Постанова № 2944053, 29.01.2009, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01025, м. Київ, вул. Десятинна, 4/6 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

29.01.2009 р.                                                                                                     № 6/39

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючого судді Добрянської Я.І. при секретарі судового засідання Зубко Л.П. вирішив адміністративну справу

Заступник прокурора Подільського району м. Києва Твердохліб М.Г.

до Відкрите акціонерне товариство "Транс-Оболонь"

простягнення заборгованості в розмірі 5 100 грн.

За участю представників сторін

Позивача (прокуратура): Сисак І.Т.

позивача: Панчук Ю.В. (довіреність від 19.05.2008р. №18-КУ)

відповідача:

На підставі ч. 3 ст. 160 КАС України в судовому засіданні 29.01.2009 р. проголошено вступну та резолютивну частини постанови.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Позивач - заступник прокурора Подільського району м. Києва Твердохліб М.Г. в інтересах держави в особі Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві звернувся до Окружного адміністративного суду м. Києва з позовом до відповідача –Відкритого акціонерного товариства «Транс - Оболонь»про стягнення заборгованості в розмірі 5100,00 грн.

В обґрунтування позову представник позивача зазначив, що відповідачем ВАТ «Транс - Оболонь»порушено ст.9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в України»(надалі – Закону України №448/96) та п. 4.2 «Правил проведення перевірок діяльності емітентів та саморегулівних організацій на ринку цінних паперів», тобто не надано інформації (копій документів) на запит територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м. Києві від 22.04.2008р. За виявлене порушення на підставі ст.11 зазначеного Закону України № 448/96 позивачем було застосовано штрафну санкцію в розмірі 300 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становило 5100,00 грн.

Відповідач в судове засідання не з’явився, але надіслав письмове заперечення проти позовних вимог. Відповідач зазначив що перевірка проводилась двічі, термін зберігання документів що вимагалися перевіряючими збіг, тому заперечує проти застосованих штрафних санкцій.

Розглянувши подані сторонами документи і матеріали, заслухавши пояснення їх представників, всебічно і повно з’ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об’єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд м. Києва, -

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в України»державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Організаційно-правова діяльність Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулюється Положенням про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України від 25.09.2002 року №861/2002 (надалі Положення №861/2002) та Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.1996 року зі змінами та доповненнями.

Відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України, що здійснює державне регулювання на ринку цінних паперів. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі по тексту - Комісія), її центральний апарат і територіальні органи.

Відповідно до п.9, 10 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання в Україні" Комісія має право проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності емітентів. Комісія має право вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Відповідно до ч. І ст. 9 Закону України "Про державне регулювання в Україні" Уповноваженою особою Комісії є, зокрема, працівники відповідних територіальних органів Комісії - за письмовим дорученням начальника відповідного територіального органу Комісії.

Відповідно до ч.2 ст. 9 Закону України "Про державне регулювання в Україні" та п. 5.1 Правил проведення перевірок діяльності емітентів та саморегулівних організацій на ринку цінних паперів №302 від 08.07.03 зареєстровано в Міністерстві юстиції України 30.07.03 за №658/7979 (далі -Правила №302) Уповноважена особа Комісії має право, зокрема, мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки та вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень.

Відповідно до п.4.2 Правил №302 - Посадові особи емітенти або саморегулівної організації під час проведення перевірки зобов’язані на запит керівника робочої групи надавати копії необхідних документів для приєднання їх до акту перевірки.

Так, як свідчать матеріали справи, до територіального управління Комісії у м. Києві надійшло доручення центрального апарату Комісії від 18.04.08 на проведення позапланової тематичної перевірки діяльності на ринку цінних паперів ВАТ «Транс-Оболонь»з питань, викладених у листі народного депутата України Злочевського М.В. від 10.04.08 вх. №1227, та вжиття відповідних заходів в разі порушення вимог законодавства про цінні папери.

На виконання доручення центрального апарату Комісії від 18.04.08 було видано Посвідчення на проведення перевірки №24-Е-КУ від 22.04.08р.

Керівником робочої групи було вручено один примірник запиту про надання інформації від 22.04.08 представнику ВАТ «Транс-Оболонь».

