Рішення № 29975045, 04.03.2013, Господарський суд м. Києва

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА 01030, м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-Б тел. 284-18-98

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

Справа № 5011-58/15842-2012 04.03.13

За позовомТовариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Опіка-Капітал"ДоТовариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Ініциатива"Третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідачаПублічне акціонерне товариство "ЕРДЕ БАНК"Простягнення 170020, 00 грн. Суддя Блажівська О.Є.

Представники сторін:

Від позивача - Кудрявцев П.М. дов. б/н від 10.12.2012р. до 31.12.2013р.

Від відповідача - Антоненко І.В. дов. б/н від 16.01.2013р. до 31.12.2013р.

Від третьої особи - не з'явився

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Товариство з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Опіка-Капітал" звернулось до Господарського суду міста Києва з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Ініциатива" про стягнення 170020, 00 грн.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 12.11.2012 року порушено провадження у справі № 5011-58/15842-2012, розгляд справи призначено на 19.12.2012 року.

19.12.2012 року представник позивача у судове засідання з'явився.

19.12.2012 року представник відповідача у судове засідання не з'явився, на виконання вимог ухвали суду витребувані документи по справі не надав, про причини неявки належним чином суд не повідомив. Про дату, час та місце судового засідання був повідомлений належним чином.

Представник позивача надав суду для огляду документи по справі.

Судом оголошено про перехід до розгляду справи по суті.

Представник позивача надав суду усні пояснення по суті справи та підтримав заявлені позовні вимоги у повному обсязі.

19.12.2012 року у судовому засіданні представник позивача надав суду заяву про продовження строку розгляду справи.

Заяву про продовження строку розгляду справи.

В зв'язку з неявкою відповідача та необхідністю витребування документів по справі, розгляд справи підлягає відкладенню.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 19.12.2012 року, розгляд справи відкладено на 16.01.2013 року.

16.01.2013 року розпорядженням заступника Голови Господарського суду міста Києва Джарти В.В., у зв'язку з перебуванням судді Блажівської О.Є. на лікарняному, справу № 5011-58/15842-2012 передано для розгляду судді Гумезі О.В.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 16.01.2013 року справу № 5011-58/15842-2012 прийнято до провадження.

28.01.2013 року розпорядженням заступника Голови Господарського суду міста Києва Джарти В.В., у зв'язку з виходом судді Блажівської О.Є. з лікарняного, справу № 5011-58/15842-2012 передано для розгляду судді Блажівській О.Є.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 28.01.2013 року справу № 5011-58/15842-2012 прийнято до провадження.

11.02.2013 року через канцелярію Господарського суду міста Києва від відповідача надійшов відзив на позовну заяву.

11.02.2013 року представник позивача у судове засідання не з'явився, на виконання вимог ухвали суду витребувані документи по справі не надав, про причини неявки належним чином суд не повідомив. Про дату, час та місце судового засідання був повідомлений належним чином.

11.02.2013 року представник відповідача у судове засідання з'явився.

11.02.2013 року у судовому засіданні представник відповідача надав суду довідку з ЄДР підприємства відповідача.

Представник відповідача надав суду усні пояснення по справі.

Представник відповідача надав суду для огляду документи по справі.

У судовому засіданні представник відповідача заявив клопотання про залучення до участі у справі третю особу, яка не заявляє самостійних вимог на стороні відповідача - АТ "ЕРДЕ БАНК".

Клопотання про залучення до участі у справі третю особу, яка не заявляє самостійних вимог на стороні відповідача - ПАТ "ЕРДЕ БАНК" судом задоволено.

В зв'язку з неявкою позивача та необхідністю витребування документів по справі, необхідністю залучення третьої особи що не заявляє самостійних вимог, розгляд справи підлягає відкладенню.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 11.02.2013 року розгляд справи відкладено на 04.03.2013 року.

04.03.2013 року представники позивача та відповідача у судове засідання з'явились.

04.03.2013 року представник третьої особи у судове засідання не з'явився, на виконання вимог ухвали суду витребувані документи по справі не надав, про причини неявки належним чином суд не повідомив. Про дату, час та місце судового засідання був повідомлений належним чином.

04.03.2013 року у судовому засіданні представник позивача надав суду клопотання про долучення документів по справі.

Представник позивача надав суду усні пояснення по справі.

Представник відповідача надав суду усні пояснення по справі.

Представник відповідача проти задоволення позовних вимог заперечив у повному обсязі.

Відповідно до вимог ст.81-1 ГПК України в судових засіданнях складені протоколи, які долучено до матеріалів справи.

