Вирок № 30524540, 29.03.2013, Чумаківський районний суд міста Донецька (до 25.04.2025 - Пролетарський районний суд м. Донецька)

Дело № 1/262/29/2013

П Р И Г О В О Р

И М Е Н Е М У К Р А И Н Ы

29.03.2013 года г.Донецк

Пролетарский районный суд г.Донецка в составе:

председательствующего судьи Масендич В.В.

при секретарях Михайловской Р.А., Орловой Е.В., Крисановой Е.С.,

с участием прокуроров Абашиной Д.С., Ляшенко Е.А.,

Королева А.А.

Кузминчук А.В.

защитника ОСОБА_3

рассмотрев в открытом судебном заседании в зале суда г.Донецка уголовное дело по обвинению:

ОСОБА_4, ІНФОРМАЦІЯ_1, уроженки с. Петровское Старобешевского района, Донецкой области, гражданки Украины, с высшим образованием, не замужней, несовершеннолетних детей не имеющей, не работающей, ранее не судимой, зарегистрированной и проживающей по адресу: АДРЕСА_1

в совершении преступления, предусмотренного ст. 367 ч.1 УК Украины, -

Установил:

Приказом заместителя председателя правления ОАО АКБ «КАПИТАЛ» №183-к от 11.10.2010 года ОСОБА_4 принята на работу на должность начальника Отделения №20 ПАО «АКБ «КАПИТАЛ» в г.Донецке с 11.10.2010 года.

Согласно должностной инструкции начальника Отделения №20 ПАО «АКБ «КАПИТАЛ» в г.Донецке, утвержденной 12.10.2010 года заместителем председателя Правления ПАО «АКБ «КАПИТАЛ» на ОСОБА_4 возложены следующие обязанности:

п.2.1 - осуществление общего руководства текущей деятельностью Отделения, обеспечение стойкой и эффективной работы Отделения, исполнение бюджета, сметы затрат, финансово-экономических заданий и плановых показателей, утвержденных Правлением банка;

п.2.13 - осуществление первичного (текущего) внутреннего банковского контроля каких-либо операций в отделении с целью предупреждения, выявления и исправления существенных ошибок, а также обеспечение защиты и сохранности активов, полноты и точности учетной документации;

п.2.20 - осуществление открытия и закрытия операционной кассы Отделения вместе с работником кассы и хранение ключа от денежной камеры (сейфа);

В соответствии с должностной инструкцией начальника Отделения №20 ОАО «АКБ «КАПИТАЛ» в г.Донецке, утвержденной 12.10.2010 года заместителем председателя Правления ОАО «АКБ «КАПИТАЛ», ОСОБА_4 как начальник Отделения несет ответственность за:

П.4.1 - ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных инструкцией;

П.4.5. - сохранность денежных и иных ценностей, имущества, оборудования, которые переданы в пользование Отделения.

12.10.2010 года между ОАО «АКБ «КАПИТАЛ» и ОСОБА_4 заключен трудовой договор.

Согласно п.2.4 указанного договора ОСОБА_4 обязуется нести имущественную ответственность в соответствии с действующим законодательством в случаях причинения ущерба Банку.

12.10.2010 года между ОАО «АКБ «КАПИТАЛ» и ОСОБА_4 заключен договор о полной индивидуальной материальной ответственности.

В соответствии с п.1 указанного договора ОСОБА_4 как начальник отделения №20 принимает на себя полную материальную ответственность за необеспечение сохранности вверенных ему ОАО «АКБ «КАПИТАЛ» материальных ценностей.

Согласно приказу №384/2 от 03.11.2010 года в связи со сменой материально-ответственных лиц Отделения №20 ПАО «АКБ «КАПИТАЛ» в г.Донецке ОСОБА_4 назначена ответственным за сохранность, открытие, закрытие и опечатывание сейфа операционной кассы Отделения №20 ПАО «АКБ «КАПИТАЛ» в г.Донецке, а также ответственным за сохранность материальных ценностей и основных средств.

В соответствии с п.4 Положения об отделении №20 ПАО «АКБ «КАПИТАЛ» в г.Донецке, утвержденного наблюдательным советом ПАО «АКБ «КАПИТАЛ» 01.11.2010 года:

- управление и руководство текущей деятельностью Отделения осуществляет ответственное лицо Отделения;

- ответственное лицо: обеспечивает своевременность и качество осуществления банковских и других операций; несет ответственность за сохранность денежных и иных ценностей, имущества, оборудования, которые переданы в пользование отделению; несет ответственность за нарушения законодательства… при осуществлении Отделением банковских и других операций.

Согласно п.5 вышеуказанного Положения:

- ответственность за организацию бухгалтерского учета и отображения всех операций Отделения на балансе банк, сохранность на протяжении времени обработанных документов, регистров бухгалтерского учета и отчетности несут руководители банка, которые осуществляют руководство банком в соответствии с действующим законодательством Украины и учредительных документов банка.

В соответствии с Положением о сохранности наличности и ценностей в ОАО «АКБ «КАПИТАЛ», утвержденным Решением Правления ОАО «АКБ «КАПИТАЛ» от 03.01.2007 года:

- п.2.1 - персональную ответственность за полную сохранность наличности и ценностей в хранилищах ценностей и операционных кассах, осуществление операций с наличностью и ценностями несут руководители учреждений банка. Руководители учреждений Банка несут также ответственность за обеспечение сохранности наличности и ценностей, которые находятся в подведомственных отделениях.

Руководители,…, должностные лица, на которых возложены обязанности по сохранности наличности операционной кассы и ценностей в хранилище ценностей и выполнение операций с ними обязаны обеспечить строгое соблюдение правил осуществления кассовых операций, контроля за своевременным отображением операций с наличностью и ценностями.

П.2.3 - Руководитель учреждения Банка назначает своим приказом ответственных лиц хранилища ценностей, на которых возлагаются обязанности по сохранности наличности операционной кассы и иных ценностей в хранилище ценностей Банка или филиала.