Позивачем на підставі п.4.2. Порядку контролю за дотриманням ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.04.2003 р. №162 було надіслано запит до відповідача про надання до матеріалів перевірки таких документів: Положення про загальні збори акціонерів ВАТ «Транс - Оболонь», протоколи чергових/позачергових загальних зборів акціонерів Товариства, які проводились в 2002 році; протоколи засідань уповноваженого органу ВАТ «Транс-Оболонь», на яких приймались рішення про проведення загальних зборів акціонерів товариства в 2002 та 2003 році включно; протоколи мандатної/лічильної комісії за 2002 рік; документи, які підтверджують факт персонального повідомлення акціонерів Товариства про проведення загальних зборів акціонерів Товариства в 2002 та 2003 році включно (журнал поштових відправлень тощо); рішення вищого органу ВАТ «Транс-Оболонь»та ТОВ «А-ТОП»про реорганізацію шляхом приєднання ТОВ «А-ТОП»до ВАТ «Транс-Оболонь»; договір про приєднання ТОВ «А-ТОП»до ВАТ «Транс-Оболонь»; зареєстрована інформація про емісію акцій ВАТ «Транс-Оболонь»та публікацію в ЗМІ зареєстрованої інформації про емісію акцій; письмові заяви акціонерів ВАТ про викуп Товариством належних їм акцій та витяг з журналу в якому реєструвались дані заяви акціонерів Товариства; письмові зобов’язання про видачу товариством відповідної кількості акцій (сертифікатів акцій) за наслідком реорганізації шляхом приєднання ТОВ «А-ТОП»; звіт про наслідки обміну акцій з відміткою про подачу даного звіту до Комісії; рішення загальних зборів акціонерів Товариства про затвердження змін до статуту за наслідками реорганізації шляхом приєднання ТОВ «А-ТОП»; Журнал або інший підтверджуючий документ в якому здійснювалась реєстрація обміну письмових зобов’язань на акції Товариства; договір на ведення системи реєстру власників іменних паперів ВАТ «Транс-Оболонь»та акт прийому-передачі документів для формування системи реєстру; документи, які підтверджують легітимність керівника ВАТ «Транс-Оболонь»в 2002 році.

За порушення відповідачем ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» в частині не надання інформації на зазначений вище запит, позивачем було складено Акт №257-КУ від 14.05.2008 р. про правопорушення на ринку цінних паперів.

В зв’язку із виявленим порушенням, позивачем було винесено постанову №234-КУ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 23.05.2008року та накладено штраф в розмірі 5100,00 грн.

Відповідно до п.11 ст.8 Закону України №448/96 в разу виявлення правопорушення позивач надсилає матеріали в правоохоронні органи стосовно фактів правопорушень, за які передбачена адміністративна та кримінальна відповідальність, якщо до компетенції комісії не входить накладення адміністративних стягнень за відповідні правопорушення.

Крім того, відповідно з п.14 ст. 8 Закону України №448/96, позивач має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до ст.11 Закону України №448/96, позивач має право притягнути юридичних осіб до відповідальність за правопорушення на ринку цінних паперів за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації - у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно зі ст.7 Закону України №448/96, позивач здійснює захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Згідно статті 2 Закону України «Про Державний бюджет на 2008 рік»до доходів Державного бюджету зараховуються надходження від штрафних санкцій. Отже, ненадходження суми спричиняє матеріальну шкоду інтересам держави.

Твердження відповідача про те, що копії документів, які витребовувались від ВАТ «Транс-Оболонь»запитом територіального управління Комісії у м. Києві, мають зберігатися протягом 3 років відповідно до наказу Головного Архівного управління при Кабінеті Міністрів України від 20 липня 1998 року №41 Про затвердження Переліку типових документів (далі по тексту - Перелік), є безпідставним та таким, що не відповідає дійсності з наступних підстав.

Відповідно до частини 3 Переліку (Документи, що створюються в управлінській діяльності (додаткова) визначено терміни зберігання документів в установах, організаціях, на підприємствах, документи яких не надходять до державних архівів, а саме:

-          протоколи, стенограми загальних зборів, з'їздів, конференцій вищого органу організації (трудового колективу, учасників, засновників, акціонерів, пайовиків) зберігаються до ліквідації організації;

-          постанови, рішення, рекомендації колегіального виконавчого органу організації (правління, ради директорів, дирекції ради орендарів) зберігаються до ліквідації організації;

-          протоколи, стенограми засідання колегіального виконавчого органу організації (правління ради директорів, дирекції ради орендарів) зберігаються до ліквідації організації;

-          постанови, рішення, рекомендації контрольного органу організації (наглядової, піклувальної ради, ревізійної комісії) зберігаються до ліквідації організації;

-          протоколи, стенограми засідань контрольних органів організації (наглядової, піклувальної ради, ревізійної комісії) зберігаються до ліквідації організації;

-          документи (підписані аркуші, заявки на придбання акцій, аркуші підтвердження, картки обліку прибутку акціонерів тощо) з акціонування зберігаються 10 років;

-          журнали (книги) обліку роботи з акціями і видачі виписок з реєстру акціонерів зберігаються до ліквідації організації; -          документи (сертифікати, свідоцтва, акти) на приймання-передавання акцій (пакетів акцій) зберігаються до ліквідації організації; -          відомості про участь організації як засновника в інших організаціях зберігаються 3 роки після скасування участі. Отже, більшість документів, які ВАТ «Транс - Оболонь»зобов'язане було надати до територіального управління Комісії у м. Києві на вищевказаний запит, не відносяться до таких, термін зберігання яких становить 3 роки, вище перераховані документи мають зберігатися до ліквідації підприємства.

Відповідно до ч. 3.1 Переліку відповідно до Закону України "Про Національний архівний фонд та архівні установи" і Порядку утворення та діяльності комісій з проведення експертизи цінності документів, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 8 серпня 2007 року N 1004, для організації роботи з проведення експертизи цінності документів організації створюють постійно діючі експертні комісії.

