Постанова № 32819701, 02.08.2013, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 815/4256/13-а

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

29 липня 2013 року Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді Танцюри К.О.,

за участю секретаря Маковейчук Т.С.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні у м. Одесі справу за адміністративним позовом Заступника прокурора Малиновського району м.Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства «Насінницький радгосп «Перше травня» про стягнення штрафних санкцій, -

ВСТАНОВИВ:

До суду звернувся заступник прокурора Малиновського району м.Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Насінницький радгосп «Перше травня» про стягнення штрафних санкцій у розмірі 85000,00грн. Позивач в обґрунтування позовних вимог зазначив, що за невиконання відповідачем вимог пункту 5 розділу ХVІІ «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства» на відповідача було накладено штраф у розмірі 85000,00 грн., який у добровільному порядку він не сплатив.

Представник прокуратури та позивача у судовому засіданні позовні вимоги підтримали у поновному обсязі з підстав наведених у адміністративному позові.

24.07.2013р. ухвалою, занесеною до журналу судового засідання, було замінено відповідача - Відкрите акціонерного товариства «Насінницький радгосп «Перше травня» на відповідача - Публічне акціонерного товариства «Насінницький радгосп «Перше травня» у зв'язку зі зміною організаційно правової форми.

Представник відповідача проти задоволення позовних вимог заперечувала, зазначивши, що дійсно були порушенні строки виконання вимог пункту 5 розділу ХVІІ «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства», однак, відповідачем було подано письмове пояснення з проханням продовжити строки виконання вказаних вимог. Також, представник відповідача зазначила, що за одне й теж порушення до Насінницького радгоспу «Перше травня» було застосовано двічі відповідальність у вигляді штрафу, що суперечить діючому законодавству.

Заслухавши пояснення представників сторін, дослідивши матеріали справи, оцінивши надані докази в їх сукупності, суд встановив наступне.

Відповідача, як юридичну особу, 31.07.1996р. було зареєстровано Ренійською районною державною адміністрацією Одеської області (а.с.38)

Згідно приписів ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в України» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює державне регулювання ринку цінних паперів.

Пунктом 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Так, відповідно до пункту 5 розділу ХVІІ «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства» від 17.09.2008р., який набув чинності з 30.04.2009р., статути та внутрішні положення акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, підлягають приведенню у відповідність із нормами цього Закону не пізніше ніж протягом двох років з дня набрання чинності цим Законом.

Приведенням діяльності акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у відповідність із цим Законом є здійснення таких дій:

1) внесення змін до статуту товариства, які в тому числі передбачають зміну найменування акціонерного товариства з відкритого або закритого акціонерного товариства на публічне акціонерне товариство чи з відкритого або закритого акціонерного товариства на приватне акціонерне товариство за умови, що кількість акціонерів на дату внесення таких змін не перевищує 100 осіб, а також виконання всіх інших вимог цього Закону у статуті товариства;

2) приведення внутрішніх положень товариства у відповідність із вимогами цього Закону.

Датою приведення діяльності акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у відповідність із вимогами цього Закону є дата державної реєстрації змін до статуту, які в тому числі передбачають зміну найменування акціонерного товариства з відкритого акціонерного товариства на публічне або приватне акціонерне товариство або закритого акціонерного товариства на публічне або приватне акціонерне товариство.

Часткове виконання вимог абзацу першого цього пункту не є виконанням вимог цього Закону.

Приведенням діяльності акціонерних товариств у відповідність із вимогами цього Закону в частині забезпечення існування акцій виключно у бездокументарній формі згідно з п. 5 розділу ХVІІ «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства» є здійснення таких дій: наглядова рада акціонерного товариства в порядку, встановленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, зобов'язана прийняти рішення про переведення випуску цінних паперів з документарної форми у бездокументарну (далі - рішення про дематеріалізацію) та забезпечити вчинення нижчезазначених дій у такій послідовності:

1) опублікування в офіційному друкованому органі повідомлення про прийняте рішення про дематеріалізацію цінних паперів та повідомлення про це персонально кожного акціонера, зареєстрованого в реєстрі власників іменних цінних паперів випуску, що дематеріалізується, у спосіб, визначений при прийнятті рішення про дематеріалізацію (крім випадку, коли акції товариства належать одній особі);

2) подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку документів для заміни свідоцтва про реєстрацію випуску іменних акцій документарної форми існування на свідоцтво про реєстрацію випуску акцій у бездокументарній формі існування. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку зобов'язана видати свідоцтво про реєстрацію випуску акцій у бездокументарній формі існування протягом 10 робочих днів з дати подання емітентом належним чином оформлених документів відповідно до встановлених нею вимог;

3) припинення обслуговування випуску цінних паперів у документарній формі у реєстроутримувача в системі реєстру власників іменних цінних паперів за цим випуском. Реєстроутримувач припиняє ведення реєстру протягом 10 робочих днів з дати публікації рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про видачу емітенту свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у бездокументарній формі існування. Датою закриття реєстру є дата припинення ведення реєстру;

4) укладення в порядку, встановленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, договору про обслуговування емісії цінних паперів з обраним наглядовою радою депозитарієм, який буде обслуговувати випуск акцій, що дематеріалізується, з наступним відкриттям рахунку в цінних паперах емітента в цьому депозитарії та укладення договору про відкриття рахунків у цінних паперах власникам з обраним наглядовою радою зберігачем;

5) депонування глобального сертифіката в обраному депозитарії та надання йому необхідних розпоряджень та інших документів відповідно до вимог Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Депонування депозитарієм глобального сертифіката здійснюється протягом 10 робочих днів з дати публікації рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про видачу емітенту свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у бездокументарній формі існування;

6) забезпечення передачі реєстру власників іменних цінних паперів та переведення обліку прав власності на акції у бездокументарній формі до зберігача. Передача реєстру власників іменних цінних паперів до зберігача здійснюється протягом трьох робочих днів з дати припинення ведення реєстру. Дата передачі реєстру власників іменних цінних паперів спільно визначається емітентом, реєстратором та зберігачем. Зберігач цінних паперів зобов'язаний відкрити рахунки в цінних паперах акціонерам та зарахувати на них акції на підставі договору з емітентом та переданого йому (зберігачу) реєстру власників іменних цінних паперів протягом двох місяців з дати передачі реєстру;

7) зберігання відповідно до законодавства реєстру власників іменних цінних паперів, складеного на дату припинення ведення системи реєстру, та інших документів.

Відповідно до пункту 1 розділу ХVІІ «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства», цей закон набирає чинності через шість місяців з дня його опублікування, крім другого речення частини другої статті 20, яке набирає чинності через тридцять місяців з дня опублікування цього закону.

Як вбачається з матеріалів справи, 18.06.2012р. Розпорядженням Одеського територіального управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №34-ОД-1-Е було встановлено, що відповідачем було порушено вимоги законодавства про цінні папери, а саме ВАТ «Насінницький радгосп «Перше травня» не виконано розпорядження про усунення порушення про цінні папери від 25.07.2011р. №13-ОД, зокрема, у термін до 25.01.2012р. не приведено статут та внутрішні положення акціонерного товариства у відповідність із нормами Закону України «Про акціонерні товариства», як це передбачено вимогами пункту 5 розділу XVII цього Закону, у термін до 31.01.2012р. письмово не проінформовано територіальне управління про виконання даного розпорядження із наданням копій підтверджувальних документів. У зв'язку з чим, зазначеним розпорядженням було зобов'язано у термін до 17.09.2012р. згідно вимог частини 2 статті 20 розділу IV Закону України «Про акціонерні товариства» привести статут та внутрішні положення акціонерного товариства у відповідність до вимог пункту 5 розділу XVII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства» та подати до Одеського територіального управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку документи для зміни свідоцтва (свідоцтв) у відповідності до вимог Порядку зміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв'язку зі зміною найменування емітента та/або зміною форми існування акцій, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 30.08.2011р. №1180 та отримати свідоцтво про реєстрацію випуску акцій відповідно до установчих документів товариства. Зазначене розпорядження отримане 03.07.2012р. відповідачем, про що свідчить підпис на рекомендованому поштовому відправленню.(а.с.7-8)