Ответственные лица несут ответственность за сохранность ценностей и наличности в хранилищах и операционных кассах и осуществление операций с ними, в соответствии с действующим законодательством и заключенного с ними Договора о полной индивидуальной материальной ответственности.

К исполнению обязанностей по сохранности наличности операционной кассы и иных ценностей в хранилище ценностей и выполнения операций с ними, ответственные лица допускаются после проведения ревизии и подписания Акта ревизии наличности и ценностей.

П.5.1 - в рабочие дни все хранилища ценностей подлежат обязательному открытию, осмотру и проверке ответственными лицами хранилища ценностей, независимо от того, будут ли осуществляться операции с ценностями.

Под контролем ответственных лиц хранилища ценностей, третье ответственное лицо хранилища ценностей извлекает из хранилища ценностей операционной кассы наличность… и иные ценности в размере, необходимом для осуществления кассовых операций. В течение рабочего дня хранилище ценностей, сейфы и шкафы должны быть закрыты на ключ.

П.6.1 - открытие, закрытие и опечатывание хранилищ ценностей операционной кассы должно осуществляться ответственными лицами хранилища ценностей.

П.6.2 - в случае использования в качестве хранилища ценностей сейфа, которые имеет два ключа, его закрытие осуществляется первым и третьим ответственным лицом хранилища ценностей.

В период с 08 до 17 часов 03.11.2010 года начальник отделения №20 ПАО АКБ «КАПИТАЛ» в г.Донецке ОСОБА_4, будучи должностным и материально ответственным лицом, находясь в помещении вышеуказанного отделения банка, расположенном по адресу: г.Донецк, ул.Коммунистическая д.14 «б» в Пролетарском районе г.Донецка, имея реальную возможность исполнить свои служебные обязанности по обеспечению сохранности денежных средств в отделении, действуя неумышленно с преступной небрежностью в нарушение п.п.2.1, 2.13, 2.20, 4.1, 4.5 должностной инструкции начальника Отделения №20 ОАО «АКБ «КАПИТАЛ», утвержденной 12.10.2010 года заместителем председателя Правления ОАО «АКБ «КАПИТАЛ», п.2.4 трудового договора от 12.10.2010 года между ОАО «АКБ «КАПИТАЛ» и ОСОБА_4, п.1 договора о полной индивидуальной материальной ответственности от 12.10.2010 года между ОАО «АКБ «КАПИТАЛ» и ОСОБА_4, п.п.4,5 Положения об отделении №20 ПАО «АКБ «КАПИТАЛ» в г.Донецке, утвержденного 01.10.2010 года наблюдательным советом ПАО «АКБ «КАПИТАЛ», п.2.1, 2.3, 5.1, 6.1, 6.2 Положения о сохранности наличности и ценностей в ОАО «АКБ «КАПИТАЛ», утвержденного Решением Правления ОАО «АКБ «КАПИТАЛ» от 03.01.2007 года, вследствие недобросовестного к ним отношения, не исполнила свои обязанности по обеспечению сохранности денежных и иных ценностей в хранилище ценностей и операционной кассе, а именно допустила к работе кассира ОСОБА_5 без подписания ею Акта ревизии наличности и ценностей, передала ей свой ключ от сейфа с денежными средствами для свободного и самостоятельного доступа последней к денежным средствам, не обеспечила его закрытие после доступа. В результате, чего, примерно в 17 часов 03.11.2010 года в вышеуказанном отделении банка, была установлена недостача денежных средств в сумме 46080,22 грн. и 1000,00 российских рублей, что отражено в акте ревизии №3 от 04.11.2010 года. В результате ненадлежащего исполнения ОСОБА_4 своих служебных обязанностей ПАО АКБ «КАПИТАЛ» причинен ущерб в вышеуказанном размере.

В судебном заседании подсудимая ОСОБА_4 виновной себя в совершении преступления, предусмотренного ст. 367 ч.1 УК Украины не признала полностью и пояснила, что 01.10.2010 года она приступила к работе в качестве начальника отделения №20 АКБ «КАПИТАЛ». В начале октября 2010 года в отделение №20 АКБ «КАПИТАЛ» пришла устроиться на работу ОСОБА_5 на должность кассира. Центральным офисом банка был издан приказ о принятии ОСОБА_5 на стажировку на должность кассира отделения, ее стажировкой занималась кассир ОСОБА_6, которая тогда работала в отделении.

03.11.2010 года ей позвонила начальник отдела межфилиальных отношений ПАО «АКБ «КАПИТАЛ» ОСОБА_7 и сообщила, что кассир отделения ОСОБА_6 с 03.11.2010 года уволена, а также передала ей через сервер банка приказ об увольнении ОСОБА_6, а также приказ о назначении ОСОБА_5 на должность кассира отделения №20 АКБ «КАПИТАЛ». Утром 03.11.2010 года она позвонила ОСОБА_5 и сказала, что ей необходимо прийти на работу раньше. Утром этого дня должна была приехать комиссия, однако ей позвонила ОСОБА_7 и сообщила, что комиссия не приедет, в связи с чем она провела ревизию вместе с ОСОБА_6 и ОСОБА_5, при этом она звонила ОСОБА_7, поскольку ОСОБА_6 уже была уволена, а у ОСОБА_5 не было доступа. Они не могли сверить данные, она вновь позвонила ОСОБА_7 и спросила как лучше поступать. В свою очередь ОСОБА_7 спросила пересчитали ли они деньги, она ответила, что пересчитали и все в порядке. ОСОБА_5 смотрела как это делается, ОСОБА_6 пересчитывала, а она записывала данные которые ей говорила ОСОБА_6. После того как они все пересчитали ОСОБА_6 сложила все в сейф, а ОСОБА_5 закрыла его ключом. Затем ОСОБА_7 сказала, чтобы они составили акт и отправили ей по електронной почте. Примерно в 11 часов дня приехал ОСОБА_8 и вывез все документы из кассы, она поехала вместе с ним в центральный архив банка сдавать документы. После этого они вновь вернулись в отделение банка, в обед приехал начальник службы безопасности банка ОСОБА_9, по поводу того, что она не приняла отделение банка, так как не были сданы все документы ее предшественника. В воскресенье он и ОСОБА_6 приехали в отделеение и начали заниматься документами. Утром примерно в 9 часов ей позвонили и спросили почему в нерабочий день в воскресенье открыто отделение банка, она с супругом приехали к отделению банка, но все было закрыто и она поставила отделение на сигназацию. В понедельник она доложила руководству, поскольку она не разрешила выходить на работу ОСОБА_5 и ОСОБА_6 и попросила приехать начальника. После обеда ОСОБА_5 был дан допуск к кассе, при открытии кассы она зашла с ОСОБА_5 в сейфовую и они 2 ключами открыли сейф, деньги находились внутри сейфа, они закрыли сейф, при этом свой ключ она забрала. Затем пришла ОСОБА_5 и попросила открыть сейф для продажи валюты. Она дала ОСОБА_5 свой ключ от сейфа и сказала, чтобы она его вернула. Примернов 17 часов, она распечатала кассовые документы и пошла к ОСОБА_5 пересчитывать кассу, когда она это делала она обнаружила недостачу, не хватало кассовых корешков, несколько пакетов монет и крупных купюр. Затем она начала проверять какие операционные действия с деньгами были совершены в этот день. После этого приехал начальник службы безопасности и работники милиции.

