Постанова № 33649618, 12.09.2013, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА 01601, м. Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

12 вересня 2013 року 11:43 № 826/13864/13-а

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Амельохіна В.В., при секретарі Грабовському В.А., розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу

за позовомТовариства з обмеженою відповідальністю «ММСІС Інвестментс»до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку провизнання протиправними дії та скасування рішення від 26.02.2013р.,

за участю:

позивача - Шкіптан А.І.

відповідач - Марченко В.М.

На підставі частини третьої статті 160 Кодексу адміністративного судочинства України в судовому засіданні 12 вересня 2013 року проголошено вступну та резолютивну частини постанови.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Товариство з обмеженою відповідальністю «ММСІС Інвестментс» (далі по тексту - позивач) звернулось з позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі по тексту - відповідач) про визнання дії відповідача щодо анулювання на засіданні Комісії 26.02.2013р. ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку належних ТОВ «ММСІС Інвестментс» протиправними та скасування рішення від 26.02.2013р. щодо анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку ТОВ «ММСІС Інвестментс».

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що оскаржуване рішення прийнято протиправно, а тому підлягає скасуванню.

В судовому засіданні представник позивача позовні вимоги підтримав.

Відповідач проти заявленого позову заперечив, посилаючись на те, що рішення прийнято правомірно.

Розглянувши подані документи і матеріали, заслухавши пояснення представників сторін, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

ВСТАНОВИВ:

26 лютого 2013 року відповідачем прийнято рішення №275, відповідно до якого на підставі п. 18 глави 4 Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.06.2006р. №432, ТОВ «ММСІС Інвестментс» анульовано ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме: брокерської діяльності серії АГ №580220 від 07.02.2012р., дилерської діяльності серії АГ №580221 від 07.02.2012р., діяльності з управління цінними паперами серії АГ №580222 від 07.02.2012р., видані ТОВ «ММСІС Інвестментс» на підставі п.п. 1.11 п. 1 глави 4 Порядку, у зв'язку з не відновленням ліцензіатом протягом строку, установленого законодавством, статусу члена саморегулівної організації за відповідним видом професійної діяльності.

Частиною другою статті 19 Конституції України передбачено, що органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до частини третьої статті 2 Кодексу адміністративного судочинства України у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони: на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України; з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано; обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії); безсторонньо (неупереджено); добросовісно; розсудливо; з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи несправедливій дискримінації; пропорційно, зокрема з дотриманням необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення (дія); з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення; своєчасно, тобто протягом розумного строку.

Відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України, що здійснює державне регулювання на ринку цінних паперів шляхом здійснення комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних. До системи цього органу входять Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі по тексту - Комісія), її центральний апарат і територіальні органи.

Відповідно до ст. 6 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Комісія здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи. Комісія може делегувати надані їй повноваження центральному апарату і територіальним органам шляхом прийняття відповідного рішення в установленому порядку.

Згідно з п. 18 Глави 4 Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.06.2006р. №432 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.08.2006р. №976/12850 рішення про анулювання ліцензії згідно з підпунктами 1.11 (крім емітентів) та 1.13 пункту 1 цієї глави приймається на засіданні Комісії (колегіального органу) та оформляється відповідним рішенням Комісії з обов'язковим запрошенням ліцензіата.

Таке запрошення направляється у письмовій формі за підписом члена Комісії, який виносить проект рішення про анулювання ліцензії на розгляд Комісії, не пізніше трьох робочих днів до дня засідання Комісії. Для оперативного повідомлення ліцензіата запрошення надсилається засобами телефонного зв'язку (факсом).

Відповідно до п. 1 Глави 4 Порядку №432 підставами для анулювання ліцензії є, зокрема, невідновлення ліцензіатом (крім депозитарію та фондових бірж) протягом строку, установленого законодавством, статусу члена саморегулівної організації за відповідним видом професійної діяльності на фондовому ринку; подання Антимонопольного комітету України, складене на підставі статті 7 Закону України "Про Антимонопольний комітет України", у зв'язку з вчиненням ліцензіатом під час дії ліцензії порушення законодавства про захист економічної конкуренції.

Рішенням Ради Асоціації «Українські фондові торгівці» від 21.12.2012, яке оформлене протоколом №31, Товариство з обмеженою відповідальністю «ММСІС Інвестментс» виключено зі складу членів Асоціації «Українські фондові торгівці».

Листом Державної інспекції України з питань захисту прав споживачів №026-3-11/7 від 03.01.2013 Комісію повідомлено про те, що за результатами розгляду справи виявлено порушення законодавства про рекламу, а саме вимог частини четвертої статті 25 Закону України «Про рекламу» при рекламуванні діяльності на фондовому ринку ТОВ «ММСІС Інвестментс». Також до рекламодавця, винного у недотримані встановлених вимог щодо змісту реклами, застосовано штрафні санкції відповідно до Порядку накладення штрафів за порушення законодавства про рекламу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.05.2004 №693.

Частиною четвертою статті 16 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» передбачено, що професійна діяльність учасників фондового ринку, крім фондових бірж та депозитаріїв, здійснюється за умови членства щонайменше в одному об'єднанні професійних учасників ринку цінних паперів та/або саморегулівній організації, що об'єднує професійних учасників ринку цінних паперів за відповідним видом професійної діяльності.

Відповідно до абзацу 6 пункту 10 глави 3 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.06 за № 346, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 04.08.2006 за № 938/12812 (чинне на момент виникнення спірних правовідносин) у разі виключення з саморегулівної організації ліцензіат повинен протягом двох місяців стати членом саморегулівної організації за відповідним видом діяльності та протягом п'яти робочих днів з дати видачі свідоцтва учаснику саморегулівної організації повідомити про це Комісію.

