Вирок № 30375787, 02.04.2013, Бабушкінський районний суд м. Дніпропетровська

Производство № 1/200/99/13

Дело № 403/14845/12

ПРИГОВОР

ИМЕНЕМ УКРАИНЫ

20 марта 2013 года Бабушкинский районный суд г. Днепропетровска в составе:

председательствующего судьи - Татарчук Л.А.,

при секретаре - Солодовник А.О.,

с участием прокурора - Чередник А.В.,

и защитника - ОСОБА_1,

рассмотрев в открытом судебном заседании в зале суда в г. Днепропетровске уголовное дело по обвинению:

ОСОБА_2, ІНФОРМАЦІЯ_1, уроженки с. Аннусино, Полонского района, Хмельницкой области, гражданки Украины, имеющей высшее образование, не работающей, разведенной, имеющей на иждивении несовершеннолетнего сына - ОСОБА_3, ІНФОРМАЦІЯ_4, проживающей по адресу: АДРЕСА_1, ранее не судимой, -

в совершении преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 368 УК Украины,

УСТАНОВИЛ:

ОСОБА_2, работая в должности начальника отдела правоприменения и защиты прав инвесторов Днепровского территориального управления Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (ДТУ НКЦБФР), назначенной на указанную должность приказом начальника ДТУ НКЦБФР № 20-К от 01 июня 2012 года, и в соответствии со своей должностной инструкцией, с которой она ознакомлена под роспись, будучи наделенной правом пользоваться всеми правами государственного служащего, в соответствии с Законом Украины «О государственной службе», по поручению начальника управления производить плановые и внеплановые проверки финансово-хозяйственной деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг; проверки и ревизии деятельности эмитентов, касающихся состояния корпоративного управления и совершения операций по размещению и обороту ценных бумаг; выходит с предложениями к начальнику управления по вопросам привлечения к ответственности юридических (физических) лиц на рынке ценных бумаг; а также будучи ответственной за организацию правовой работы, касающейся выявления нарушений законодательства на рынке ценных бумаг; подготовку и контроль для руководства управления проектов постановлений о возбуждении дел о правонарушениях на рынке ценных бумаг, актов о правонарушении на рынке ценных бумаг, постановлений о наложении санкций за правонарушения на рынке ценных бумаг, кроме того, согласно приказа начальника ДТУ НКЦБФР № 20-к от 01 июня 2012 года, у ОСОБА_2 сохранен 9 ранг государственного служащего, что в соответствии со ст. 26 Закона Украины «О государственной службе» относится к 5 категории государственных служащих, и согласно примечаний к ст. ст. 364, 368 УК Украины относит ее к должностному лицу, занимающему ответственное положение, осуществляющему организационно-распорядительные и административно-хозяйственные функции, являясь представителем власти, совершила преступление в сфере служебной деятельности при следующих обстоятельствах.

Так, 26 июня 2012 года около 15:30, ОСОБА_4 прибыла в ДТУ НКЦБФР, расположенное по адресу: г. Днепропетровск, ул. Набережная Ленина, 29, к начальнику отдела правоприменения и защиты прав инвесторов ДТУ НКЦБФР ОСОБА_2, с целью подачи отчетов от имени ОАО «Новомосковский завод железобетонных изделий», интересы которого она представляет.

ОСОБА_2, осознавая, что ОСОБА_4 находится в затруднительном положении, так как в случае не своевременной сдачи отчета ОАО «Новомосковский завод железобетонных изделий», руководство предприятия будет привлечено к административной ответственности и на него будут наложены финансовые штрафные санкции, 26 июня 2012 года около 15:30, находясь в своем рабочем кабинете № 402, расположенном в административном здании Днепровского территориального регионального управления Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку по адресу: г. Днепропетровск, ул. Набережная Ленина, 29, будучи должностным лицом, занимающим ответственное положение, представителем власти, имея умысел на получение взятки, за исполнение каких-либо действий в интересах того, кто дает взятку с использованием своего служебного положения, потребовала от ОСОБА_4 передать лично ей, ОСОБА_2, незаконное вознаграждения в размере 6000 гривен за своевременное принятие отчетов ОАО «Новомосковский завод железобетонных изделий», не привлечение руководства указанного предприятия к административной ответственности и не наложение на него штрафных финансовых санкций.

