Постанова № 31161050, 23.04.2013, Донецький окружний адміністративний суд

Україна

Донецький окружний адміністративний суд

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

23 квітня 2013 р. Справа № 805/4478/13-а

приміщення суду за адресою: 83052, м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської дивізії, 17

час прийняття постанови: 11 год. 00 хв.

Донецький окружний адміністративний суд в складі судді Аканова О.О. розглянувши у письмовому провадженні адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Кредитної спілки «Перспектива» про стягнення штрафу у розмірі 3400,00 грн.,-

В С Т А Н О В И В :

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернулась до суду з позовом до Кредитної спілки «Перспектива» про стягнення штрафу у розмірі 3400,00 грн.

В обґрунтування своїх позовних вимог позивач зазначив, що відповідача внесено до Переліку юридичних осіб, які мають право надавати фінансові послуги та перебувають на обліку в Держфінпослуг, та є суб'єктом нагляду Держфінпослуг.

За порушення відповідачем вимог Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" постановами про застосування штрафу за порушення вимог законодавства про фінансові послуги від 21.09.2012 №17/15/3, №18/15/3 прийнятих на підставі акту планової інспекції був застосований штраф у розмірі 3400,00 грн.

Оскільки, станом на день звернення до суду відповідачем штрафні санкції добровільно не сплачені, позивач просив суд стягнути їх примусово.

Представник позивача в судове засідання не з’явився, надіслав до суду заяву про розгляд справи без його участі.

Представник відповідача в судове засідання не з’явився, про дату, час та місце судового засідання повідомлявся належним чином.

З урахуванням вищенаведеного, суд вважає за можливим розглянути справу в письмовому провадженні.

Дослідивши матеріали справи, доводи позовної заяви, суд встановив.

Відповідно до абзацу 2 п. 1 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг затвердженого указом Президента України від 23 листопада 2011 року N 1070/2011 зазначено, що Нацкомфінпослуг здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг у межах, визначених законодавством .

Основними завданнями Нацкомфінпослуг є, зокрема, здійснення в межах своїх повноважень державного регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг і дотриманням законодавства у відповідній сфері; захист прав споживачів фінансових послуг шляхом застосування у межах своїх повноважень заходів впливу з метою запобігання і припинення порушень законодавства на ринку фінансових послуг.

Відповідач – Кредитна спілка «Перспектива» є юридичною особою, яка має право надавати фінансові послуги та перебуває на обліку в Національній комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг та є суб'єктом нагляду Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Відповідно до ст.1 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" від 12.07.2001 № 2664-III, фінансова установа це юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг.

Відповідно до ч. 1 ст. 39 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (в редакції чинній на момент виникнення спірних правовідносин) у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, Уповноважений орган застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Згідно до п. 3 ст.40 Закону України "Фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" накладати штрафи в розмірах, передбачених статями 41 і 43 цього Закону.

Пунктом 3 частини 1 статті 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" встановлено, що за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень Уповноваженого органу, про усунення порушень щодо надання фінансових послуг - у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, але не більше одного відсотка від розміру статутного (пайового) капіталу юридичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, що вчинила правопорушення.

Згідно абз.2 п.4.3 р.4 Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, постанова про накладення штрафних санкцій, передбачених статтею 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", приймається уповноваженою особою Держфінпослуг протягом 10 календарних днів після отримання нею акта про порушення або акта перевірки, висновком якого є встановлення порушення законодавства про фінансові послуги, та документів, які стосуються Справи.

Згідно з п.п.2.4. Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 13 листопада 2003 року №125, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 3 грудня 2003 року за №1115/8436, штрафна санкція (штраф) - плата у фіксованій сумі, але не більше одного відсотка від розміру статутного (пайового) капіталу юридичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, що вчинила порушення. Рішення про накладення штрафних санкцій приймається у вигляді постанови.

Судом встановлено, що Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України в серпні 2012 року проведено перевірку відповідача, за результатами якої складені акти про порушення відповідачем вимог законодавства про фінансові послуги від 28.08.2012 року № 23/15/3, № 24/15/3, які направлені відповідачу 28.08.2012 листом № 3242/15-8.

В ході перевірки встановлено порушення: пункту 2.2.2 розділу 2 Порядку складання та подання звітності кредитними спілками та об’єднаними кредитними спілками до Державної комісії з регулювання ринків та фінансових послуг України, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 25.12.2003 № 177, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 19.01.2004 за № 69/8668 в частині неподання звітних даних за І квартал 2012 року.

На підставі актів Держфінпослуг були винесені постанови про накладення штрафів за порушення вимог законодавства про фінансові послуги від 21.09.2012 №17/15/3, №18/15/3, згідно яких до відповідача застосовано штраф на загальну суму 3400,00 грн.. які направлені Відповідачу 27.09.2012 Листом № 3960/15-8.

Відповідно до резолютивних частин постанов Відповідача було зобов'язано повідомити в термін до 22.10.2012 про сплату штрафу та надати копії підтверджуючих документів.

Проте, документів, які б підтверджували виконання зазначених постанов, до Нацкомфінпослуг не надходило, отже, сума штрафу у розмірі 3400,00 грн. не була перерахована до Державного бюджету України.

Суд зазначає, що доказів оскарження зазначених постанов від 21.09.2012 року № 17/15/3, № 18/15/3 про застосування штрафу суду не надано.

Також відповідач доказів на спростування вимог позивача суду не надав, суму заборгованості зі сплати штрафу за порушення вимог законодавства про фінансові послуги у розмірі 3400,00 грн. не сплатив.

Враховуючи вищевикладені обставини, суд вважає, що позовні вимоги є обґрунтованими та з Кредитної спілки «Перспектива» підлягає стягненню на користь Державного бюджету України штраф у сумі 3400,00 грн.

На підставі вищевикладеного, керуючись ст. ст. 8-14, 71, 159, 160-164, 167, 186 Кодексу адміністративного судочинства України, суд -

П О С Т А Н О В И В :

Позовні вимоги Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Кредитної спілки «Перспектива» про стягнення штрафу у розмірі 3400,00 грн. - задовольнити.

Стягнути з Кредитної спілки «Перспектива» (ЄДРПОУ 26258055) до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у сумі 3400 грн.

Апеляційна скарга на постанову суду може бути подана до Донецького апеляційного адміністративного суду через Донецький окружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Суддя Аканов О.О.