Суд считает, что вина подсудимой ОСОБА_4 в совершении инкриминируемого ей преступления, не смотря на не признаний своей вины, в полном объеме доказана в ходе судебного следствия и нашла свое подтверждение в следующих доказательствах:

В судебном заседании свидетель ОСОБА_5 пояснила, что 03.11.2010 года ей на мобильный телефон позвонила ОСОБА_4 и сказала прибыть в отделение банка. Утром она пришла в отделение, где ОСОБА_4 сообщила ей, что с сегодняшнего дня она исполняет обязанности кассира. Для вступления в должность ОСОБА_5 было необходимо получить пароль для работы с компьютером и входа в систему. В 14 часов 30 минут ей позвонили из центрального офиса банка и сообщили ей пароль доступа. После получения пароля она открыла окошко кассы и начала принимать клиентов. ОСОБА_6 не передавала ей денежные средства, акт передачи денежных средств не составлялся. Также ОСОБА_6 сообщила ей, что ключ от сейфа находится в столе. Так как одним ключом открыть сейф невозможно, то она попросила ОСОБА_4 выдать денежные средства. ОСОБА_4 зашла в кассу, открыла сейф и передала ей денежные средства. Затем ОСОБА_4 закрыла сейф и ушла. Примерно в 15 часов 10 минут 03.11.2010 года ей снова понадобились денежные средства, и она, не выходя из кассы, позвала ОСОБА_4 Последняя передала ей ключ через окошко кассы. Она самостоятельно открыла сейф, взяла необходимые денежные средства, после чего ключ оставался у нее. Примерно в 16 часов 30 минут 03.11.2011 года она вместе с ОСОБА_4 начали пересчитывать денежные средства, в результате чего была выявлена недостача денежных средств.

Свидетель ОСОБА_7 в судебном заседании показала, что она работает начальником отдела межрегиональных отношений ПАО «АКБ Капитал» с 2009 года. 04.11.2010 года она вместе с заведующей сектором последующего контроля за операциями отделений ОСОБА_19 и руководителем отдела кассовых операций ОСОБА_16 принимала участие в ревизии наличности ценностей в отделении №20 ПАО «АКБ «Капитал». Данная ревизия являлась внеплановой и проводилась на основании служебной записки ОСОБА_4 о выявленной недостаче денежных средств. Недостача денежных средств была выявлена 03.11.2010 года, а ревизия проводилась утром 04.11.2010 года по состоянию на утро 04.11.2010 года. Также 04.11.2010 года она принималал участие в проведении еще одной ревизии в вышеуказанном отделении. При проведении ревизий была выявлена недостача около 46000 грн.

Кроме того, суд считает, что вина подсудимой ОСОБА_4 в совершении инкриминируемого ей преступления также подтверждается оглашенными в судебном заседании показаниями свидетелей, а именно:

- оглашенными в судебном заседании показаниями свидетеля ОСОБА_9 из которых следует, что с 12.07.2010 года по 26.11.2010 он работал начальником службы безопасности ПАО АКБ «Капитал». Примерно в 12 часов 30 минут 03.11.2010 года он приехал в отделение №20 ПАО АКБ «КАПИТАЛ» для проведения служебного расследования по факту несанкционированного доступа в отделение банка 31.10.2010 года, допущенного кассиром отделения ОСОБА_6 и бывшим начальником отделения ОСОБА_8 Там он находился примерно до 15 часов. Также в отделении находились начальник отделения ОСОБА_4, бывший кассир ОСОБА_6, которая к тому времени уже была уволена, ОСОБА_5, которая к тому времени уже была назначена на должность кассира, экономист отделения ОСОБА_10, бывший начальник отделения ОСОБА_8 ОСОБА_5 находилась в кассовом узле, но не выполняла функции кассира, так как у нее еще не было доступа к компьютерной системе банка. Все остальные лица находились в операционном зале. Они писали объяснения по поводу служебного расследования. Примерно в 14 часов 30 минут 03.11.2010 года ОСОБА_5 дали доступ к компьютерной системе, после чего ОСОБА_4 зашла в кассовый узел. Он остался в операционном зале, а ОСОБА_4 видимо открыла с ОСОБА_5 сейф, так как после этого ОСОБА_5 приступила к обслуживанию клиентов. ОСОБА_4 находилась в кассовом узле практически минуту, после чего вышла в операционный зал. Так как она вышла быстро, то он понял, что кассу она с ОСОБА_5 не пересчитывала. Через некоторое время ОСОБА_5 позвала ОСОБА_4 через окошко кассы и попросила открыть сейф, так как ей были нужны дополнительные денежные средства. ОСОБА_4, находясь в операционном зале, передала ОСОБА_5 через окошко ключ от сейфа. После чего вернулась к нему, так как писала служебную записку. Что ОСОБА_4 говорила при этом ОСОБА_5 он не слышал. При нем ОСОБА_5 не возвращала ключ ОСОБА_4 Около 15 часов 03.11.2010 года он уехал из отделения и вернулся в центральный офис банка. 03.11.2010 года около 18 часов 30 минут он покинул место своей работы в центральном офисе ПАО АКБ «Капитал» и поехал к себе домой. Примерно в 19 часов 10 минут 03.11.2010 года, когда он уже находился у себя дома, ему на мобильный телефон позвонила начальник отделения №20 ПАО АКБ «Капитал» ОСОБА_4, которая сказала, что в ее отделении выявлена недостача денежных средств в кассе на сумму 45 тысяч гривен и 1 тысяча российских рублей. После этого он позвонил на мобильный телефон заместителю председателя правления банка ОСОБА_11 и сообщил о недостаче. Последний по телефону устно поручил ему поехать в указанное отделение банка и на месте разобраться с ситуацией, выяснить обстоятельства.

