Постанова № 30987538, 04.04.2013, Тернопільський окружний адміністративний суд

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

(у порядку скороченого провадження)

Справа № 819/711/13-a

"04" квітня 2013 р. м. Тернопіль

Тернопільський окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді Мандзія О.П.

розглянувши у порядку скороченого провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до кредитної спілки «Гусятинська» про стягнення штрафу на суму 3400 грн.,-

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (надалі - позивач, Нацкомфінпослуг) звернулася до суду з адміністративним позовом до кредитної спілки «Гусятинська» (надалі - відповідач) про стягнення штрафу на суму 3400грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач посилається на те, що за порушення відповідачем вимог Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", було застосовано штрафні санкції за правопорушення на загальну суму на 3400 грн. на підставі постанов про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 21.09.2012 року № 45/15/3, № 46/15/3. Про сплату штрафу відповідача було зобов'язано повідомити до 05.11.2012 року. Однак, на момент пред'явлення позову документів, які б підтверджували виконання зазначеної постанови, до Нацкомфінпослуг не надходило, отже, сума штрафу у розмірі 3400 грн. не була перерахована до Державного бюджету України. У зв'язку із чим позивач просив позов задовольнити у повному обсязі.

Відповідно до п. 2 ч. 5 ст. 183-2 КАС України справа повинна бути розглянута у порядку скороченого провадження не пізніше трьох днів з дня закінчення строку, передбаченого частиною третьою цієї статті, якщо до суду не було подано заперечення відповідача та за умови, що справа розглядається судом за місцезнаходженням відповідача.

Заяви про визнання позову або заперечень на позов до суду відповідач у встановлений строк не подав.

Відповідно до ч. 4 ст. 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України суддя розглядає справу в порядку скороченого провадження одноособово, без проведення судового засідання та виклику осіб, які беруть участь у справі. За результатами розгляду справи у скороченому проваджені суддя, оцінивши повідомлені позивачем обставини, за наявності достатніх підстав приймає законне та обґрунтоване судове рішення.

Розглянувши матеріали справи та з’ясувавши всі обставини справи, суд вважає, що позов підлягає до задоволення з наступних міркувань.

Відповідно до п.1 ч.1 ст.1 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», фінансова установа - юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг.

Відповідач у справі набув статус фінансової установи шляхом внесення до Державного реєстру фінансових установ, та відповідно є суб’єктом нагляду.

Згідно ч.1 ст.39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Відповідно до п.3 ч.1 ст.40 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може застосовувати такі заходи впливу накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Так, Нацкомфінпослуг було проведено перевірку відповідача, в результаті якої було складено акти від 29.08.2012 року №87/15/3, №88/15/3 та встановлено порушення ст. 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», абз.2 ч.1 ст.22 Закону України «Про кредитні спілки», п.п.2.2.2 п.2.2 розділу 2 Порядку складання та подання звітності кредитними спілками та об’єднаними кредитними спілками до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 25.12.2003 року №177, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 19.01.2004 року за №69/8668 в частині неподання звітних даних за І квартал 2012 року (акт №87/15/3) та за ІІ квартал 2012 року (акт №88/15/3).

Статтею 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» встановлено, що фінансова установа зобов’язана вести облік своїх операцій та надавати звітність відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг.

За наслідками розгляду акту перевірки №87/15/3 позивачем прийнято постанову №45/15/3 від 21.09.2012, якою за порушення вимог законодавства про фінансові послуги до відповідача застосовано штраф у розмірі 1700 грн.

Також, за наслідками розгляду акту перевірки №878/15/3 позивачем прийнято постанову №46/15/3 від 21.09.2012, якою за порушення вимог законодавства про фінансові послуги до відповідача застосовано штраф у розмірі 1700 грн.

Вказані постанови були надіслані разом з листами №3335/15-8 від 31.08.2012 року та №3961/15-8 від 27.09.2012 року на адресу відповідача, що підтверджується повідомленням про направлення (а.с. 13-14).

Постанови про застосування фінансових санкцій відповідачем в установлені законом строки оскаржено не було, доказів сплати штрафу в сумі 3400 грн. суду не надано.

Згідно з частиною 3 статті 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Виходячи з вищенаведеного, суд приходить до висновку, що вимоги позивач а є обґрунтованими, відповідають дійсним обставинам справи та вимогам чинного законодавства, не спростовані належним чином відповідачем, а отже підлягають до задоволення в повному обсязі.

Судові витрати по справі згідно ч. 4 ст. 94 КАС України з відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 86, 158 – 163, 167, 183-2, КАС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

1. Позов задовольнити.

2. Стягнути з кредитної спілки «Гусятинська» (код 24635016) штрафу у розмірі 3400 грн. (три тисячі чотириста гривень) до Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Постанова суду може бути оскаржена до Львівського апеляційного адміністративного суду через Тернопільський окружний адміністративний суд в порядку і строки, передбачені ст. 186 Кодексу адміністративного судочинства України.

Постанова суду набирає законної сили в порядку, визначеному ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України. Головуючий суддя Мандзій О.П.

копія вірна

Суддя Мандзій О.П.