Експертні комісії організацій спільно з архівними підрозділами і службами діловодства визначають порядок відбору на зберігання та для знищення документів в організації, проводять експертизу цінності документів і здійснюють контроль за її проведенням.

Забороняється знищувати документи без попереднього проведення експертизи їх цінності.

Відповідно до ч. 3.4 Переліку документи, відібрані експертизою їх цінності для внесення до Національного архівного фонду, описуються відповідно до чинних архівних правил.

Організації - джерела формування Національного архівного фонду здійснюють відбір документів, строки зберігання яких закінчилися, та складають акт про вилучення цих документів для знищення після зведення описів справ організації за відповідний період. Зведені описи і акт розглядаються експертною комісією організації одночасно. Схвалені експертною комісією організації описи справ, акти про вилучення для знищення документів разом подаються на розгляд експертно-перевірної комісія державного архіву відповідного державного архіву.

Схвалені експертно-перевірною комісія описи справ постійного зберігання, а також: погоджені нею описи справ з особового складу та акти про вилучення для знищення документів затверджуються керівником організації, після чого організація - фондоутворювач має право знищувати документи.

Відповідно до ч. 3.6 Переліку Організації, у діяльності яких не утворюються документи НАФ, складають акти про вилучення для знищення документів після підготовки описів справ тривалого (понад 10 років) зберігання та з особового складу. Акти одночасно з описами справ подаються на розгляд експертної комісії організації, після чого схвалені акти про вилучення для знищення разом з описами справ з особового складу подаються на погодження експертно –перевірної комісії відповідного державного архіву.

Знищення документів проводиться після затвердження акта керівником організації, якщо практична потреба в них відпала й строки їх зберігання за цим Переліком вичерпані.

Як свідчать матеріали справи, до територіального управління Комісії у м. Києві ВАТ «Транс -Оболонь»не надало жодного підтвердження знищення документів зазначених у запиті.

Враховуючи вищевикладене, наголошуємо, що при розгляді справи уповноваженою особою було вжито всіх передбачених законодавством заходів для всебічного, повного і об'єктивного дослідження обставин справи. Справа у відношенні ВАТ «Транс-Оболонь»розглянута з дотриманням вимог чинного законодавства, а Постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 23.05.2008 року №234-КУ винесена у відповідності з вимогами Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженим Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Комісії від 11 грудня 2007 року №2272, та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України від 12.12.2008 за №120/14811.

Виходячи з вищевикладеного, територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м. Києві діяло в межах повноважень, наданих Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та згідно чинного законодавства.

Враховуючи, що обставини справи, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними конкретними засобами доказування, не можуть підтверджуватись іншими засобами доказування, суд прийшов до висновку, що в позовній заяві наведені обставини, які підтверджуються достатніми доказами, які свідчать про обґрунтованість позовних вимог. Докази, подані позивачем підтверджують обставини, на які позивач посилається на їх обґрунтування.

Відповідно до ст. 162 Кодексу адміністративного судочинства України, при вирішенні справи по суті суд може задовольнити адміністративний позов повністю або частково чи відмовити в його задоволенні повністю або частково, у разі задоволення адміністративного позову суд може прийняти постанову про визнання протиправними рішення суб'єкта владних повноважень чи окремих його положень, дій чи бездіяльності і про скасування або визнання нечинним рішення чи окремих його положень, про поворот виконання цього рішення чи окремих його положень із зазначенням способу його здійснення.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу. Суд прийшов до висновку про задоволення позовних вимог позивача в повному обсязі та примусово стягнути в рахунок погашення боргу з Відкритого акціонерного товариства «Транс - Оболонь»заборгованість в розмірі 5100,00 грн.

Враховуючи викладене, керуючись ст. ст. 69, 71, 94, 97, 112, 158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд м. Києва, -

ПОСТАНОВИВ :

1.          Позов задовольнити повністю.

2.          Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Транс - Оболонь» (м.Київ, вул. Богатирська, 11, код ЄДРПОУ 05475216) заборгованість в сумі 5100,00 грн. (п’ять тисяч сто грн.) на користь Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві (рахунок відкритий у Державному казначействі за місцезнаходженням платника, балансовий рахунком 3111, код бюджетної класифікації 21081100, символ банку 106).

Постанова відповідно до ч. 1 ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, встановленого цим Кодексом, якщо таку заяву не було подано.

Постанова суду може бути оскаржено до суду апеляційної інстанції шляхом подання заяви про апеляційне оскарження постанови суду та апеляційної скарги. Заява про апеляційне оскарження постанови суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня складення постанови в повному обсязі. Апеляційна скарга на постанову суду подається протягом двадцяти днів після подання заяви про апеляційне оскарження. Заява про апеляційне оскарження та апеляційна скарга подаються Київському апеляційному адміністративному суду через Окружний адміністративний суд міста Києва.

Суддя                                                                                           Добрянська Я.І.