Постанова № 33144906, 22.08.2013, Полтавський окружний адміністративний суд

ПОЛТАВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

22 серпня 2013 року м. ПолтаваСправа № 816/1005/13-а

Полтавський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Сич С.С.,

при секретарі - Вороніній І.О.,

за участю:

прокурора - Копитець О.О.,

представника відповідача - Янко Є.С.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом Прокурора м. Полтави в інтересах держави в особі , Полтавського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства "Полтавакультторг" про стягнення штрафних санкцій, -

В С Т А Н О В И В:

05 березня 2013 року Прокурор м. Полтави в інтересах держави в особі Полтавського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до Полтавського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до Закритого акціонерного товариства "Полтавакультторг" про стягнення штрафних санкцій в сумі 17 000 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначає, що за вчинене Закритим акціонерним товариством "Полтавакультторг" правопорушення на ринку цінних паперів, зафіксоване у акті № 122-ПО-1-Е від 12.09.2012 року, за результатами розгляду справи про порушення на ринку цінних паперів винесено постанову про накладення санкції № 125-ПО-1-Е від 20.09.2012 року в сумі 17000 грн. Враховуючи, що відповідач добровільно не сплатив суму штрафних санкцій, позивач звернувся до суду про стягнення коштів у примусовому порядку.

Ухвалою Полтавського окружного адміністративного суду від 08 квітня 2013 року провадження у справі зупинено.

Ухвалою суду від 25 липня 2013 року поновлено провадження у даній справі.

Прокурор у судовому засіданні позовні вимоги підтримав та просив їх задовольнити у повному обсязі.

Представник позивача у судове засідання не з'явився, хоча в матеріалах справи наявні докази, що він належним чином повідомлений про дату, час та місце розгляду справи.

Представник відповідача у судовому засіданні проти позову заперечував, просив відмовити у його задоволенні.

В обґрунтування своїх заперечень посилався на неможливість виконання вимог розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 2-ПО-1-Е від 20.03.2012 року через відсутність кворуму та неможливість провести загальні збори акціонерів Закритого акціонерного товариства "Полтавакультторг". Вказував, що відповідачем оскаржено до суду постанову про накладення санкції № 125-ПО-1-Е від 20.09.2012 року в сумі 17000 грн.

Суд, заслухавши пояснення прокурора та представника відповідача, вивчивши та дослідивши матеріали справи, прийшов до висновку, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

Судом встановлено, що Полтавським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 2-ПО-1-Е від 20.03.2012 року, у якому зафіксовано, що Закритим акціонерним товариством "Полтавакультторг" (далі - ЗАТ "Полтавакультторг") не здійснено переведення випуску акцій документарної форми існування у бездокументарну форму до 30 квітня 2011 року, що є порушенням вимог частини 2 статті 20 Закону України "Про акціонерні товариства", а також у порушення вимог п. 5 розділу XVII Закону України "Про акціонерні товариства" не приведено статут Товариства у відповідність із нормами Закону України "Про акціонерні товариства" не пізніше ніж протягом двох років з дня набрання чинності цим Законом (а.с. 6).

Даним розпорядженням відповідача зобов'язано у термін до 01 серпня 2012 року усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме: здійснити переведення випуску акцій документарної форми існування у бездокументарну форму та привести статут Товариства у відповідність із нормами Закону України "Про акціонерні товариства" та до 01 серпня 2012 року письмово проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження з наданням підтверджуючих документів.

Як встановлено із пояснень представника відповідача в судовому засіданні, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 2-ПО-1-Е від 20.03.2012 року ЗАТ "Полтавакультторг" не оскаржувалося.

31.08.2012 року Уповноваженою особою Комісії на підставі статті 9 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 285 від 09.02.2012 року "Про надання повноважень уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку посадовим особам Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку" у відношенні ЗАТ "Полтавакультторг" винесено та направлено відповідачу постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів вих. № 08/01/1112 від 31.08.2012 року, якою порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ЗАТ "Полтавакультторг", прийнято справу до свого провадження та зобов'язано керівника або уповноваженого представника з'явитися для підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень 12.09.2012 року (а.с. 4).

