Постанова № 29695833, 04.03.2013, Новозаводський районний суд м. Чернігова

Справа№2515/11248/2012

Провадження №1/751/2/2013

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

04 березня 2013 року м. Чернігів

Новозаводський районний суд м. Чернігова

в складі : головуючого судді Шипов І. М.

при секретарі Крохмальна Л. В.

з участю прокурора Попсуйко Л.А., Самоненко О.О., Михайлової О.О.,

адвоката ОСОБА_1

представника ОСОБА_2

розглянувши у відритому судовому засіданні в приміщенні суду в м.Чернігові кримінальну справу по обвинуваченню ОСОБА_3 , ІНФОРМАЦІЯ_1, уродженець м. Чернігова, не одруженого, має на утриманні двох неповнолітніх дітей, раніше не судимого, громадянин Російської Федерації, освіта вища, не працюючого, зареєстрований та фактично проживає: АДРЕСА_1,-

у скоєнні злочинів , передбачених ч. 4 ст. 191 , ч.2 ст. 367 КК України,-

Встановив:

Органами досудового слідства ОСОБА_3, обвинувачується в тому, що займаючи в період з 25.05.2006р. до 20.05.2011р. посаду директора ТОВ «Компанія з управління активами «Експерт Ессет Менеджмент», виконуючи організаційно-розпорядчі обов'язки, будучи службовою особою, діючи всупереч п.12 посадової інструкції, п.2.1 та п.4.1 статуту ТОВ «Компанія з управління активами «Експерт Ессет Менеджмент» в частині вирішення економічних та соціальних інтересів учасників і отримання відповідного прибутку, управління активами фондів відповідно до вимог чинного законодавства України, здійснення діяльності в інтересах фондів, привласнив кошти пайового інвестиційного фонду «Альтернатива» диверсифікованого виду інтервального типу, які знаходились в його віданні.

Так, 16.05.2011р., ОСОБА_3, діючи умисно, з корисливих мотивів, з метою особистого протиправного збагачення, будучи достовірно обізнаним щодо умов дострокового викупу іменних інвестиційних сертифікатів, надав на адресу ТОВ «Компанія з управління активами «Експерт Ессет Менеджмент» заявку на викуп 149 іменних інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду «Альтернатива» диверсифікованого виду інтервального типу, активами якого управляє ТОВ «Компанія з управління активами «Експерт Ессет Менеджмент», за рахунок активів пайового інвестиційного фонду «Альтернатива» диверсифікованого виду інтервального типу.

17.05.2011р., ОСОБА_3, перебуваючи у приміщенні ТОВ «Компанія з управління активами «Експерт Ессет Менеджмент», за адресою, м. Чернігів вул. Войкова, 3, з метою надання своїм діям вигляду дотримання умов, передбачених ст.44 Закону України «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)», маскуючи протиправний умисел, направлений на незаконне заволодіння активами пайового інвестиційного фонду «Альтернатива» диверсифікованого виду інтервального типу, надав державній Комісії з цінних паперів та фондового ринку письмове повідомлення щодо дострокового викупу належних йому 149, іменних інвестиційних сертифікатів вказаного фонду, але всупереч вимогам вказаного Закону не забезпечив письмове повідомлення інших акціонерів (учасників) про намір здійснення дострокового викупу.

В той же день, ОСОБА_3, реалізуючи свій протиправний умисел, всупереч інтересам служби, надав на адресу ТОВ «Експерт Трейдинг» Замовлення №177 про комісійне (брокерське) обслуговування резидентом ТОВ «Компанія з управління активами «Експерт Ессет Менеджмент».

Того ж дня, 17.05.2011р., на підставі даного замовлення ОСОБА_3 уклав з ТОВ «Експерт Трейдинг» О.С. договір купівлі-продажу цінних паперів №Б-10/33/177, відповідно до якого ОСОБА_3 взяв на себе зобов'язання передати, а ТОВ «Компанія з управління активами «Експерт Ессет Менеджмент» прийняти і оплатити іменні інвестиційні сертифікати пайового інвестиційного фонду «Альтернатива» диверсифікованого виду інтервального типу, в кількості 39 штук на загальну суму 49600,67 грн., а також договір купівлі-продажу №Б-10/33/178, відповідно до якого ОСОБА_3 взяв на себе зобов'язання передати, а ТОВ «Компанія з управління активами «Експерт Ессет Менеджмент» прийняти і оплатити іменні інвестиційні сертифікати пайового інвестиційного фонду «Альтернатива» диверсифікованого виду інтервального типу, в кількості 110 штук на загальну суму 139899,33 грн.

