Постанова № 29755308, 25.02.2013, Донецький окружний адміністративний суд

Україна

Донецький окружний адміністративний суд

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

25 лютого 2013 р. Справа №805/1589/13-а

Приміщення суду за адресою: 83052, м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської дивізії, 17

час прийняття постанови:

Донецький окружний адміністративний суд у складі:

Головуючого судді Дворникова М.С.,

за участю секретаря Воловик Ю.В.,

за участю:

представника позивача Гнатенка А.В.,

представника відповідача не з'явився,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м. Донецьку адміністративну справу за позовом Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до ДВАТ «Свердловське шахто прохідницьке управління по бурінню стволів і свердловин» ДП ДХК «Спецшахтобуріння» про стягнення фінансових санкцій у розмірі 680,00 грн.,-

В С Т А Н О В И В:

Позивач, Донбаське територіальне управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, звернувся до суду з позовом до ДВАТ «Свердловське шахто прохідницьке управління по бурінню стволів і свердловин» ДП ДХК «Спецшахтобуріння» про стягнення фінансових санкцій у розмірі 680,00 грн. В обґрунтування своїх позовних вимог зазначив, що проведеною перевіркою ДВАТ «Свердловське шахто прохідницьке управління по бурінню стволів і свердловин» ДП ДХК «Спецшахтобуріння» встановлено, що відповідачем не подано до комісії регулярну річну інформацію за І квартал 2011 року, подання якої здійснюється не пізніше 1 червня року, наступного за звітним. Постановами від 31 липня 2012 року №№ 274-ДО-1-Е та 276-ДО-1-Е було накладено санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 680 грн.

У судовому засіданні представник позивача позовні вимоги підтримав у повному обсязі та просив їх задовольнити, надавши пояснення, аналогічні тим, що викладені у позовній заяві.

Представник відповідача в судове засідання не з'явився, про час і місце розгляду справи повідомлявся належним чином. Причин неявки суду не повідомив, заяв про відкладення розгляду справи не надсилав.

З урахуванням положень ч. 4 ст. 128 КАС України суд визнав за можливе розглянути справу за відсутністю відповідача, на підставі наявних у справі доказів.

Заслухавши пояснення представника позивача, вивчивши матеріали справи суд встановив наступні обставини.

Відповідно до преамбули Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» цей Закон визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.

Згідно зі ст. 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

У відповідності до ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Статтею 6 цього Закону встановлено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Таким чином, позивач - Донецьке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, є суб'єктом владних повноважень та здійснює у даних правовідносинах повноваження, надані йому Законом.

Відповідач - ДВАТ «Свердловське шахто прохідницьке управління по бурінню стволів і свердловин» ДП ДХК «Спецшахтобуріння», є юридичною особою (код ЄДРПОУ 00181993).

Відповідно до актів позивача від 13 липня 2012 року №№ 274-ДО-1-Е, 276-ДО-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, встановлено, що ДВАТ «Свердловське шахто прохідницьке управління по бурінню стволів і свердловин» ДП ДХК «Спецшахтобуріння» не було розкрито регулярну квартальну інформацію за І квартал 2012 року, шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів та не було розкрито регулярну квартальну інформацію за І квартал 2012 року, шляхом її подання до Комісії що, є порушенням вимог ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 року № 1591, згідно яких подання до Комісії річної інформації здійснюється не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом. Відповідач для підписання акту 13 липня 2012 року до Комісії не з'явився.

Пунктом 14 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно з абз. 1 п. 7 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Емітент цінних паперів (далі - емітент) - держава в особі уповноваженого органу, юридична особа і у випадках, передбачених законодавством, фізична особа відповідно до ст. 2 Закону України «Про цінні папери і фондову біржу».

Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, яке затверджено рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 № 1591 та зареєстровано в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. № 97/13364 (далі - Положення) регулює склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю та інформації в повідомленні про проведення загальних зборів (далі - Інформація) емітентами цінних паперів та подання її до Комісії.

Вимоги щодо розкриття регулярної річної інформації емітентами встановлені в розділі V Положення. Главою 1 якого встановлено, що емітенти цінних паперів зобов'язанні розкривати регулярну річну інформацію у повному обсязі відповідно до вимог цього розділу.