В судовому засіданні 04.03.2013 р. було оголошено вступну та резолютивну частини рішення у відповідності до ст. 85 ГПК України.

В судовому засіданні суд повідомив сторони про порядок отримання повного тексту рішення відповідно до вимог ст. 87 ГПК України.

Розглянувши надані документи і матеріали, всебічно та повно з'ясувавши обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги, об'єктивно оцінивши в сукупності докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд

ВСТАНОВИВ

03 вересня 2007 року між Товариством з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Опіка-Капітал» (Депонент, позивач) та Товариством з обмеженою відповідальністю «Фондова компанія «Ініциатива» (Зберігач, відповідач) укладено Договір №4321-Д про відкриття та обслуговування рахунку в цінних паперах (далі - договір).

Відповідно п.п. 1.1, 1.2 договору, Депонент доручає, а Зберігач зобов'язується надавати Депоненту послуги щодо відкриття та ведення рахунку у цінних паперах, зберігання належних Депоненту цінних паперів, обслуговування операцій по цьому рахунку, одержання доходів по цінних паперах на викладених нижче умовах, Зберігач надає Депоненту послуги, а Депонент користується послугами Зберігача відповідно до Положення "Про професійну депозитарну діяльність Зберігача цінних паперів ТОВ "ФК"Ініціатива" і Регламенту здійснення депозитарної діяльності Зберігача і чинного законодавства України.

27 жовтня 2011 року між Товариством з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Опіка-Капітал» та Товариством з обмеженою відповідальністю «Фондова компанія «Ініциатива» укладено Додаткову Угоду №1/004321-ОТ до Договору №4321-Д про відкриття та обслуговування рахунку в цінних паперах. (далі - додаткова угода).

Відповідно до п. 1.1 Додаткової Угоди, Депонент доручає, а Зберігач зобов'язується надавати послуги щодо забезпечення проведення розрахунків за договорами щодо цінних паперів за рахунком в цінних паперах (в тому числі технічними рахунком) Депонента. Розрахунки за договорами щодо цінних паперів здійснюється за тими договорами щодо цінних паперів, які укладаються на організаторах торгівлі (надалі -ОТ), з якими Депозитарій, а з Депозитарієм Зберігач, уклали договори про кліринг та розрахунки, та виконуються з попереднім резервуванням або без попереднього резервування цінних паперів та/або грошових коштів перед укладанням договору щодо цінних паперів.

Відповідно до п. 1.3. Додаткової Угоди, Зберігач здійснює резервування (блокування) грошових коштів та/або цінних паперів на рахунку Депонента відповідно до розпоряджень Депонента.

Відповідно до п. 1.4. Додаткової Угоди, Зберігач здійснює розрахунки за договорами щодо цінних паперів, що укладаються на ОТ в інтересах Депонента виключно на підставі розпоряджень (повідомлень) депозитарію, які депозитарій формує на підставі відомості сквитованих та затверджених розпоряджень, отриманої від ОТ, без необхідності надання Депонентом будь-яких додаткових розпоряджень для здійснення розрахунків за даними договорами.

В пункті 2.1.1 Додаткової Угоди передбачено, що Депонент має право надавати Зберігачу розпорядження на блокування цінних паперів для забезпечення виконання розрахунків за договорами щодо цінних паперів, які укладаються на певному ОТ.

Пунктом 2.1.2 Передбачено, що Депонент здійснює перерахування на транзитний рахунок за наступними банківськими реквізитами рахунок №2650600020003, відкритий в AT «ЕРДЕ БАНК», МФО: 380667, грошові кошти з одночасним наданням розпорядження на проведення облікової операції зарахування грошових коштів та блокування їх на технічному рахунку Депонента для забезпечення виконання розрахунків за договорами щодо цінних паперів.

В пункті 2.4.1 Додаткової Угоди передбачено, що Зберігач зобов'язаний здійснювати операції за рахунком Депонента відповідно до розпоряджень Депонента або повідомлень дипозитарію в порядку та на умовах, визначених цією Додатковою Угодою, внутрішніми документами Зберігача, депозитарію, ОТ та чинним законодавством.