03 июля 2012 года около 15:30, начальник отдела правоприменения и защиты прав инвесторов Днепровского регионального управления Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку ОСОБА_2, действуя по достигнутой ранее договоренности, будучи представителем власти, должностным (служебным) лицом, занимающим ответственное положение, находясь в своем служебном кабинете № 402, расположенном в административном здании ДТУ НКЦБФР по адресу: г. Днепропетровск, ул. Набережная Ленина, 29, действуя умышленно, используя предоставленное ему служебное положение, получила от ОСОБА_4 взятку в сумме 6000 гривен, за принятие отчета ОАО «Новомосковский завод железобетонных изделий», не привлечение руководства указанного предприятия к административной ответственности и не применение к ним финансовых штрафных санкций.

Будучи допрошенной в судебном заседании, подсудимая ОСОБА_2 вину свою признала полностью и пояснила, что она работала в должности начальника отдела правоприменения и защиты прав инвесторов Днепровского территориального управления Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку с 01 июня 2012 года, с момента реорганизации учреждения.

В ее обязанности входило общее руководство отделом; подготовка для уполномоченных лиц Комиссии проектов следующих документов: постановлений о возбуждении дел о правонарушениях на рынках ценных бумаг; актов о правонарушениях на рынке ценных бумаг; постановлений о рассмотрении дел о правонарушениях на рынке ценных бумаг; постановлений о наложении санкций за правонарушения на рынке ценных бумаг; постановлений о закрытии дел о правонарушениях на рынке ценных бумаг; постановлений о закрытии производства на рынке ценных бумаг; постановлений о выделении дел в отдельное производство; распоряжений об устранении нарушений на рынке ценных бумаг; а также составление проектов других документов, указанных в ее должностной инструкции, а также заявление исков в суд о взыскании штрафов, примененных к юридическим лицам; взаимодействие с правоохранительными органами и другие, указанные в ее должностной инструкции и положении об отделе. Начальник Днепровского территориального управления Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку - ОСОБА_5. Ее рабочее место было расположено в кабинете № 402 на 4 этаже административного здания, находящегося по адресу: г. Днепропетровск, ул. Набережная Ленина, 29.

Примерно в середине июня 2012 года, точной даты она не помнит, к ней обратилась ранее знакомая ей ОСОБА_4 с вопросом об оказании помощи что-то сделать с отчетом одного из предприятий, который вовремя не был сдан в комиссию. Так как, она знакома с ОСОБА_4 примерно 15 лет и у них сложились нормальные ровные рабочие отношения, то она решила помочь, но для этого попросила предоставить ей больше информации о предприятии, для того, чтобы разобраться в ситуации и понять, сможет ли она помочь или нет. ОСОБА_4 сказала, что позже передаст ей данные по предприятию, и на этом их встреча закончилась. После указанной встречи, примерно через 5-7 дней, ОСОБА_4 пришла к ней в рабочий кабинет и принесла отчет, был ли это оригинал или копия отчета, она не знает, так как он находился в картонной папке, а она его не рассматривала и не изучала. При этом ОСОБА_4 ей сказала, что это отчет, и чтобы он полежал у нее, а она подумала, что можно сделать и как можно помочь. ОСОБА_4 положила папку с отчетом на стол, а она, не заглядывая в отчет, отложила его в сторону. Посмотрев на папку, она увидела название - ОАО «Новомосковский завод железобетонных изделий (НзЖБИ)», интересующего ОСОБА_4 предприятия, и тогда сказала, что знает, что это за предприятие и что они действительно своевременно не сдали отчет, поскольку она на выходных прорабатывала докладную записку начальнику другого отдела и на первой странице докладной записки данное предприятие значилось, как не сдавшее отчет. Она даже показала докладную, где было указано данное предприятие. ОСОБА_4 настаивала, чтобы она подумала, как помочь ей и предприятию и на этом их разговор закончился. После ухода ОСОБА_4 она подумала о просьбе, проанализировала и изучила сложившуюся у НзЖБИ ситуацию с отчетом, и поняла, что помочь сдать отчет задним числом не сможет, а за данное нарушение предприятию будет выставлен штраф в сумме около 5100 грн., она решила назвать ОСОБА_4 сумму в размере 6000 грн. как вознаграждение за сданный отчет предприятием. Через несколько дней, точной даты она не помнит, то ли при личной встрече с ОСОБА_4, то ли в телефонном разговоре с той, она назвала сумму в размере 6000 грн., а ОСОБА_4 согласилась. После этого, 03 июля 2012 года около 15:00, ОСОБА_4 прибыла к ней в рабочий кабинет, села к ней за приставной стол, при этом достала из полиэтиленовой папки бумажный конверт и со словами «Это по тому вопросу», положила его на стол. В это время она открыла свой рабочий блокнот серого цвета и в этот момент ОСОБА_4 взяла конверт со стола и переложила его на открытые страницы блокнота. Она его закрыла, и положила у себя на столе. Еще немного переговорив с ОСОБА_4, они окончили разговор и последняя покинула ее кабинет. Через некоторое время в ее рабочий кабинет вошли сотрудники правоохранительных органов, произвели осмотр кабинета и обнаружили вышеуказанный блокнот с конвертом и деньгами, которые впоследствии были изъяты. Она понимала, что в конверте находятся денежные средства в сумме 6000 гривен, переданные ей ОСОБА_4, за принятие отчета задним числом, в результате чего ОАО «Новомосковский завод железобетонных изделий» не будет привлечено к административной ответственности . Уточнила, что никого из руководителей в известность о том, что хочет провести отчет задним числом не ставила.