Відповідно до п.1 гл.7 розділу 5 «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів» розкриття річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування у офіційному друкованому виданні та подання до Комісії.

Розкриття річної інформації здійснюється у такі строки:

ь розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним;

ь опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним;

ь подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

Відповідно до п. 6 гл. 7 розд. V Положення до складу річної інформації, що подається до Комісії, додається(ються) копія(ї) протоколу(олів) загальних зборів емітента, що проводились у звітному році.

Копія протоколу повинна бути прошнурована, пронумерована та скріплена відбитком печатки емітента та підписом керівника емітента. На зворотному боці останньої сторінки копії протоколу робиться такий напис: "Прошнуровано, пронумеровано та скріплено відбитком печатки емітента та підписом керівника емітента (кількість) сторінок".

У разі, якщо загальні збори емітента не проводились або не відбулись, до річної інформації має бути додана довідка, складена у довільній формі з поясненням причин. Довідка засвідчується підписом керівника емітента та відбитком печатки емітента.

Річна інформація про емітента є відкритою і підлягає оприлюдненню емітентом у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів.

Примірник офіційного друкованого видання, в якому опубліковано річну інформацію про емітента, він (емітент) надсилає до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Донбаським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку встановлені порушення, допущені відповідачем, у зв`язку з чим було прийнято постанови від 31.07.2012 р.:

- № 274-ДО-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме: відповідачем не розкрито регулярну квартальну інформацію за І квартал 2012 року, шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів, якою до відповідача застосовано фінансову санкцію у розмірі 340,00 грн.;

- № 276-ДО-1-Е про накладення штрафної санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме: відповідачем не розкрито регулярну квартальну інформацію за І квартал 2012 року, шляхом її подання до Комісії, якою до відповідача застосовано фінансову санкцію у розмірі 340,00 грн.;

Вищенаведені постанови відповідають вимогам Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 11.12.2007 року за № 2272, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12.02.2008 року за № 120/14811.

Частиною 2 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (ч. 3 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»).

У відповідності до розд. XVIII вищевказаних Правил штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови.

Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету.

Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії).

У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.

Як встановлено у судовому засіданні, постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів відповідачем не оскаржувались та ним у встановлений законом строк не було сплачено суму фінансової санкції.

Оскільки відповідачем сума санкцій у добровільному порядку та у встановлений строк не сплачена, позивач правомірно, в межах повноважень та у спосіб, визначений Законом, звернувся до адміністративного суду з позовною заявою про стягнення такої суми.

Враховуючи вищевикладені норми законодавства України та обставини справи, суд дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню у повному обсязі.

Оскільки спір вирішено на користь суб'єкта владних повноважень, звільненого від сплати судового збору, відповідно до ст. 94 Кодексу адміністративного судочинства України, судові витрати (судовий збір) стягненню з відповідача не підлягають.

На підставі вищевикладеного, керуючись статтями 23, 94, 160, 162, 163, 167. 186, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, Донецький окружний адміністративний суд,

П О С Т А Н О В И В:

Позовну заяву Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до ДВАТ «Свердловське шахто прохідницьке управління по бурінню стволів і свердловин» ДП ДХК «Спецшахтобуріння» про стягнення фінансових санкцій у розмірі 680,00 грн. - задовольнити.

Стягнути з ДВАТ «Свердловське шахто прохідницьке управління по бурінню стволів і свердловин» ДП ДХК «Спецшахтобуріння» (ЄДРПОУ 00181993, 94800, Луганська область, м. Свердловськ, вул. Бурова буд. 3) фінансові санкції у розмірі 680 (шістсот вісімдесят) гривень 00 копійок на користь Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (ЄДРПОУ 38082781, 83023, м. Донецьк, вул. Ходаковського 5).

Постанова прийнята у нарадчій кімнаті та проголошено її вступну та резолютивну частини у судовому засіданні 25 лютого 2013 року.

Повний текст постанови складено і підписано 01 березня 2013 року.

Постанова може бути оскаржена до Донецького апеляційного адміністративного суду через Донецькій окружний адміністративний суд у порядку, визначеному статтею 186 КАС України. Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Суддя Дворников М.С.