Відповідно матеріалів справи 30 серпня 2012 року позивач платіжним дорученням №131 перерахував на рахунок відповідача №2650600020003, відкритий в AT «ЕРДЕ БАНК», МФО: 380667, грошові кошти в розмірі 170 020,00 гривень та направив відповідачу Розпорядження вих. №1/30082012 на виконання облікової операції (угода на організаторі торгівлі з попереднім резервуванням (депонуванням) активів), відповідно до якої, Відповідач мав здійснити забезпечення виконання рахунків за договором щодо цінних паперів: Організатор торгівлі: ПАТ «Українська біржа»; Код ОТ в Депозитарії: 1512; Учасник торгів: TOB «Регата Інвестментс»; Договір з учасником торгів: № Б/027/2011 від 12.08.2011 року. Емітент: HB України; Код ISIN: 980; Вид активу: вимоги по грошовим коштам; Кількість штук: 17 000 000 штук; Номінальна вартість: 0,01 грн; Загальна вартість: 170 000,00 гривень.

Відповідно позовної заяви позивач зазначає, що відповідач в порушення умов укладеного договору, не виконав розпорядження вих. №1/30082012 позивача.

Відповідно відзиву на позовну заяву від 11.02.2013 року відповідач проти позовних вимог заперечує, вказуючи що враховуючи отримання листа вих.№ 1/0309-12 від 03.09.2012 року, ТОВ «ФК «Ініциатива» були наданні платіжні доручення № 17 від 03.09.2012 р.,№ 18 від 11.09.2012 р.,№ 19 від 21.09.2012 р. та № 23 від 17.10.2012 р. з призначенням платежу повернення помилково перерахованих коштів згідно листа № 1/0309-12 від 03.09.2012 року», отримувач - позивач. Також відповідач зазначає, що банківською установою не надано жодних документів переказу грошових коштів, що належать Позивачеві по платіжним дорученням, а не виконання, зазначених платіжних доручень АТ «ЕРДЕ Банк» зумовлено з введенням тимчасової адміністрації.

Згідно письмових пояснень від 05.03.2013 року позивача, в процесі розгляду справи відповідач перерахував 5000,00 грн., що підтверджується платіжним дорученням № 288 від 30.01.2013 року.

Відповідно п.1-1 ст.80 ГПК України Господарський суд припиняє провадження у справі в разі відсутності спору.

Таким чином суд приходить до висновку припинити провадження у справі в сумі 5000,00 грн.

Оцінюючи подані сторонами докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтуються на всебічному, повному і об'єктивному розгляді в судовому засіданні всіх обставин справи в їх сукупності, суд вважає, що вимоги позивача підлягають задоволенню в сумі 165020, 00 грн. з наступних підстав.

Згідно ст. 11 Цивільного кодексу України цивільні права та обов'язки виникають із дій осіб, що передбачені актами цивільного законодавства, а також із дій осіб, що не передбачені цими актами, але за аналогією породжують цивільні права та обов'язки. Підставами виникнення цивільних прав та обов'язків, зокрема, є договори та інші правочини.

Віповідно зі ст.526 Цивільного кодексу України зобов'язання має виконуватися належним чином відповідно до умов договору та вимог цього кодексу, інших актів цивільного законодавства. Відповідно до ст.193 Господарського кодексу України суб'єкти господарювання та інші учасники господарських відносин повинні виконувати господарські зобов'язання належним чином відповідно до закону, інших правових актів, договору.

Згідно з ст.525 Цивільного кодексу України одностороння відмова від зобов'язання або одностороння зміна його умов не допускається, якщо інше не встановлено договором або законом. Відповідно до ст.530 Цивільного кодексу України якщо у зобов'язанні встановлений строк (термін) його виконання, то воно підлягає виконанню у цей строк (термін).

Пунктом 7 ст. 1 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" депозитарна діяльність - це надання послуг щодо зберігання цінних паперів незалежно від форми їх випуску, відкриття та ведення рахунків у цінних паперах, обслуговування операцій на цих рахунках (включаючи кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів) та обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів.

Відповідно до статті 6 ЗУ «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні», юридичні особи, які згідно з цим Законом є учасниками Національної депозитарної системи, здійснюють такі види діяльності: зберігання і обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів;

Згідно статті 8 ЗУ «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні», передбачено, що правила та операційні стандарти клірингу та розрахунків за угодами щодо цінних паперів затверджуються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг).

Відповідно до Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 жовтня 2006 року N 999 (зареєстровано в Міністерстві юстиції України 27 листопада 2006 р. за N 1238/13112) «Про затвердження Положення про депозитарну діяльність», це Положення визначає перелік цінних паперів, які обслуговуються у Національній депозитарній системі, основні функції депозитарних установ та правила здійснення операцій при виконанні ними зберігання та обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів, особливості депозитарного обслуговування інститутів спільного інвестування та пенсійних фондів, порядок взаємодії зберігачів і депозитаріїв цінних паперів з іншими учасниками Національної депозитарної системи, вимоги до складання облікового та зведеного облікового реєстру власників цінних паперів, вимоги до здійснення та суміщення депозитарної діяльності.