12.09.2012 року Уповноваженою особою Комісії на підставі статті 9 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 285 від 09.02.2012 року у відношенні ЗАТ "Полтавакультторг" складено акт № 122-ПО-1-Е від 12.09.2012 року (а.с. 5).

У акті № 122-ПО-1-Е від 12.09.2012 року про порушення на ринку цінних паперів зафіксовано невиконання ЗАТ "Полтавакультторг" вимог розпорядження Полтавського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про усунення порушень законодавства про цінні папери № 2-ПО-1-Е від 20.03.2012 року, що є порушенням п. 10 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

12.09.2012 року Уповноваженою особою Комісії у відношенні ЗАТ "Полтавакультторг" винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 20.09.2012 року та постановлено направити відповідачу примірник акту про правопорушення на ринку цінних паперів № 122 -ПО-1-Е від 12.09.2012 року (а.с. 7).

Акт № 122-ПО-1-Е від 12.09.2012 року та постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів вих. № 08/01/1165 від 12.09.2012 року направлені відповідачу 12.09.2012 року рекомендованим поштовим відправленням, що підтверджується фіскальним чеком "Укрпошта" від 12.09.2012 року № 0777, копія якого наявна у матеріалах справи.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів Уповноваженою особою Комісії винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 125-ПО-1-Е від 20.09.2012 року, якою за невиконання розпорядження Уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства з цінних паперів на ЗАТ "Полтавакультторг" накладено стягнення у вигляді штрафу в розмірі 17000 грн. (а.с. 9).

Дана постанова 20.09.2012 року направлена на адресу відповідача рекомендованим поштовим відправленням, що підтверджується фіскальним чеком "Укрпошта" від 20.09.2012 року № 1001, копія якого наявна у матеріалах справи.

Відповідачем не сплачено у добровільному порядку штраф, визначений постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 125-ПО-1-Е від 20.09.2012 року, що стало підставою для звернення до суду з даним позовом.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначає Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.1996 року № 448/96-ВР.

Частиною 1 статті 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" встановлено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Відповідно до положень статті 6 цього Закону Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Відповідно до положень статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам; проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності професійних учасників ринку цінних паперів та саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів, а також перевірки та ревізії діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів; надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; надсилати матеріали в правоохоронні органи стосовно фактів правопорушень, за які передбачена адміністративна та кримінальна відповідальність, якщо до компетенції комісії не входить накладення адміністративних стягнень за відповідні правопорушення; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Статтею 9 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачено, що Уповноваженими особами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є: Голова та члени Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; уповноважені Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадові особи.

Уповноважені особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право: безперешкодно входити до підприємства, в установи, організації за службовим посвідченням та мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки; вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень; залучати за погодженням з відповідними центральними та місцевими органами виконавчої влади, органами місцевої влади та самоврядування, підприємствами та об'єднаннями їх спеціалістів, депутатів місцевих рад (за їх згодою) для проведення перевірок та ревізій; відповідно до розподілу обов'язків чи письмового доручення провадити в межах наданих повноважень розгляд справ про порушення чинного законодавства щодо випуску та обігу цінних паперів, у тому числі стандартів, норм і правил, визначених нормативними актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, ставити питання перед органами Прокуратури України та Міністерством внутрішніх справ України про проведення розслідувань або інших заходів відповідно до чинного законодавства; вимагати в межах своєї компетенції в посадових осіб підприємств, установ, організацій надання письмових пояснень.

Згідно пункту 8 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Частиною 1 статті 12 цього Закону (у редакції чинній на момент виникнення спірних правовідносин) встановлено, що штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії та уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.

Згідно положень розділу VІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 р. N 2272 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 р. за N 120/14811 (чинного на момент виникнення спірних правовідносин), розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення за справою.

Рішення уповноваженої особи за справою оформлюється у вигляді постанови.

Постанова за справою про правопорушення повинна містити вказівку про порядок та строк її оскарження.

Постанова за справою про правопорушення підписується уповноваженою особою, яка розглянула справу, та скріплюється гербовою печаткою.

