Постанова № 30473809, 02.04.2013, Волинський окружний адміністративний суд

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

02 квітня 2013 року

Справа № 803/600/13-a

Волинський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого - судді Сороки Ю.Ю.,

при секретарі судового засідання Шепталовій А.П.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в місті Луцьку адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Кредитної спілки "Інвест-Кредит" про стягнення коштів,

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернулася з позовом до Кредитної спілки "Інвест-Кредит" про стягнення коштів в сумі 3 400 грн.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що Кредитна спілка "Інвест-Кредит" являється фінансовою установою, а тому відповідно до ст.14 Закону України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг” зобов’язана вести облік своїх операцій та надавати звітність відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг. Крім того, згідно п.п.2.2.2 п.2.2 розділу 2 Порядку складання та подання звітності кредитними спілками та об’єднаними кредитними спілками до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, звітні дані за квартал подаються не пізніше 25-го числа місяця, що настає за звітним кварталом. Проте, відповідачем за І квартал 2012 року та за І півріччя 2012 року до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг відповідні звіти не подано, про що складено акти №17/15/3 та №18/15/3 від 27.08.2012 року про порушення законодавства про фінансові послуги, на підставі яких директором департаменту регулювання та нагляду за кредитними установами винесено постанови №13/15/3 та №14/15/3 від 21.09.2012 року про застосування штрафних санкцій за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг на загальну суму 3 400 грн. Позивачем надсилалися вищевказані акти про порушення законодавства про фінансові послуги та постанови про застосування штрафних санкцій за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг відповідачу, проте останній в добровільному порядку штрафних санкцій не сплатив. У зв’язку з чим, позивач просить стягнути з Кредитної спілки "Інвест-Кредит" до Державного бюджету України штрафні санкції у розмірі 3 400 грн.

Позивач в позовній заяві просить розгляд справи проводити за відсутності представника Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Відповідач в судове засідання на виклик суду для участі в розгляді справи не з’явився, свого повноважного представника не направив. Ухвали про відкриття провадження в адміністративній справі та про закінчення підготовчого провадження і призначення справи до судового розгляду, а також повістка про виклик до суду, надіслані відповідачу, повернулись до суду з відміткою відділення поштового зв’язку – “за зазначеною адресою не проживає”, тобто не вручені адресату з незалежних від суду причин.

Відповідно до частини 11 статті 35 Кодексу адміністративного судочинства України у разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, вважається, що така повістка вручена належним чином.

Частиною 4 ст.128 КАС України визначено, що у разі неприбуття відповідача, належним чином повідомленого про дату, час і місце судового розгляду, без поважних причин розгляд справи може не відкладатися і справу може бути вирішено на підставі наявних у ній доказів.

У зв’язку з цим, суд вважає за можливе розглянути справу без участі відповідача або його представника, оскільки судом вжиті всі передбачені заходи для повідомлення відповідача належним чином про час і місце розгляду судової справи з його участю та реалізації права на судовий захист своїх прав та інтересів.

Разом з тим, частиною 1 статті 41 КАС України визначено, що у разі неявки у судове засідання всіх осіб, які беруть участь у справі, чи якщо відповідно до положень цього Кодексу розгляд справи здійснюється за відсутності осіб, які беруть участь у справі (у тому числі при розгляді справи в порядку письмового провадження), фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного засобу не здійснюється.

З урахуванням наведеного, справу вирішено у відсутності сторін на підставі наявних у ній доказів без фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного засобу.

Дослідивши подані суду письмові докази, оцінивши їх за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об’єктивному розгляді у судовому процесі всіх обставин справи в їх сукупності, суд приходить до висновку про задоволення позовних вимог в повному об’ємі з наступних підстав.

Закон України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг” від 12 липня 2001 року №2664-III (далі - Закон №2664-III) регулює відносини, що виникають між учасниками ринків фінансових послуг під час здійснення операцій з надання фінансових послуг.

Як встановлено судом, Кредитна спілка "Інвест-Кредит" являється фінансовою установою та внесена до Державного реєстру фінансових установ, що ведеться Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Згідно п.1 ч.1 ст.1 Закону №2664-III, фінансова установа - юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг.

Відповідно до ч.2 ст.2 Закону №2664-III, фінансові установи в Україні діють відповідно до цього Закону з урахуванням норм законів України, які встановлюють особливості їх діяльності.

Статтею 14 даного Закону визначено, що фінансова установа зобов'язана вести облік своїх операцій та надавати звітність відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг.

Порядок складання та подання звітності кредитними спілками та об'єднаними кредитними спілками до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затверджений розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг від 25.12.2003 року №177 (далі – Порядок), визначає порядок складання та подання звітності кредитними спілками та об'єднаними кредитними спілками (далі - кредитні спілки) до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, установлює загальні вимоги до заповнення звітних форм та терміни їх подання.

