Постанова № 32911258, 08.08.2013, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01601, м. Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1

Вн. № 27/186

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

08 серпня 2013 року № 826/9145/13-а

за позовом

Прокурора Солом'янського району м. Києва в інтересах держави в особі Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до

Публічного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Каскад"

про

стягнення штрафу в сумі 17 000,00 грн.

Суддя О.В.Головань

Обставини справи:

Позовні вимоги заявлені про стягнення з Публічного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Каскад" (ідентифікаційний код - 21632282) до державного бюджету України суми штрафу у розмірі 17 000,00 грн., накладеного згідно з постановою Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 3155-ЦД-1-Е від 12.12.2012 р.

У судовому засіданні 04.07.2013 р. оголошено ухвалу про перехід до розгляду справи в порядку письмового провадження згідно із ч. 6 ст. 128 КАС України, оскільки в судовому засіданні відсутній представник відповідача, належним чином повідомленого про час та місце розгляду справи, судом заслухано пояснення представників прокуратури та позивача; необхідність заслухати пояснення свідка чи експерта відсутня.

Ознайомившись з матеріалами справи, заслухавши пояснення представників прокуратури та позивача, -

ВСТАНОВИВ:

Уповноваженою особою Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 29.11.2012 р. № 3189-ЦД-1-Е, згідно з яким Публічне акціонерне товариство "Науково-виробниче підприємство "Каскад" (надалі - відповідач) порушило п. 10 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", а саме не виконало розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №1170-ЦД-1-Е від 27.09.2012 р.

Згідно із зазначеним Розпорядженням відповідачу у термін до 29.10.12 необхідно було надати до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку інформацію та копії наступних документів:

- статут ПАТ "НВП "Каскад" (в діючій редакції);

- порядок ознайомлення акціонерів з документами порядку денного загальних зборів акціонерів ПАТ "НВП "Каскад", які відбулися 25.04.2012 р;

- порядок ознайомлення акціонерів товариства з документами щодо діяльності товариства;

- листи, запити, заяви тощо, які надходили до ПАТ "НВП "Каскад" від акціонера TOB "Гармоніка" (із зазначенням дати та реєстраційного номеру документа за період 01.05.2012 р. по 07.08.2012 р.);

- відповіді ПАТ "НВП "Каскад" на вищезазначені листи, запити, заяви тощо із зазначенням дати та реєстраційного номеру документа;

- документи, що підтверджують направлення відповідей ПАТ "НВП "Каскад" на вищезазначені листи, запити, заяви тощо та копії запитуваних документів;

- витяг з журналу вхідної та вихідної документації ПАТ "НВП "Каскад" щодо реєстрації листів, запитів, заяв тощо акціонера TOB "Гармоніка" та від відповідей на них (з обов'язковим зазначенням дати та реєстраційного номеру документів);

- положення про виконавчий орган "ПАТ "НВП "Каскад" та/або інші внутрішні документи/положення, що регулюють повноваження та діяльність корпоративного секретаря та зміни до них;

- наказ про призначення корпоративного секретаря;

- у разі відсутності корпоративного секретаря надати інформацію, на яку особу чи орган покладено виконання його обов'язків.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів директором Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 12.12.2012 р. винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 3155-ЦД-1-Е, якою накладено на відповідача штраф у розмірі 17 000,00 грн.

Зазначену постанову відповідачем оскаржено не було.

Позивач – Центральний територіальний департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку – просить стягнути з Публічного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Каскад" (ідентифікаційний код - 21632282) до державного бюджету України суму штрафу у розмірі 17 000,00 грн. з таких підстав.

Позивач зазначив, що на виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 1170-ЦД-1-Е від 27.09.2012 р. відповідач зазначених документів не надав.

До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів відповідач письмових пояснень не надав.

Враховуючи той факт, що вищевказаний штраф зараховується до Державного бюджету України, його несплата веде до неодержання державою грошових коштів.