Затем он перезвонил на мобильный телефон ОСОБА_4, спросил у нее все ли ее сотрудники находятся в отделении. ОСОБА_4 сказала, что она никого не отпускала, и все сотрудники находятся в отделении.

Далее он позвонил на мобильный телефон своему знакомому ОСОБА_12 и попросил его оказать на месте помощь в установлении лиц, виновных в возникновении недостачи денежных средств, так как у ОСОБА_12 имеется диплом об окончании курсов обучения по работе на аппарате «Полиграф» (детектор лжи). ОСОБА_12 согласился, и он поехал за ним, договорившись, что он будет ждать его (ОСОБА_9) возле центрального офиса банка.

Около 22 часов 03.11.2010 года он подъехал на служебном автомобиле к центральному офису банка, ОСОБА_12 сел в автомобиль и примерно в 22 часа 30 минут указанного дня приехали к отделению №20 ПАО АКБ «Капитал». Вместе с ОСОБА_12 и сотрудниками отделения - кассиром ОСОБА_5, бывшим кассиром ОСОБА_6, начальником отделения ОСОБА_4, девушкой, работающей экономистом отделения, мужем ОСОБА_4, он находился в отделении до утра 04.11.2010 года.

Примерно в 06 часов 04.11.2011 года, он, ОСОБА_12, ОСОБА_5 и ОСОБА_4 сели в служебный автомобиль и на нем направились в центральный офис банка. По дороге он высадил ОСОБА_12 на площади им.Дзержинского возле здания ГУМВД Украины в Донецкой области. Вместе с ОСОБА_5 и ОСОБА_4 примерно в 06 часов 30 минут 04.11.2010 года он прибыл в центральный офис банка. Там все прошли в его кабинет и в нем ждали приезда ОСОБА_11 Когда он приехал, то он (ОСОБА_9) и ОСОБА_4 прошли к нему в кабинет, а ОСОБА_5 оставалась в комнате операторов. ОСОБА_11 сказал, чтобы в отделение №20 ехала комиссия для проведения ревизии. ОСОБА_9 посадил ОСОБА_5 у себя в кабинете и попросил написать подробное объяснение об обстоятельствах рабочего дня 03.11.2010 года. По написанию объяснения, примерно в 12 часов 04.11.2010 года он отпустил ОСОБА_5 из своего кабинета, после того как она написала объяснение.

Также 04.11.2010 года он находился в отделении №20 ПАО АКБ «КАПИТАЛ» и принимал участие в проведении ревизий наличности и ценностей в отделении. По результатам ревизий были составлены акт №3, которым зафиксирована недостача денежных средств в кассе отделения, и акт №4, которым зафиксирована передача наличности, ценностей, ключа от хранилища, печати от ОСОБА_4 представителю банка. Все лица, которые указаны как участники комиссий в актах, действительно принимали участие в ревизиях. (Т.2 л.д. 26-29);

- оглашенными в судебном заседании показаниями свидетеля ОСОБА_13 из которых следует, что с сентября 2008 года она работает в должности заместителя начальника отдела межфилиальных отношений ПАО АКБ «КАПИТАЛ». 03.11.2010 года она принимала участие в проведении ревизии наличности и ценностей в отделении №20 ПАО АКБ «КАПИТАЛ» г.Донецка. В состав комиссии, проводившей ревизию, входили: ведущий экономист отдела межбанковских и валютных операций ОСОБА_14, экономист отдела операций с платежными картами ОСОБА_15 Ревизия являлась внеплановой и проводилась в связи со сменой материально - ответственных лиц от кассира ОСОБА_6 к кассиру ОСОБА_5 Ревизия проводилась по состоянию на утро 03.11.2010 года. Также при ревизии присутствовала начальник отделения ОСОБА_4, ОСОБА_6 и ОСОБА_5 По ее результатам был составлен акт ревизии №6 от 03.11.2010 года. Акт был подписан всеми участниками ревизии.