В содеянном чистосердечно раскаялась.

Меры физического, психологического воздействия к ней со стороны работников милиции не применялись.

Кроме признательных показаний подсудимой ОСОБА_2, ее виновность полностью нашла свое подтверждение в ходе судебного разбирательства и собранными по делу доказательствами в их совокупности:

Показаниями свидетеля ОСОБА_4, которая в судебном заседании пояснила, что она, является директором ООО «Велта» с 2008 года. В ее обязанности входит общее руководство предприятием. Предприятие оказывает консультационные услуги субъектам предпринимательской деятельности по вопросам обращения ценных бумаг, в том числе по вопросам регистрации и отмены выпусков ценных бумаг, переведения выпусков ценных бумаг в бездокументарную форму и т.п. Вышеупомянутые услуги предоставляются путем заключения соответствующих договоров, интересы предприятий в государственных органах она представляет по доверенности. Также, ее предприятие ООО «Велта» предоставляет консалтинговые услуги и ОАО «Новомосковский завод железобетонных изделий». Так, 20 марта 2012 года между ООО «Велта» и ОАО «Новомосковский завод железобетонных изделий» был заключен договор, в соответствии с условиями которого ООО «Велта» подготовило годовой отчет ОАО «Новомосковский завод железобетонных изделий» вышеуказанный отчет был передан ОАО «Новомосковский завод железобетонных изделий», однако, по неизвестным ей причинам не был подан акционерным обществом в Днепровское территориальное управление Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в срок, установленный для подачи подобного рода отчетности. Указанное нарушение влечет за собой наложение на предприятие штрафа в размере до 17000 грн., как сообщили ей сотрудники комиссии. 25 июня 2012 года ей на мобильный телефон позвонила ОСОБА_2 - начальник одного из отделов Днепровского территориального управления Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, с которой она была знакома ранее, и спросила, представляет ли она интересы ОАО «Новомосковский завод железобетонных изделий», что она подтвердила. После этого, ОСОБА_2 сообщила, что ОАО «Новомосковский завод железобетонных изделий» пропустил сроки сдачи годового отчета, что может повлечь за собой наложение штрафа. Также ОСОБА_2 сказала, что в случае если она не передаст ей (ОСОБА_2), денежное вознаграждение в размере 6000 грн., то она предпримет все действия направленные на наложение штрафа в максимальном размере, т.е. 17000 грн. После этого, 26 июня 2012 года, она обратилась в УГСБЭП ГУМВД Украины в Днепропетровской области с заявлением по указанному факту, и в тот же день, 26 июня 2012 года около 15:30, она пришла в Днепровское территориальное управление НКЦБФР, где встретилась с ОСОБА_2. Встреча проходила в ее личном кабинете, который расположен на 4 этаже административного здания по адресу г. Днепропетровск, ул. Набережная Ленина, 29. В личной беседе ОСОБА_2 подтвердила свои намерения на получение с нее денежных средств в размере 6000 грн. за не применение финансовых санкций к ОАО «Новомосковский завод железобетонных изделий» за несвоевременную подачу отчета. Также, ОСОБА_2 сказала, что это будет возможно, так, как она сможет зарегистрировать указанный отчет задним числом, т.е. как такой, который был подан в установленный законом срок. Они также договорились, что она, ОСОБА_4, придет к ОСОБА_2 после 2-3 июля и передаст указанную сумму денежных средств. После этого, 03 июля 2012 года около 10:00 она пришла в УГСБЭП ГУМВД Украины Днепропетровской области, где сотрудники милиции в присутствии понятых предоставили ей денежные средства в размере 6000 грн. для последующей передачи ОСОБА_2 за не наложение штрафа на ОАО «Новомосковский завод железобетонных изделий». Указанные денежные средства были осмотрены сотрудниками милиции, отксерокопированы, а их серийные номера переписаны, также указанные деньги были помечены специальным средством, и при попадании света ультрафиолетовой лампы деньги излучали свечение светло-зеленого света. Указанные денежные средства были помещены в белый конверт, который тоже был помечен указанным специальным средством. После этого, конверт с денежными средствами передали ей. После данных действий, был составлен соответствующий протокол осмотра, в котором она и двое понятых поставили свои подписи. В тот же день, 03 июля 2012 года около 15:30, она снова пришла в Днепровское территориальное управление НКЦБФР. Зайдя в кабинет ОСОБА_2 и присев за приставной стол, она передала ОСОБА_2 конверт с 6000 грн., при этом ОСОБА_2 открыла свой рабочий блокнот, в который она положила указанный конверт с деньгами.