Відповідач - Публічне акціонерне товариство "Науково-виробниче підприємство "Каскад" - представника до судового засідання не скерував; надав суду заперечення проти позову, в яких просив суд відмовити у задоволенні позовних вимог з огляду на наступне.

Як стверджує відповідач, доказом надіслання постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акта про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанови по справі про адміністративне правопорушення), постанови про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанову про виправлення описок є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпелю та касовий чек.

Фактом порушення відповідачем вимог Закону, вказаних в акті, є підтвердження направлення відповідачу поштою або надання наручно уповноваженій особою відповідача розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 27.09.2012 р. №1170-ЦЦ-1-Е, на підставі якого було складено акт, для виконання в строк цього розпорядження відповідачем, проте позивач не надав документи, які б підтверджували відправлення чи надання розпорядження відповідачу, тому і факт порушення вимог Закону відповідачем не підтверджено, що тягне за собою відсутність підстав у позивача для накладення на відповідача штрафу у розмірі 17 000, 00 грн.

Позивач також не надав підтверджуючих документів направлення відповідачу постанови № 3155-ЦД-1-Е від 12.12.2012 р.

Позивачем не підтверджено факт порушення відповідачем вимог п. 10 ст. 8 Закону для накладення штрафу в розмірі 17000, 00 грн., що є предметом позову., оскільки позивач не надав на підтвердження своїх вимог докази направлення відповідачу у строки та в порядку, визначеному Законом та Правилами:

- розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 27.09.2012р. № 1170-ДД-1-Е;

- акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 29.11.2012 р. № 3189-ЦЦ-1-Е;

- постанова Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 3155-ЦЦ-1-Е від 12.12.2012 р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, що є підставою для відмови у задоволенні позовних вимог.

Проаналізувавши матеріали справи та пояснення представників сторін, суд дійшов висновку про те, що позовні вимоги є обґрунтованими та підлягають до задоволення з таких підстав.

Згідно із п. 10 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Згідно із п. 14 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" одним із основних повноважень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є накладання адміністративних стягнень, штрафних та інших санкцій за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно зі ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №3155-ЦД-1-Е від 12.12.2012 р. не було оскаржено відповідачем; суму штрафу сплачено не було.

Щодо твердження відповідача про порушення позивачем порядку надіслання постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, акту про правопорушення на ринку цінних паперів, суд зазначає наступне.

Згідно із п. 14 розд. І Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій (надалі - Правила), затвердженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 р. за № 1855/22167, постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Доказом надіслання вищезазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпеля, та касовий чек.

Згідно з наявною в матеріалах справи копією реєстру (списку) поштових відправлень рекомендованих листів №773 від 18.12.2012 р. з відбитком календарного штемпеля, позивачем на адресу відповідача було направлено постанову Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 3155-ЦД-1-Е від 12.12.2012 р. Також в матеріалах справи міститься копія касового чеку поштового відділення, що є підтвердженням дотримання позивачем вимог п. 14 розд. І Правил.

Також на вимогу суду позивачем було надано копію реєстру (списку) поштових відправлень рекомендованих листів № 563 від 03.10.2012 р., а також копію касового чеку, які є доказами надіслання відповідачу розпорядження № 1170-ЦД-1-Е від 27.09.2012 р.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Таким чином, постанова №3155-ЦД-1-Е від 12.12.2012 р. про накладення на відповідача штрафу у розмірі 17 000,00 грн. прийнята в межах повноважень Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та згідно з вимогами чинного законодавства.

Враховуючи вищевикладене, суд дійшов висновку про наявність правових підстав для стягнення з відповідача 17 000,00 грн.

На підставі вищенаведеного, 160-163, 186 КАС України, ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", суд, -

ПОСТАНОВИВ:

1. Позовні вимоги задовольнити.

2. Стягнути з Публічного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Каскад" (ідентифікаційний код - 21632282) до державного бюджету України суму штрафу у розмірі 17 000,00 грн.

3. Постанова може бути оскаржена в порядку ст. 186 КАС України.

Суддя О.В. Головань

Повний текст постанови

виготовлено і підписано 08.08.13 р.