У зв'язку з невиконанням позивачем розпорядження №34-ОД-1-Е від 18.06.2012р. Одеським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку постановою №657-ОД-1-Е від 21.12.2012р. було порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ВАТ «Насінницький радгосп «Перше травня» та зобов'язано керівника (або уповноваженого представника) з'явитися на підписання акту про правопорушення та надати письмові пояснення 29.12.2013р. (а.с.9) Зазначена постанова була отримана 27.12.2012р. відповідачем, що підтверджується повідомлення про вручення поштового відправлення (а.с.10)

29.12.2012р. у відношенні ВАТ «Насінницький радгосп «Перше травня» було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №516-ОД-1-Е, яким встановлено невиконання розпорядження №34-ОД-1-Е від 18.06.2012р. про усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів (а.с.11) Зазначене розпорядження отримане 03.01.2013р. відповідачем, що підтверджується повідомлення про вручення поштового відправлення (а.с.12)

У зв'язку із зазначеним, постановою Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №08-ОД-1-Е від 04.01.2013р. на 17.01.2013р. о 11:15год. було призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ВАТ «Насінницький радгосп «Перше травня» (а.с.13) Зазначена постанова була отримана відповідачем 15.01.2013р., що підтверджується повідомлення про вручення поштового відправлення (а.с.14)

Судом встановлено, що 17.01.2013р. для участі у розгляді справи про правопорушення на ринку цінних паперів до Одеського територіального управління НКЦПФР прибув голова ВАТ «Насінницький радгосп «Перше травня» Аждер В.Д., який визнав вину у скоєнні правопорушення. За наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів Одеським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 17.01.2013р. було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №16-ОД-1-Е, згідно якої за невиконання розпорядження №34-ОД-1-Е від 18.06.2012р. було застосовано до ВАТ «Насінницький радгосп «Перше травня» штрафну санкцію у розмірі 85000,00грн. - 5000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян (а.с.15) Зазначена постанова була отримана 29.01.2013р. відповідачем, що підтверджується поштовим повідомлення про вручення поштового відправлення (а.с.16)

Судом встановлено, що правопорушення на ринку цінних паперів з невиконання розпоряджень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку вчинено відповідачем повторно. Так, за невиконання розпорядження про усунення правопорушень законодавства про цінні папери від 25.07.2011р. №13-ОД (а.с.17), Одеським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку було застосовано до ВАТ «Насінницький радгосп «Перше травня» санкцію у розмірі 1 000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян згідно постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 18.06.2012р. №44-ОД-1-Е (а.с.19-20)

Відповідачем до суду не надано доказів, що спростовують зазначене правопорушення, або скасування постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №16-ОД-1-Е від 17.01.2013р.

Доказів щодо сплати відповідачем зазначений штрафних санкцій у розмірі 85000,00грн. до суду не надано.

Відповідно п.8 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

З урахуванням вищезазначеного, суд не приймає до уваги посилання представника відповідача на застосування до нього двічі відповідальності за одне й теж правопорушення оскільки зазначене спростовано матеріалами справи.

Відповідно до ч.1 ст.71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Згідно ст. 86 Кодексу адміністративного судочинства України суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні.

Враховуючи викладене, суд вважає, що позовні вимоги Заступника прокурора Малиновського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства «Насінницький радгосп «Перше травня» про стягнення штрафних санкцій у розмірі 85000,00грн. є законними і обґрунтованими, заснованими на діючому законодавстві, підтверджуються доданими до позову документами та підлягають задоволенню.

Керуючись ст.ст.158-163,167 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Заступника прокурора Малиновського району м.Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства «Насінницький радгосп «Перше травня» про стягнення штрафних санкцій у розмірі 85000,00грн.- задовольнити.

Стягнути з Публічного акціонерного товариства «Насінницький радгосп «Перше травня» (код ЄДРПОУ 05406296) штрафні санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 85000,00 грн. (вісімдесят п'ять тисяч гривень) на р/р31115106700402, МФО 828011, код ЄДРПОУ 37564933, ГУДКСУ в Одеській області.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд шляхом подання апеляційної скарги. Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Повний текст постанови виготовлений 02 серпня 2013 року.

Суддя /підпис/ К.О. Танцюра

.