Протоколом осмотра места происшествия от 03 июля 2007 года, в ходе которого был осмотрен кабинет № 402 помещения ДТУ НКЦБФР, расположенного по ул. Набережной Ленина, 29а в г. Днепропетровске, в ходе которого были изъяты денежные средства в сумме 6000 грн.:12 купюр номиналом 500 грн. каждая, переданные ОСОБА_4 начальнику отдела правоприменения и защиты прав инвесторов Днепровского территориального управления Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку ОСОБА_2, в виде взятки, за принятие отчета ОАО «Новомосковский завод железобетонных изделий» и не привлечение руководства указанного предприятия к административной ответственности и не применение к ним финансовых штрафных санкций (л.д. 2-3)

Протоколом осмотра денежных средств от 03 июля 2012 года, в ходе которого были осмотрены денежные средства в сумме 6000 грн. (12 купюр достоинством по 500 грн. каждая), с которых были сделаны ксерокопии, а после помечены специальным средством «Проминь-1» и вручены ОСОБА_4 для дальнейшей их передачи в качестве взятки начальнику отдела правоприменения и защиты прав инвесторов Днепровского территориального управления Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку ОСОБА_2 (л.д. 19-23)

Заключением эксперта № 70/12-1794 от 25 сентября 2012 года, согласно выводов которого, на представленных на исследование банкнотах, на блокноте и на листе бумаги с образцом люминесцентного вещества обнаружены следы химических веществ с люминесценцией желтого цвета в УФ лучах. На ватных тампонах со смывами с рук ОСОБА_2 наслоений специальных химических веществ не люминесценцией не выявлено (л.д. 87-92)

Заключением эксперта № 70/06-583 от 22 августа 2012 года, согласно выводам которого, предоставленные на исследование двенадцать банкнот номиналом по 500 грн. НБУ (на общую сумму 6000 грн.), соответствуют банкнотам Национального банка Украины, находящимся в официальном обращении (л.д. 96-98)

Протоколом просмотра аудио- и видеозаписей легализированных материалов оперативно-технических средств (л.д. 100-106)

Приказом № 20-К от 01 июня 2012 года, в соответствии с которым ОСОБА_2 была назначена на должность начальника отдела правоприменения и защиты прав инвесторов Днепровского территориального управления Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, с сохранением 9 ранга государственного служащего, что в соответствии со ст. 26 Закона Украины «О государственной службе» относится к 5 категории государственных служащих (л.д. 133)

Должностной инструкцией начальника отдела правоприменения и защиты прав инвесторов Днепровского территориального управления Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку ОСОБА_2, в соответствии с которой она наделена правом пользоваться всеми правами государственного служащего, в соответствии с Законом Украины «О государственной службе», по поручению начальника управления производить плановые и внеплановые проверки финансово-хозяйственной деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг; проверки и ревизии деятельности эмитентов, касающихся состояния корпоративного управления и совершения операций по размещению и обороту ценных бумаг; выходит с предложениями к начальнику управления по вопросам привлечения к ответственности юридических (физических) лиц на рынке ценных бумаг; а также будучи ответственной за организацию правовой работы, касающейся выявления нарушений законодательства на рынке ценных бумаг; подготовку и контроль для руководства управления проектов постановлений о возбуждении дел о правонарушениях на рынке ценных бумаг, актов о правонарушении на рынке ценных бумаг, постановлений о наложении санкций за правонарушения на рынке ценных бумаг (л.д. 135-140)

Вещественными доказательствами - денежными средствами в сумме 6000 грн. (12 купюр номиналом по 500 грн.), блокнотом серого цвета, бумажным конвертом белого цвета, служебным удостоверением ОСОБА_2, четырьмя CD-дисками с записями оперативно-технических средств, которые были переданы на хранение в камеру хранения вещественных доказательств прокуратуры Бабушкинского района г. Днепропетровска (л.д. 130) и другими материалами уголовного дела в их совокупности.