Таким чином, ОСОБА_3, з метою незаконного дострокового викупу ТОВ «Компанія з управління активами «Експерт Ессет Менеджмент» іменних інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду «Альтернатива» диверсифікованого виду інтервального типу, створив видимість юридичних підстав для перерахування коштів, які зберігалися на депозитному рахунку НОМЕР_1, відкритого ТОВ «Компанія з управління активами «Експерт Ессет Менеджмент» в Чернігівському відділенні ПАТ «Альфа-банк», розташованій в м. Чернігові, вул. Гетьмана Полуботка, 22, та входили до складу активів пайового інвестиційного фонду «Альтернатива» диверсифікованого виду інтервального типу.

24.05.2011р. згідно договорів купівлі-продажу №Б-10/33/177 та №Б-10/33/177 перераховано на картковий рахунок НОМЕР_2, відкритий ОСОБА_3 у філії ПАТ КБ «Приватбанк» Чернігівського регіонального управління розташованій в м. Чернігові, вул. Серьожнікова, 6, грошові кошти на загальну суму 189500 грн., яка у 250 і більше разів перевищує неоподаткований мінімум доходів громадян, чим ТОВ «Компанія з управління активами «Експерт Ессет Менеджмент» завдано матеріальну шкоду у великому розмірі.

ОСОБА_3, займаючи в період з 25.05.2006р. до 20.05.2011р. посаду директора ТОВ «Компанія з управління активами «Експерт Ессет Менеджмент», будучи службовою особою, неналежно виконував свої обов'язки через несумлінне ставлення до них, що виразилось у неефективному розміщенні ТОВ «Компанія з управління активами «Експерт Ессет Менеджмент» фінансових ресурсів інвесторів, чим завдав матеріальних збитків ТОВ «Компанія з управління активами «Експерт Ессет Менеджмент» пайовому інвестиційному фонду «Альтернатива» диверсифікованого виду інтервального типу у розмірі 2085784,42 грн., що у 250 і більше разів перевищує неоподатковуваний мінімум доходів громадян.

Так, 19.05.2011р., ОСОБА_3, діючи від імені ТОВ «Компанія з управління активами «Експерт Ессет Менеджмент» надав до ТОВ «Експерт Трейдинг» замовлення №180 на проведення купівлі цінних паперів ПАТ «Будівельна корпорація «Європа-Азія-Україна» для зарахування на рахунок в цінних паперах пайового інвестиційного фонду «Альтернатива» диверсифікованого виду інтервального типу, активами якого управляє ТОВ «Компанія з управління активами «Експерт Ессет Менеджмент».

19.05.2011р. між ТОВ «Артброк» та ТОВ «Експерт Трейдинг» укладено договір купівлі-продажу цінних паперів №93-8/11Д;Б-10/33/180, згідно якого ТОВ «Артброк» передало у власність ТОВ «Компанія з управління активами «Експерт Ессет Менеджмент», яке управляє активами пайового інвестиційного фонду «Альтернатива» диверсифікованого виду інтервального типу, цінні папери ПАТ «Будівельна корпорація «Європа-Азія-Україна» в кількості 283527 штук, за договірною ціною, що становила 2114137,12 грн.

Згідно висновку експерта від 14.03.2012 вартість пакету простих іменних акцій емітента- ПАТ «Будівельна корпорація «Європа-Азія-Україна» (код за ЄДРПОУ 33151902) в кількості 283527 шт., що складає 0,105% статутного капіталу емітента, станом на 19.05.2011, становить 28352,70 грн.

Підсудний ОСОБА_3 у судовому засіданні свою вину по суті пред»явленного обвинувачення не визнав.

В кінці судового слідтва, після ретельного вивчення матеріалів справи та вивчення доказів, які запропонували органи досудового слідства, прокурором заявлено клопотання про повернення справи на додаткове розслідування, в зв'язку з грубим порушенням права ОСОБА_3 на захист .

Вислухавши думку представника, який поклався на розсуд суду, підсудного та адвоката які заперечували проти направлення справи на додаткове розслідування та вивчивши матеріали справи , суд приходить до висновку, що клопотання обґрунтоване і воно підлягає задоволенню з наступних підстав:

Кримінальна справа була порушена 25.05.2011 року у відношенні ОСОБА_3 за ч.3 ст.190 КК України .