По поводу отсутствия в вышеуказанном акте ревизии подписи ОСОБА_5 о принятии ею наличности, ценностей, ключей от хранилища и печати, она ничего не смогла пояснить, так как прошло уже много времени. (Т.2. л.д. 30-31);

- оглашенными в судебном заседании показаний свидетеля ОСОБА_16, из которых следует, что с июля 1996 года она работает в должности заведующей кассой ПАО АКБ «КАПИТАЛ». 04.11.2010 года она принимала участие в проведении ревизии наличности и ценностей в отделении №20 ПАО АКБ «КАПИТАЛ» г.Донецка. В состав комиссии, проводившей ревизию, входили: руководитель отдела межфилиальных отношений ОСОБА_7, заведующая сектором последующего контроля за операциями отделений ОСОБА_17 Ревизия являлась внеплановой и проводилась на основании служебной записки начальника отделения №20 ОСОБА_4 о выявленной недостаче денежных средств. Недостача была выявлена вечером 03.11.2010 года, а ревизия проводилась утром 04.11.2010 года по состоянию на утро 04.11.2010 года. Также при ревизии присутствовал начальник службы безопасности банка ОСОБА_9, начальник отделения ОСОБА_4 При ревизии отсутствовала кассир отделения ОСОБА_18, которая со слов ОСОБА_4 находилась на больничном. Проведенной ревизией была установлена недостача денежных средств в сумме 46080, 22 грн. и 1000, 00 российских рублей, по ее результатам был составлен акт ревизии №3 от 04.11.2010 года. Акт был подписан всеми участниками ревизии. Также 04.11.2010 года она принимала участие в проведении еще одной ревизии наличности и ценностей в отделении №20 ПАО АКБ «КАПИТАЛ» г.Донецка. В состав комиссии, проводившей ревизию, входили: руководитель отдела межфилиальных отношений ОСОБА_7, экономист отдела межфилиальных отношений ОСОБА_14 Ревизия являлась внеплановой и проводилась в связи со сменой материально-ответственных лиц отделения от начальника отделения №20 ОСОБА_4 к заведующей сектором последующего контроля за операциями отделений ОСОБА_17, от кассира отделения ОСОБА_5 к экономисту отдела по операциям с платежными картами ОСОБА_15 Также при ревизии присутствовал начальник службы безопасности банка ОСОБА_9, начальник отделения ОСОБА_4 При ревизии отсутствовала кассир отделения ОСОБА_5 Проведенной ревизией была зафиксирована передача наличности, ценностей, ключей от хранилища, печатей от ОСОБА_4 к ОСОБА_17 и ОСОБА_15, и был составлен акт ревизии №4 от 04.11.2010 года. Акт был подписан всеми участниками ревизии. (Т.2. л.д. 35-37);

- оглашенными в судебном заседании показаниями свидетеля ОСОБА_19, из которых следует, что с января 2010 года по июль 2011 года она работала в должности заведующей сектора последующего контроля по работе с отделениями ПАО АКБ «КАПИТАЛ». 04.11.2010 года она принимала участие в проведении ревизии наличности и ценностей в отделении №20 ПАО АКБ «КАПИТАЛ» г.Донецка. В состав комиссии, проводившей ревизию, входили: руководитель отдела межфилиальных отношений ОСОБА_7, руководитель отдела кассовых операций ОСОБА_16 Ревизия являлась внеплановой и проводилась на основании служебной записки начальника отделения №20 ОСОБА_4 о выявленной недостаче денежных средств. Недостача была выявлена вечером 03.11.2010 года, проводилась она утром 04.11.2010 года по состоянию на утро 04.11.2010 года. Также при ревизии присутствовал начальник службы безопасности банка ОСОБА_9, начальник отделения ОСОБА_4 При ревизии отсутствовала кассир отделения ОСОБА_5, которая со слов ОСОБА_4 находилась на больничном. Проведенной ревизией была установлена недостача денежных средств в сумме 46080,22 грн. и 1000 российских рублей, по ее результатам был составлен акт ревизии №3 от 04.11.2010 года. Акт был подписан всеми участниками ревизии. Также 04.11.2010 года она принимала участие в проведении еще одной ревизии наличности и ценностей в отделении №20 ПАО АКБ «КАПИТАЛ» г.Донецка. В состав комиссии, проводившей ревизию, входили: руководитель отдела межфилиальных отношений ОСОБА_7, экономист отдела межфилиальных отношений ОСОБА_14, руководитель отдела кассовых операций ОСОБА_16 Ревизия являлась внеплановой и проводилась в связи со сменой материально-ответственных лиц отделения - от начальника отделения №20 ОСОБА_4 к ОСОБА_19, от кассира отделения ОСОБА_5 к экономисту отдела по операциям с платежными картам ОСОБА_15 Также при ревизии присутствовал начальник службы безопасности банка ОСОБА_9, начальник отделения ОСОБА_4 При ревизии отсутствовала кассир отделения ОСОБА_5 Проведенной ревизией была зафиксирована передача наличности, ценностей, ключей от хранилища, печатей от ОСОБА_4 к ОСОБА_19 и ОСОБА_15, и был составлен акт ревизии №4 от 04.11.2010 года. Акт был подписан всеми участниками ревизии. (Т.2 л.д.38-40);

- оглашенными в судебном заседании показаниями свидетеля ОСОБА_6, из которых следует, что с апреля 2008 года по начало ноября 2010 года она работала кассиром в отделении №20 ПАО АКБ «Капитал». 03.11.2010 года около 08 часов 20 минут она пришла на работу, и начальник отделения ОСОБА_4 сообщила ей, что она уволена и теперь кассиром будет работать ОСОБА_5, которая до этого стажировалась на ее должность. После этого она на протяжении всего рабочего дня 03.11.2010 года оформляла необходимые документы по передаче своих дел по увольнению. Она передала свой ключ от сейфа ОСОБА_5, печать для опечатывания сейфа и код от сигнализации сейфа. Затем она, ОСОБА_4 и ОСОБА_5 подписали акт приема-передачи денежных средств, но сами денежные средства они не пересчитывали, так как она уже не имела доступа к материальным ценностям, а ОСОБА_5 еще не получила доступ к ним. Поэтому акт был подписан ними на основании акта сверки от 02.11.2010 года. После этого она формировала документы для вывоза в архив, и находилась в общем зале отделения, в помещение кассы она в течение всего рабочего дня 03.11.2010 года не входила.