Так, відповідно до підпункту 2.2.2 пункту 2.2 розділу 2 Порядку, звітним періодом для складання форм звітних даних, які надаються до Нацкомфінпослуг, є календарний рік. Форми звітних даних складаються щокварталу наростаючим підсумком з початку звітного періоду. Кредитні спілки складають звітні дані за станом на кінець останнього дня кварталу (року). Звітні дані за квартал подаються не пізніше 25-го числа місяця, що настає за звітним кварталом, звітні дані за рік - не пізніше 20 лютого року, наступного за звітним роком.

Поряд з тим, ст.21 Закону України №2664-III визначено, що одним з органів, який здійснює державне регулювання щодо інших ринків фінансових послуг, являється Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Згідно із ст.28 Закону України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг”, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у межах своєї компетенції проводить самостійно чи разом з іншими державними органами перевірку діяльності учасників ринків фінансових послуг; у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення; звертається до суду та господарського суду з позовами (заявами) у зв'язку з порушенням законодавства України про фінансові послуги; надсилає фінансовим установам та саморегулівним організаціям обов'язкові до виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про фінансові послуги та вимагає надання необхідних документів.

Відповідно до ст.39 Закону №2664-III у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону. Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.

Пунктом 3 ч.1 ст.40 вищевказаного Закону визначено, що Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може застосовувати заходи впливу, зокрема, накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Так, за неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації, уповноважений орган застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції в розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Судом встановлено, що 27.08.2012 року Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг складено акти №17/15/3 та №18/15/3 про порушення Кредитною спілкою "Інвест-Кредит" законодавства про фінансові послуги, згідно яких відповідачем за І квартал 2012 року та за ІІ квартал 2012 року, в порушення ст.14 Закону №2664-III та підпункту 2.2.2 пункту 2.2 розділу 2 Порядку, не подано звітні дані до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

На підставі вищевказаних актів, 21.09.2012 року позивачем винесено постанови №13/15/3, якою за не подання до Національної комісії звітних даних за І квартал 2012 року до відповідача застосовано штрафні санкції в розмірі 1 700 грн. та №14/15/3, якою за не подання до Національної комісії звітних даних за ІІ квартал 2012 року до відповідача, також, застосовано штрафні санкції в розмірі 1 700 грн., а всього на загальну суму 3 400 грн.

З матеріалів справи вбачається, що акти №17/15/3 та №18/15/3 від 27.08.2012 року про порушення Кредитною спілкою "Інвест-Кредит" законодавства про фінансові послуги та постанови №13/15/3 та №14/15/3 від 21.09.2012 року про застосування штрафних санкцій, надсилалися позивачем на адресу відповідача, що підтверджується наявними матеріалами справи. (а.с.13-14, 19)

При цьому, судом встановлено, що постанови №13/15/3 та №14/15/3 від 21.09.2012 року про застосування штрафних санкцій, відповідачем в судовому порядку не оскаржувались.

Документів, які б свідчили про виконання постанов до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг та до суду не надходило.

Таким чином, на день розгляду справи – 02 квітня 2013 року, за відповідачем рахується заборгованість по сплаті штрафних санкцій за порушення законодавства про фінансові послуги в сумі 3 400 грн.

Відповідно до ч.3 ст.41 Закону України №2664-III штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Враховуючи те, що постанови про застосування штрафних санкцій №13/15/3 та №14/15/3 від 21.09.2012 року прийнято уповноваженим на те органом з дотриманням вимог законодавства, у встановленому законодавством порядку відповідачем не оскаржене, а фінансові санкції не сплачені, суд приходить до висновку, що позовні вимоги Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг щодо стягнення з Кредитної спілки "Інвест-Кредит" заборгованості по сплаті штрафних санкцій в розмірі 3 400 грн. підлгягають до повного задоволення.

Керуючись ч.3 ст. 160, статтями 162, 163, Кодексу адміністративного судочинства України, на підставі Закону України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг”, суд

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з Кредитної спілки "Інвест-Кредит" (код ЄДРПОУ 20122923) на користь Державного бюджету України штрафні санкції в сумі 3 400 (три тисячі чотириста) гривень.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, встановленого статтею 186 КАС України, якщо таку апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку повністю або частково шляхом подання апеляційної скарги до Львівського апеляційного адміністративного суду через Волинський окружний адміністративний суд. Апеляційна скарга на постанову подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови, повний текст якої буде виготовлено 07 квітня 2013 року. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до Львівського апеляційного адміністративного суду.

Суддя Ю.Ю. Сорока