В статті 1 Положення про депозитарну діяльність зазначено, що депозитарна операція - сукупність дій депозитарної установи щодо здійснення нею депозитарної діяльності відповідно до законодавства;

ініціатор депозитарної операції - особа, за розпорядженням чи іншою вимогою якої в системі депозитарного обліку депозитарної установи виконуються депозитарні операції. Ініціатором депозитарної операції може бути депонент, клієнт, керуючий рахунком у цінних паперах, депозитарна установа, реєстроутримувач, органи державної влади у межах їх повноважень;

розпорядження (наказ) (далі - розпорядження) - документ, що містить вимогу до депозитарної установи виконати одну чи декілька взаємопов'язаних депозитарних операцій.

Статтею 1 гл. 2 Положення про депозитарну діяльність передбачено, що обслуговування операцій з цінними паперами на рахунках у цінних паперах здійснюється депозитарними установами: за розпорядженнями депонентів, клієнтів чи керуючих рахунками депонентів, клієнтів. До розпоряджень, які подаються депозитарній установі, додаються оригінали документів або їх копії, засвідчені в установленому законодавством порядку, які підтверджують наявність підстав для проведення депозитарних операцій. Зазначені документи не додаються до розпоряджень, які подаються зберігачем або депозитарієм-кореспондентом до депозитарію, а також депонентом або керуючим його рахунком до зберігача у випадку укладання договору щодо зазначених у розпорядженні депонента або керуючого його рахунком цінних паперів (крім акцій) за участю торговця цінними паперами, реквізити якого зазначаються у цьому розпорядженні (повне або скорочене найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, серія, номер, строк дії ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку -діяльності з торгівлі цінними паперами).

У пункті 17 Положення про депозитарну діяльність передбачено, що переказ - облікова операція, що відображає переведення цінних паперів з рахунку в цінних паперах одного депонента або клієнта на рахунок у цінних паперах іншого депонента або клієнта або проведення операцій, пов'язаних з обмеженнями в обігу (блокуванням) або відміною обмежень в обігу (розблокуванням) цінних паперів.

Відповідно до п. 6 Положення про депозитарну діяльність передбачено, що кожна депозитарна операція проводиться депозитарною установою на підставі документів, визначених пунктом 1 глави 2 цього розділу, і закінчується складанням звіту та/або

інформаційного повідомлення про її виконання. Звітом про виконання депозитарної операції може бути виписка або довідка з рахунку в цінних паперах, якщо це встановлено відповідним договором (договір про відкриття рахунку в цінних паперах, депозитарний договір, договір про обслуговування емісії цінних паперів).

Відповідно до ст. 33 Господарського процесуального кодексу України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог чи заперечень.

Згідно статті 32 Господарського процесуального кодексу України доказами у справі є будь-які фактичні дані, на підставі яких господарський суд у визначеному законом порядку встановлює наявність чи відсутність обставин, на яких ґрунтуються вимоги і заперечення сторін, а також інші обставини, які мають значення для правильного вирішення господарського спору.

Як вбачається з матеріалів відповідач належними та допустимими доказами позовних вимог не оспорив, отже сума боргу в розмірі 165020, 00 грн. підлягає стягненню.

Відповідно до приписів статті 49 Господарського процесуального кодексу України, покладається на відповідача

Враховуючи вищевикладене та керуючись ст. ст. 32, 33, 43, 49, п.1-1 ст.80, ст.ст. 82 - 85 Господарського процесуального кодексу України, Господарський суд міста Києва, -

ВИРІШИВ:

1. Припинити провадження у справі в сумі 5000, 00 грн.

2. Позов задовольнити.

3. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю " ФК" Ініціатива" (04070, м. Київ, Подільський район, вул. П.Сагайдачного/Ігорівська, будинок 10/5, літера А ідентифікаційний код 31113268) з будь-якого рахунку, виявленого під час виконавчого провадження, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Опіка-Капітал" (01004, м. Київ, вул. Червоноармійська/Басейна, будинок 1-3/2, офіс Ф-11, ідентифікаційний код 33804530) в сумі 165020, 00 грн.(сто шістдесят п'ять тисяч двадцять) грн. 00 коп., 3401, 00 грн. (три тисячі чотириста одну) грн. 00 коп. судового збору.

4.Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо останню не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не було скасовано, набирає законної сили після розгляду справи апеляційним господарським судом.

5. Після набрання рішенням законної сили видати наказ.

Повний текст рішення складено: 11.03.2013 року.

Суддя О.Є. Блажівська