Около 17 часов 30 минут 03.11.2010 года после пересчета ОСОБА_4 и ОСОБА_5 денежных средств в кассе, ими была выявлена недостача в размере около 45-46 тысяч гривен. Затем ОСОБА_4 сказала, чтобы все оставались в помещении отделения, а сама позвонила начальнику службы безопасности банка ОСОБА_9 и сообщила ему о недостаче. Со слов ОСОБА_4 она поняла, что он скоро приедет, и она вместе с остальными сотрудниками отделения - кассиром ОСОБА_5, экономистом ОСОБА_10, начальником отделения ОСОБА_4 остались в отделении, ожидая приезда ОСОБА_9. Также в отделении находился муж ОСОБА_4, который около 18 часов приехал за ОСОБА_4, чтобы забрать ее домой. Примерно в 20 часов 03.11.2010 года в отделение приехал ОСОБА_9, с которым находился неизвестный ей мужчина. В ночь с 03 на 04.11.2011 года она находилась в помещении отделения вместе с ОСОБА_9, мужчиной, ОСОБА_4, ее мужем, ОСОБА_5, ОСОБА_10. Рано утром ОСОБА_9 вместе с мужчиной отвезли ОСОБА_4 и ОСОБА_5 в центральный офис банка. Перед отъездом ОСОБА_9 сказал ей и ОСОБА_10 ожидать приезда ОСОБА_4. Она приехала примерно в 12 часов и сказала, что можно ехать домой. Примерно в 13 часов 04.11.2010 года позвонил ОСОБА_9 и сказал ей дождаться его приезда. Он приехал около 16 часов указанного дня, завел ее в помещение кассы. Там он предоставил чистые листы бумаги, на которых в верхнем правом углу были написаны все ее анкетные данные, и сказал, что она должна расписаться в нижней части листа. ОСОБА_9 сказал, что там будет указано, что она вечером 02.11.2010 года передала ключи от сейфа ОСОБА_4. Она сказала, что этого не было, и отказалась подписываться. Тогда ОСОБА_9 стал угрожать ей применением физической силы. После этого, примерно в 17 часов 04.11.2010 года она покинула отделение. Там остались ОСОБА_9, ОСОБА_4, несколько работников центрального офиса, мужчина, который ремонтировал сигнализацию. Оставалась ли ОСОБА_10, она не помнит. Во время стажировки, ОСОБА_5 должна была изучать работу кассира, изучать инструкцию кассира для выяснения его обязанностей. С утра 03.11.2010 года у нее находился ключ от кассового узла, от сейфа. У ОСОБА_4 также имелся ключ от сейфа и от хранилища. Ключи у нее находились примерно до 09 часов 03.11.2010 года. После этого она передала их ОСОБА_5. При этом она подписала акт о передаче ключей, печати ОСОБА_5. Также она написала ей код от сейфа. При подписании ней акта присутствовала и ОСОБА_4. Подписав акт о том, что она передала ключи, печать, денежные средства, она покинула помещение кассового узла. Денежные средства, находившиеся в сейфе, ни она, ни ОСОБА_4, ни ОСОБА_5 не пересчитывали, так как она уже не могла иметь доступ к денежным средствам, а ОСОБА_5 еще не получила доступ. Поэтому ОСОБА_4 сказала, что акт надо подписать на основании сверки, которая была произведена вечером 02.11.2010 года после окончания рабочего дня. В акте ревизии №66 от 03.11.2010 года имеется принадлежащая ей подпись о том, что она передала денежные средства, ключ, печать №2 от хранилища. Почему в акте отсутствует подпись ОСОБА_5 о принятии ею денежных средств, ключа, печати №2 от хранилища, она пояснить не может, так как ей не известно. В ее присутствии ОСОБА_5 в акте ревизии не подписывалась. (Т.2 л.д.22-25);

- оглашенной очной между ОСОБА_4 и ОСОБА_5 в ходе которой последняя пояснила, что вечером 02.11.2010 года пересчета денежных средств не было, 03.11.2010 года она не подписывала какой-либо акт передачи денежных средств. Также ОСОБА_5 показала, что 03.11.2010 года сначала ОСОБА_4 открыла сейф своим ключом и выдала ей денежные средства. Через некоторое время ОСОБА_5 вновь понадобились деньги, и она через окошечко кассы попросила ОСОБА_4 передать ключ от сейфа. В ответ ОСОБА_4 передала ей ключ, который оставался у нее до конца рабочего дня 03.11.2010 года. (Т.2. л.д. 83-85);

Также вина ОСОБА_4 подтверждается следующими доказательствами исследованными в судебном заседании, а именно:

- свидетельством от 20.10.2010 года о государственной регистрации юридического лица - публичного акционерного общества «АКБ «КАПИТАЛ», согласно которому 31.10.1991 года проведена его государственная регистрация, а 20.10.2010 года проведена смена наименования юридического лица. (Т.1. л.д.18);

- уставом публичного акционерного общества «АКБ «КАПИТАЛ», утвержденным Решением общего собрания акционеров ОАО «АКБ «КАПИТАЛ», согласованным НБУ 30.09.2010 года, в соответствии с п.3.13 которого Банк имеет право открывать филиалы, представительства, отделения на территории Украины и за ее пределами в соответствии с требованиями действующего законодательства Украины. (Т.1 л.д.20-35);

- положением об отделении №20 ПАО АКБ «КАПИТАЛ», утвержденным наблюдательным советом ПАО АКБ «КАПИТАЛ» 01.11.2010 года, в соответствии с которым:

- п.4 - управление и руководство текущей деятельностью Отделения осуществляет ответственное лицо Отделения;

- ответственное лицо: обеспечивает своевременность и качество осуществления банковских и других операций; несет ответственность за сохранность денежных и иных ценностей, имущества, оборудования, которые переданы в пользование отделению; несет ответственность за нарушения законодательства… при осуществлении Отделением банковских и других операций.