Після цього відповідно до постанови слідчого від 10.06.2011 року, ОСОБА_3 був оголошений в розшук з подальшим обранням міри запобіжного заходу у вигляді підписки про невиїзд і досудове слідство зупинено - до розшуку обвинуваченого, також слідчий виніс постанову про притягнення як обвинуваченого ОСОБА_3 по ч.3 ст.190 КК України.

19.09.2011 року було поновлено досудове слідство, та проведено ряд слідчих дій, датованих 19 вересня 2011 року і того ж дня слідчий виніс постанову про зупинення досудового слідства, розшук обвинуваченого, та обрання йому міри запобіжного заходу у вигляді підписки про невиїзд.

18 жовтня 2011 року в.о.прокурора м.Чернігова вказану постанову слідчого скасував, поновив провадження по справі і надав відповідні вказівки.

В той же час, 09.11.2011р. ОСОБА_3 був затриманий в порядку ст.106 КПК України, за підозрою у вчиненні цього ж злочину. 10.11.2011р. він допитується як підозрюваний, 11.11.2011р. слідчий звертається з поданням до суду про обрання запобіжного заходу підозрюваному ОСОБА_3 у вигляді тримання під вартою.

Статус ОСОБА_3 як підозрюваного, в своїй постанові визнає суд, приймаючи рішення про продовження строку затримання підозрюваного ОСОБА_3, та допитуючи його в суді як підозрюваного.

Тільки 15.11.2011р. була винесена постанова про притягнення ОСОБА_3 в якості обвинуваченого, після чого ОСОБА_3 отримав права обвинуваченого.

Постанова про притягнення ОСОБА_3 в якості обвинуваченого, від 10.06.2011р. йому взагалі не оголошувалась та не пред'являлась. На даний час вказана постанова ніким не скасована, їй не дано правової оцінки, та не усунуті дані порушення КПК України, що на думку суду порушує право підсудного на захист.

Також в ході судового розгляду, представником ТОВ «КУА «Експерт Есет Менеджмент» ОСОБА_2 надано суду договір купівлі-продажу цінних паперів №БВ-21/13 від 24.01.2013 року, відповідно до якого було здійснено продаж цінних паперів ПАТ «Будівельна корпорація «ЄВРОПА-АЗІЯ-Україна». При цьому суду не надано довідки про реєстрацію даної угоди на біржі, оскільки усі операції з цінними паперами, як біржовий продаж, так і позабіржовий продаж цінних паперів підлягає обов'язковій реєстрації. Тобто необхідно перевірити даний факт купівлі-продажу цінних паперів, та дати належну правову оцінку даному правочину.

Також необхідно встановити та визначити розмір майна, та майнових прав ОСОБА_3, оскільки він є акціонером та учасником ТОВ «Компанія з управління активами «Експерт Ессет Менеджмент», та пайового інвестиційного фонду «Альтернатива» диверсифікованого виду інтервального типу. Визначити, яка доля майна йому належала, та належить на даний час, яка його вартість. Після цього вирішити питання, яка кількість акцій припадає на його частку, яка їх вартість та врахувати це при визначенні заподіяної ним шкоди підприємству.

Також необхідно дати належну правову оцінку діям ОСОБА_3, по продажу 149 іменних інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду «Альтернатива» диверсифікованого виду інтервального типу, активами якого управляє ТОВ «Компанія з управління активами «Експерт Ессет Менеджмент», за рахунок активів пайового інвестиційного фонду «Альтернатива» диверсифікованого виду інтервального типу, яким законом заборонено здійснення такої процедури продажу, та яку передбачено відповідальність за здійснення продажу з недотриманням вимог закону.

Чи не тягне дане порушення тільки відповідальність у вигляді адміністративного покарання, передбаченого в самому Законі України «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)».

Наведене свідчить про однобічність, не повноту та не об'єктивність проведення досудового слідства яка не може бути усунута в судовому засіданні і за таких обставин справа повинна бути направлена на додаткове розслідування, в ході якого необхідно повно, об'єктивно та точно виконати усі наведені в даній постанові вказівки, а в разі потреби і інші слідчі дії, які викривають, чи оправдовують ОСОБА_3.

Керуючись ст.281 КПК України 1960 року,-

Постановив:

Кримінальну справу по обвинуваченню ОСОБА_3 у вчиненні злочинів, передбачених ч.4 ст.191, та ч.2 ст.367 КК України - повернути прокурору м.Чернігова - для проведення додаткового розслідування.

Постанова може бути оскаржена до апеляційного суду Чернігівської області протягом 7 діб з дня її винесення.

Суддя: І.М. Шипов