Постанова № 32342649, 09.07.2013, Черкаський окружний адміністративний суд

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

09 липня 2013 року10 годин 10 хвилин, м. Черкаси справа № 823/2149/13-а

Черкаський окружний адміністративний суд у складі: судді - Трофімової Л.В.,

за участю секретаря - Левчука А.С., розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Черкаси адміністративну справу №823/2149/13-а № 823

за позовом прокурора Драбівського району [прокурор - Шкрьобка О.В. за посвідченням]

в інтересах держави в особі центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку [представник позивача - Шепель К.Л. за довіреністю]

до закритого акціонерного товариства «Драбівське міжгосподарське інкубаторно-птахівниче підприємство» [представник відповідача - не з'явився]

про стягнення штрафу, прийняв постанову.

Прокурор Драбівського району звернувся до суду з адміністративним позовом в інтересах держави в особі центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до ЗАТ «Драбівське міжгосподарське інкубаторно-птахівниче підприємство» про стягнення штрафу у сумі 1 700 грн.

У подальшому прокурор уточнив розмір позовних вимог (клопотання від 05.07.2013р.) та просив виправити описку допущену у позовній заяві від 10.06.2013р. і вважати п. 2 прохальної частини позовної заяви викладеним у наступній редакції: «стягнути з ЗАТ «Драбівське міжгосподарське інкубаторно-птахівниче підприємство» штраф у сумі 5 100 грн.».

Позивач стверджував, що постановами від 12 грудня 2012р. №3114-ЦД-1-Е, №3115-ЦД-1-Е, №3116-ЦД-1-Е на відповідача було накладено штраф за вчинене правопорушення на ринку цінних паперів. Приймаючи до уваги, що відповідач не виконав постанову в терміни визначені розділом XVIIІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, позивач просив стягнути зазначену суму в судовому порядку.

Представник позивача у судовому засіданні позовні вимоги підтримала у повному обсязі.

Відповідач заперечень проти позову не надав, у судове засідання представника не направив.

Заслухавши думку прокурора, який вважав, що позов підлягає задоволенню, пояснення представника позивача, розглянувши подані документи і матеріали, оцінивши належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв'язок доказів у їх сукупності, суд дійшов наступного.

Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку регулюються Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23 лютого 2006 року №3480-IV (надалі за текстом - Закон №3480-IV).

Стаття 2 Закону №3480-IV визначає емітента як юридичну особу, Автономну Республіку Крим або міські ради, а також державу в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емісійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щодо них перед їх власниками.

Відповідно до ч. 1 ст. 40 Закону №3480-IV регулярна інформація про емітента, це річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, що подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді).

Частиною 3 ст. 40 Закону №3480-IV визначено, що річна інформація про емітента повинна містити такі відомості: найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові особи та засновники; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість), розміщення та лістинг цінних паперів; річна фінансова звітність; аудиторський висновок.

Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (ч.6 ст. 40 Закону №3480-IV).

Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери емітентами цінних паперів та подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулюються Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 р. №1591 (надалі за текстом - Положення №1591).

Відповідно до глави 7 цього Положення розкриття річної інформації здійснюється у такі строки: розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

У порушення вимог ч. 6 ст. 40 Закону №3480-IV відповідач не опублікував регулярну річну інформацію за 2011р. в офіційному друкованому виданні; не подав до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулярну річну інформацію за 2011р.; не розмістив регулярну річну інформацію за 2011р. на веб-сайті загальнодоступної інформаційної бази даних ДКЦПФР.

Законом, що визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні є Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року №448/96-ВР (надалі за текстом - Закон №448/96-ВР).

Статтею 8 Закону 448/96-ВР визначено повноваження Державної комісії України з цінних паперів та фондового ринку. Зокрема, відповідно до п. 14 ст. 8 Закону 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до ч. 1 п. 5-7 ст. 11 Закону № 448/96-ВР за неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації, за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів, за неподання, подання не в повному обсязі інформації або подання недостовірної інформації Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

З урахуванням викладених положень Закону № 448/96-ВР, постановами уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12 грудня 2012р. №3114-ЦД-1-Е, №3115-ЦД-1-Е, №3116-ЦД-1-Е на відповідача накладено штраф у сумі 5 100 грн.

Згідно квитанції про відправлення поштової кореспонденції постанови направлено відповідачу рекомендованим листом від 17.12.2012р.

Розділом XVIIІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012р. №1470 передбачено, що штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови. У разі несплати штрафу юридичною особою у визначений строк, штраф стягується у судовому порядку.

Приймаючи до уваги, що відповідач, у встановлені законодавством строки штраф не сплатив та не оскаржив постанову про його накладення в установленому порядку, суд дійшов висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що належать до задоволення у повному обсязі.

Відповідно до ч. 4 ст. 94 КАС України судові витрати, здійснені позивачем - суб'єктом владних повноважень, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 86, 94, 159, 162 КАС України, суд,

ПОСТАНОВИВ :

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з закритого акціонерного товариства «Драбівське міжгосподарське інкубаторно-птахівниче підприємство» (19800, Черкаська область, смт. Драбів, вул. Польова, 3, ідентифікаційний код 05390613) у дохід бюджету через центральний територіальний департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (03680, м. Київ, вул. Горького, 51, ідентифікаційний код 38039715) штраф у сумі 5 100 (п'ять тисяч сто) грн.

Постанова може бути оскаржена до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд шляхом подання апеляційної скарги в десятиденний строк з дня її проголошення, копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції. У разі застосування ч. 3 ст. 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Постанова набирає законної сили відповідно до ст. 254 КАС України після закінчення строку подання апеляційної скарги. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Постанова складена в повному обсязі 12 липня 2013р.

Суддя Л.В.Трофімова