Не відновлення ліцензіатом протягом двох місяців статусу члена саморегулівної організації за відповідним видом професійної діяльності на фондовому ринку є підставою для анулювання ліцензії, відповідно до підпункту 1.11 пункту 1 глави 4 Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.06.2006 №432 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.08.2006 за №976/12850 (чинне на момент виникнення спірних правовідносин) (далі - Порядок).

Відповідно до зазначеного, ТОВ «ММСІС Інвестментс» повинно було в строк до 21.02.2013 включно, набути статусу члена саморегулівної організації за видом професійної діяльності на фондовому ринку.

Листом від 21.02.2013 №08/1-284 Асоціація «Українські фондові торговці» повідомила про те, що ТОВ «ММСІС Інвестментс» станом на 22.02.2013 не є членом зазначеної саморегулівної організації.

На підставі вищевказаного листа, рішенням Комісії від 26.02.2013 №275 «Щодо анулювання ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами» анульовано ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме: брокерської діяльності серії АГ № 580220 від 07.02.2012, дилерської діяльності серії АГ № 580221 від 07.02.2012, діяльності з управління цінними паперами АГ № 580222 від 07.02.2012, видані ТОВ «ММСІС Інвестментс» (ідентифікаційний код юридичної особи 37717929; місцезнаходження: 03680, м. Київ, вул. Горького, буд. 172, офіс 1216) на підставі підпункту 1.11 пункту 1 глави 4 Порядку у зв'язку з невідновленням ліцензіатом протягом строку, установленого законодавством, статусу члена саморегулівної організації за відповідним видом професійної діяльності.

Рішення про анулювання ліцензій ТОВ «ММСІС Інвестментс» прийнято на засіданні Комісії відповідно до пункту 18 глави 4 Порядку.

Відповідно до пункту 21 глави 4 цього Порядку рішення набирає чинності через десять днів з дати його прийняття.

Щодо посилання позивача на судове рішення у справі № 904/2350/13.

Рішенням Господарського суду Дніпропетровської області від 27.05.2013р. по даній справі:

- в задоволенні позовних вимог про визнання незаконним та скасування рішення Ради Асоціації «Українські фондові торговці» від 25.01.2013, оформленого Протоколом № 2 щодо відмови ТОВ «ММСІС Інвестментс» у вступі до Асоціації «Українські фондові торговці», та позовних вимог про прийняття ТОВ «ММСІС Інвестментс» в члени Асоціації «Українські фондові торговці», з наданням відповідного статусу члена цієї Асоціації, на підставі поданої ТОВ «ММСІС Інвестментс» заяви про вступ до Асоціації від 11 січня 2013 року - відмовлено;

- визнано недійсним рішення Ради Асоціації «Українські фондові торговці» від 25.01.2013, оформлене протоколом №2 в частині відмови ТОВ «ММСІС Інвестментс» у вступі до Асоціації «Українські фондові торговці»;

- зобов'язано Асоціацію «Українські фондові торговці» розглянути заяву ТОВ «ММСІС Інвестментс» від 11.01.2013 про вступ в Асоціацію «Українські фондові торговці» та прийняти мотивоване рішення у відповідності до вимог розділу 2 Положення про членство в Асоціації «Українські фондові торговці», затвердженого Загальними зборами Членів Асоціації «Українські фондові торговці», Протокол № 02/07/09 від 02.07.2009, видати наказ.

Вказане судове рішення не набрало законної сили.

Щодо тверджень позивача про бездіяльність Комісії при розгляді скарг ТОВ «ММСІС Інвестментс», суд зазначає наступне.

Постановою Окружного адміністративного суду міста Києва від 04.03.2013 у справі №2-а/17896/12/2670 за позовом ТОВ «ММСІС Інвестментс» до Комісії про визнання бездіяльності протиправною та зобов'язання вчинити певні дії, яка набрала законної сили за результатами розгляду Київським апеляційним адміністративним судом (ухвала від 06.06.2013) - відмовлено ТОВ «ММСІС Інвестментс» в задоволенні позовних вимог.

Таким чином, судом встановлено, що рішення №275 від 26.02.2013р. про анулювання Товариству з обмеженою відповідальністю «ММСІС Інвестментс» ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, прийнято відповідачем правомірно та на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

У зв'язку з тим, що рішення №275 від 26.02.2013р. про анулювання Товариству з обмеженою відповідальністю «ММСІС Інвестментс» ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами визнано судом правомірним, позовна вимога щодо визнання дії відповідача щодо анулювання на засіданні Комісії 26.02.2013р. ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку належних ТОВ «ММСІС Інвестментс» протиправними задоволенню не підлягає.

Згідно з частиною першою статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Відповідно до частини другої статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України в адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта владних повноважень обов'язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача, якщо він заперечує проти адміністративного позову.

Оскільки судове рішення ухвалене на користь суб'єкта владних повноважень, судові витрати, відповідно з частини другої статті 94 Кодексу адміністративного судочинства України, відсутні.

На підставі викладеного, керуючись статтями 7, 8, 9, 10, 11, 71, 160-163 Кодексу адміністративного судочинства України, -

ПОСТАНОВИВ:

В задоволенні позову Товариству з обмеженою відповідальністю «ММСІС Інвестментс» відмовити повністю.

Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції протягом десяти днів за правилами, встановленими ст. ст. 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України, шляхом подання через суд першої інстанції апеляційної скарги.

Повний текст постанови виготовлений 19.09.2013р.

Суддя В.В. Амельохін