Постанова за справою про правопорушення оголошується після закінчення розгляду справи про правопорушення.

Примірник постанови надається особі, щодо якої її винесено (про що здійснюється відповідний напис на примірнику постанови, що залишається у справі), або надсилається поштою протягом трьох робочих днів з дати її винесення.

Відповідно до частини 4, 5 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідач не погодившись із постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 125-ПО-1-Е від 20.09.2012 року, оскаржив її до суду.

Постановою Полтавського окружного адміністративного суду від 11 квітня 2013 року у справі № 816/1100/13-а, яка залишена без змін ухвалою Харківського апеляційного адміністративного суду від 28 травня 2013 у справі № 816/1100/13-а, у задоволенні адміністративного позову Закритого акціонерного товариства "Полтавакультторг" до Полтавського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови № 125-ПО-1-Е від 20.09.2012 року - відмовлено. Вказані судові рішення набрали законної сили 11.06.2013 року (а.с. 45-51).

Частиною 1 статті 72 Кодексу адміністративного судочинства України передбачено, що обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.

Відповідно до частини 2 статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України обставини, які були встановлені постановою, що набрала законної сили, в одній адміністративній справі не можуть оспорюватися в іншій судовій справі за участю тих самих сторін.

Таким чином, правомірність постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 125-ПО-1-Е від 20.09.2012 року встановлена судовими рішеннями, які набрали законної сили, що не може оспорюватися в даній справі.

З огляду на викладене, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 125-ПО-1-Е від 20.09.2012 року є обов'язковою для виконання.

Як встановлено із пояснень представника відповідача в судовому засіданні, штраф в сумі 17000 грн. відповідачем в добровільному порядку до державного бюджету України не сплачено.

Відповідно до пунктів 2-5 розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 р. № 1470 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України за 05 листопада 2012 р. за N 1855/22167, штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше ніж через п'ятнадцять днів з дати отримання ним постанови.

Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до державного бюджету.

Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу Комісії.

У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.

Згідно частини 2 статті 60 Кодексу адміністративного судочинства України з метою представництва інтересів громадянина або держави в адміністративному суді прокурор в межах повноважень, визначених законом, звертається до суду з адміністративним позовом (поданням), бере участь у розгляді справ за його позовами, а також може вступити за своєю ініціативою у справу, провадження в якій відкрито за адміністративним позовом інших осіб, на будь-якій стадії її розгляду, подає апеляційну, касаційну скаргу, заяву про перегляд судового рішення Верховним Судом України, про перегляд судового рішення за нововиявленими обставинами для представництва інтересів громадянина або держави.

Таким чином, суд приходить до висновку, що позовні вимоги обґрунтовані та підлягають задоволенню.

На підставі викладеного, керуючись статтями 7, 8, 9, 10, 11, 71, 160-163 Кодексу адміністративного судочинства України,-

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Прокурора м. Полтави в інтересах держави в особі Полтавського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства "Полтавакультторг" про стягнення штрафних санкцій задовольнити.

Стягнути з Закритого акціонерного товариства "Полтавакультторг" (36034, м.Полтава, вул.Половки, буд.72, код ЄДРПОУ: 01553095, р/р 260095901 в АБ "Полтава- банк", МФО 331489) на користь Полтавського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (м.Полтава, вул.Жовтнева,45) на рахунок одержувача: код за ЄДРПОУ УДКСУ у м.Полтава Полтавської області 38019510 на р/р 31115106700002 в ГУДКСУ у Полтавській області, МФО 831019 (код ЄДРПОУ платника, 21081100; 106) штраф в сумі 17000 грн. (сімнадцять тисяч гривень).

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо таку скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена до Харківського апеляційного адміністративного суду через Полтавський окружний адміністративний суд шляхом подання апеляційної скарги протягом десяти днів з дня проголошення постанови з одночасним поданням її копії до суду апеляційної інстанції. У разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 Кодексу адміністративного судочинства України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Повний текст постанови виготовлено 27 серпня 2013 року.

Суддя С.С. Сич