Оценивая собранные по делу доказательства в их совокупности, суд считает вину ОСОБА_2 доказанной полностью, а ее умышленные действия, выразившиеся в получении должностным лицом в каком-либо виде взятки за исполнение в интересах того, кто дает взятку, какого-либо действия с использованием предоставленной ему власти и служебного положения, совершенное должностным лицом, занимающим ответственное положение, правильно квалифицированными по ч. 3 ст. 368 УК Украины.

При назначении вида и размера наказания подсудимой ОСОБА_2 суд учитывает степень тяжести совершенного преступления, а так же личность подсудимой, которая на учете у врачей нарколога и психиатра не состоит, положительно характеризируется по месту жительства.

К смягчающим обстоятельствам суд относит чистосердечное раскаяние подсудимой ОСОБА_2, отягчающих обстоятельств судом не установлено.

С учетом изложенного, суд считает, что подсудимая ОСОБА_2 может быть исправлена и перевоспитана без изоляции от общества, в соответствии со ст. 75 УК Украины подлежит освобождению от отбытия наказания в виде лишения свободы с назначением испытательного срока, с возложением обязанности, предусмотренной п. 3 ст. 76 УК Украины . Суд считает необходимым назначить подсудимой ОСОБА_2 дополнительное наказание в виде лишения права занимать должности, связанные с выполнением организационно-распорядительных и административно-хозяйственных функций на предприятиях, учреждениях организациях, независимо от формы собственности сроком на два года, без конфискации имущества.

Такое наказание будет необходимым и достаточным для исправления подсудимой и предупреждения новых преступлений.

Суд считает необходимым взыскать с ОСОБА_2 в пользу НИЭКЦ при ГУМВД Украины в Днепропетровской области судебные издержки, затраченные на проведение экспертиз.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 323, 324 УПК Украины, суд -

ПРИГОВОРИЛ:

ОСОБА_2 признать виновной в совершении преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 368 УК Украины, наказание по которой определить в виде пяти лет лишения свободы с лишением права занимать должности, связанные с организационно-распорядительными и административно-хозяйственными функциями полномочий на предприятиях, учреждениях организациях, независимо от формы собственности сроком на два года, без конфискации имущества.

На основании ст. 75 УК Украины освободить ОСОБА_2 от отбытия основного наказания в виде лишения свободы, если она в течение двух лет испытательного срока не совершит нового преступления.

В соответствии с п. 3 ст. 76 УК Украины обязать ОСОБА_2 уведомлять органы уголовно-исполнительной системы о перемене места жительства.

Меру пресечения ОСОБА_2 до вступления приговора в законную силу оставить прежней - подписку о невыезде.

Вещественные доказательства - денежные средства в сумме 6000 грн. (12 купюр номиналом по 500 грн.), переданные на хранение в камеру хранения вещественных доказательств прокуратуры Бабушкинского района г. Днепропетровска (л.д. 130) - возвратить в ФИНО УМВД Украины в Днепропетровской области.

Вещественные доказательства - блокнот серого цвета, бумажный конверт белого цвета, служебное удостоверение ОСОБА_2, переданные на хранение в камеру хранения вещественных доказательств прокуратуры Бабушкинского района г. Днепропетровска (л.д. 130) - уничтожить.

Вещественные доказательства - четыре CD-диска с записями оперативно-технических мероприятий - хранить при материалах уголовного дела.

Взыскать с ОСОБА_2 стоимость проведенной экспертизы специальных химических веществ в размере 707 гривен 52 копеек, перечислив указанную сумму на расчетный счет 31250272210050 ЕГРПОУ 25575055 МФО 805012 в банке УГКУ в Днепропетровской области, получатель - ГУГКСУ в Днепропетровской области, назначение платежа - за экспертные услуги НИЭКЦ (за экспертизу № 70/12-1794 от 25 сентября 2012 года).

Взыскать с ОСОБА_2 стоимость проведенной экспертизы денежных знаков в размере 470 гривен 40 копеек, перечислив указанную сумму на расчетный счет 31250272210050 ЕГРПОУ 25575055 МФО 805012 в банке УГКУ в Днепропетровской области, получатель - НИЭКЦ при ГУМВД Украины в Днепропетровской области, назначение платежа - за экспертные услуги НИЭКЦ (за экспертизу № 70/06-583 от 22 августа 2012 года).

На приговор может быть подана апелляция в апелляционный суд Днепропетровской области через Бабушкинский районный суд г. Днепропетровска в течении 15 суток со дня его провозглашения.

Председательствующий судья: Татарчук Л.А