- п.5 - ответственность за организацию бухгалтерского учета и отображения всех операций Отделения на балансе банк, сохранность на протяжении времени обработанных документов, регистров бухгалтерского учета и отчетности несут руководители банка, которые осуществляют руководство банком в соответствии с действующим законодательством Украины и учредительных документов банка. (Т.1 л.д.36-41);

- положением о сохранности наличности и ценностей в ОАО АКБ «КАПИТАЛ», утвержденным Решением Правления ОАО «АКБ «КАПИТАЛ» 03.01.2007 года, согласно которому:

- п.2.1 - персональную ответственность за полную сохранность наличности и ценностей в хранилищах ценностей и операционных кассах, осуществление операций с наличностью и ценностями несут руководители учреждений банка. Руководители учреждений Банка несут также ответственность за обеспечение сохранности наличности и ценностей, которые находятся в подведомственных отделениях.

Руководители,…, должностные лица, на которых возложены обязанности по сохранности наличности операционной кассы и ценностей в хранилище ценностей и выполнение операций с ними обязаны обеспечить строгое соблюдение правил осуществления кассовых операций, контроля за своевременным отображением операций с наличностью и ценностями.

п.2.3 - Руководитель учреждения Банка назначает своим приказом ответственных лиц хранилища ценностей, на которых возлагаются обязанности по сохранности наличности операционной кассы и иных ценностей в хранилище ценностей Банка или филиала.

Ответственные лица несут ответственность за сохранность ценностей и наличности в хранилищах и операционных кассах и осуществление операций с ними, в соответствии с действующим законодательством и заключенного с ними Договора о полной индивидуальной материальной ответственности.

К исполнению обязанностей по сохранности наличности операционной кассы и иных ценностей в хранилище ценностей и выполнения операций с ними, ответственные лица допускаются после проведения ревизии и подписания Акта ревизии наличности и ценностей.

п.5.1 - в рабочие дни все хранилища ценностей подлежат обязательному открытию, осмотру и проверке ответственными лицами хранилища ценностей, независимо от того, будут ли осуществляться операции с ценностями.

Под контролем ответственных лиц хранилища ценностей, третье ответственное лицо хранилища ценностей извлекает из хранилища ценностей операционной кассы наличность… и иные ценности в размере, необходимом для осуществления кассовых операций. В течение рабочего дня хранилище ценностей, сейфы и шкафы должны быть закрыты на ключ.

п.6.1 - открытие, закрытие и опечатывание хранилищ ценностей операционной кассы должно осуществляться ответственными лицами хранилища ценностей.

п.6.2 - в случае использования в качестве хранилища ценностей сейфа, которые имеет два ключа, его закрытие осуществляется первым и третьим ответственным лицом хранилища ценностей. (Т.1 л.д.188-216);

- актом ревизии наличности ценностей отделения №20 ОАО «АКБ «КАПИТАЛ» в г.Донецке от 12.10.2010 года, в соответствии с которым ОСОБА_4 принята наличность, ценности, ключ от хранилища, печать №1 вышеуказанного отделения. (Т.1 л.д.75-77);

- актом №6 ревизии наличности и ценностей отделения №20 ОАО «АКБ «КАПИТАЛ» в г.Донецке от 03.11.2010 года, в соответствии с которым бывший кассир ОСОБА_6 сдала наличность, ценности, ключи от хранилища, печать №2. В акте отсутствует подпись кассира ОСОБА_5, подтверждающая принятие ею от ОСОБА_6 наличности, ценностей, ключей от хранилища, печати №2. (Т.1 л.д.78-80);

- актом №3 ревизии наличности и ценностей отделения №20 ПАО «АКБ «КАПИТАЛ» в г.Донецке от 04.11.2010 года, которым зафиксирована недостача денежных средств в сумме 46080,22 гривен и 1000 российских рублей. (Т.1 л.д.81-83);

- актом №4 ревизии наличности и ценностей отделения №20 ПАО «АКБ «КАПИТАЛ» в г.Донецке от 04.11.2010 года, в соответствии с которым ОСОБА_4 сдала наличность, ценности, ключи от хранилища, печать №1.(Т.1 л.д.84-86);

- приказом заместителя председателя правления ОАО АКБ «КАПИТАЛ» №183-к от 11.10.2010 года, в соответствии с которым ОСОБА_4 принята на работу на должность начальника Отделения №20 ОАО «АКБ «КАПИТАЛ» в г.Донецке с 11.10.2010 года. (Т.1 л.д.88);

- трудовым договором от 12.10.2010 года между ОАО «АКБ «КАПИТАЛ» и ОСОБА_4, согласно п.2.4 которого ОСОБА_4 обязуется нести имущественную ответственность в соответствии с действующим законодательством в случаях причинения ущерба Банку.(Т.1 л.д.89-91);

- договором о полной индивидуальной материальной ответственности от 12.10.2010 года заключенным между ОАО «АКБ «КАПИТАЛ» и ОСОБА_4, в соответствии с п.1 которого ОСОБА_4 как начальник отделения №20 принимает на себя полную материальную ответственность за необеспечение сохранности вверенных ему ОАО «АКБ «КАПИТАЛ» материальных ценностей.(Т.1 л.д.92-98);

- должностной инструкцией начальника Отделения №20 ОАО «АКБ «КАПИТАЛ» в г.Донецке, утвержденной 12.10.2010 года заместителем председателя Правления ОАО «АКБ «КАПИТАЛ», в соответствии с которой на ОСОБА_4 возложены следующие обязанности:

п.2.1 - осуществление общего руководства текущей деятельностью Отделения, обеспечение стойкой и эффективной работы Отделения, исполнение бюджета, сметы затрат, финансово-экономических заданий и плановых показателей, утвержденных Правлением банка;

п.2.13 - осуществление первичного (текущего) внутреннего банковского контроля каких-либо операций в отделении с целью предупреждения, выявления и исправления существенных ошибок, а также обеспечение защиты и сохранности активов, полноты и точности учетной документации;

п.2.20 - осуществление открытия и закрытия операционной кассы Отделения вместе с работником кассы и хранение ключа от денежной камеры (сейфа);

В соответствии с должностной инструкцией начальника Отделения №20 ОАО «АКБ «КАПИТАЛ» в г.Донецке, утвержденной 12.10.2010 года заместителем председателя Правления ОАО «АКБ «КАПИТАЛ», ОСОБА_4 как начальник Отделения несет ответственность за:

п.4.1 - ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных инструкцией;

п.4.5. - сохранность денежных и иных ценностей, имущества, оборудования, которые переданы в пользование Отделения. (Т.1 л.д.103-109);

- заключением бухгалтерской экспертизы №121 от 16.06.2011 года, согласно которого сумма недостачи, указанная в акте ревизии №3 от 04.11.2010 года в сумме 46080,22 гривны и 1000 российских рублей по состоянию на вечер 03.11.2010 года (утро 04.11.2010 года) документально подтверждается в полном объеме.( Т.1 л.д.141-148);

- приказом №384/2 от 03.11.2010 года, в соответствии с которым в связи со сменой материально-ответственных лиц Отделения №20 ПАО «АКБ «КАПИТАЛ» в г.Донецке ОСОБА_4 назначена ответственным за сохранность, открытие, закрытие и опечатывание сейфа операционной кассы Отделения №20 ПАО «АКБ «КАПИТАЛ» в г.Донецке, а также ответственным за сохранность материальных ценностей и основных средств. (Т.2 л.д.42);

- книгой учета наличности оборотной (операционной) кассы и иных ценностей банка за 2010 год, признанной вещественным доказательством по делу (Т.1 л.д.43,Т.2 л.д. 136,137).

Анализируя вышеизложенные доказательства, суд считает, что действия подсудимой ОСОБА_4 по ст. 367 ч.1 УК Украины, квалифицированы верно, как должностная халатность, то есть ненадлежащее выполнение должностным лицом своих должностных обязанностей вследствие недобросовестного к ним отношения, причинившее существенный вред охраняемым законом интересам отдельных юридических лиц.

При определении в отношении ОСОБА_4 вида и размера наказания, суд учитывает общественную опасность и тяжесть совершенного преступления, личность подсудимой, которая ранее не судима, не работает, по прежнему месту работы характеризуется с неудовлетворительной стороны, на учетах у врачей нарколога и психиатра не состоит.

Отягчающих и смягчающих наказание подсудимой обстоятельств судом не установлено.

По совокупности обстоятельств совершенного преступления, его степени тяжести и данных о личности подсудимой, отсутствия отягчающего и смягчающего ее наказание обстоятельств, суд приходит к убеждению, что исправление ОСОБА_4 возможно без изоляции ее от общества, а поэтому считает возможным применить к ней требования ст. ст. 75,76 УК Украины об освобождении от отбытия наказания с испытанием, и возложении в связи с этим обязательств. Именно такое наказания будет являться достаточным для ее исправления и предупреждения новых преступлений.

Представителем гражданского истца ОСОБА_20 в интересах ПАО «АКБ «Капитал» к ОСОБА_4 и ОСОБА_5 предъявлен гражданский иск о взыскании материального вреда. Данный иск подлежит оставлению без рассмотрения, в связи с неявкой представителя гражданского исца в судебные заседания.

При проведении судебно-бухгалтерской экспертизы НИЭКЦ при УМВД Украины в Донецкой области было затрачено 492,24 грн. Судом данные затраты, в соответствии со ст. ст. 91, 92 УПК Украины, относятся к судебным издержкам, в связи с чем данная сумма подлежит взысканию с подсудимой в пользу указанного экспертного учреждения.

Наложенный постановлением следователя прокуратуры Пролетарского района г.Донецка от 15.11.2011 года арест на имущество ОСОБА_4, следует отменить.

Вещественное доказательство - книгу учета наличности оборотной (операционной) кассы и иных ценностей банка, следует возвратить по принадлежности в отделение №20 филиала ПАО «АКБ «Капитал».

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 323, 324 УПК Украины, суд -

Приговорил:

ОСОБА_4 признать виновной в совершении преступления предусмотренного ст. 367 ч.1 УК Украины и назначить ей наказание в виде двух лет ограничения свободы с лишениям права занимать должности связанные с материальной ответственностью сроком на один год.

В соответствии со ст. 75 УК Украины осужденную ОСОБА_4 освободить от отбытия основного наказания с испытательным сроком на один год, обязав ОСОБА_4 согласно ст. 76 УК Украины не выезжать за пределы Украины на постоянное место жительства без разрешения уголовно-исполнительной инспекции, уведомлять уголовно-исполнительную инспекцию об изменении места проживания и работы, периодически являться для регистрации в уголовно- исполнительную инспекцию.

Контроль за поведением ОСОБА_4 возложить на уголовно-исполнительную инспекцию Старобешевского района Донецкой области.

Меру пресечения в отношении ОСОБА_4 в виде подписки о невыезде, до вступления приговора в законную силу - отменить.

Гражданский иск ПАО «АКБ «Капитал» к ОСОБА_4 и ОСОБА_5 о взыскании материального вреда - оставить без рассмотрения.

Взыскать с ОСОБА_4 в пользу Научно-исследовательского экспертно-криминалистического центра при ГУМВД Украины в Донецкой области на расчетный счет 31253272210095 МФО 834016 код ОКПО 25574914 в УГКУ в Донецкой области, код экспертной работы 01.15.1.3, судебные издержки в размере 492,24 грн.

Наложенный постановлением следователя прокуратуры Пролетарского района г.Донецка от 15.11.2011 года арест на имущество ОСОБА_4 -отменить.

Вещественное доказательство - книгу учета наличности оборотной (операционной) кассы и иных ценностей банка - возвратить по принадлежности в отделение №20 филиала ПАО «АКБ «Капитал».

Приговор может быть обжалован в апелляционный суд Донецкой области, через Пролетарский районный суд г. Донецка в течение 15 суток с момента его провозглашения, а осужденным в тот же срок с момента получения копии приговора.

Судья: В.В. Масендич