Постанова № 27786372, 29.11.2012, Харківський окружний адміністративний суд

Харківський окружний адміністративний суд 61004 м. Харків вул. Мар'їнська, 18-Б-3 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

Харків

29 листопада 2012 р. № 2-а- 12759/11/2070

Харківський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого - судді - Волошина Д.А.

за участю секретаря судового засідання -Зеленькова О.В.

представників : позивача -не прибув, відповідача -Каравана Р.В.

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Форвард" про стягнення штрафу,-

В С Т А Н О В И В:

До Харківського окружного адміністративного суду звернувся позивач, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України , з адміністративним позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Форвард" , в якому просить суд, стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю „Компанія з управління активами „Форвард" (61003 м. Харків провулок Університетський, буд. 1, код за ЄДРПОУ 32439633) до Державного бюджету України (код бюджетної класифікації за доходами 21081100 та символ звітності банку 100) штраф у сумі 5100,00.

Ухвалою Харківського окружного адміністративного суду від 29.11.2012 року було допущено заміну первинного позивача - Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України на належного позивача Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

В обґрунтування своїх позовних вимог позивач зазначив, що відповідача внесено до Переліку юридичних осіб, які мають право надавати фінансові послуги та перебувають на обліку в Держфінпослуг, та є суб'єктом нагляду Держфінпослуг. За порушення відповідачем вимог Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" постановою про застосування штрафу за порушення вимог законодавства про фінансові послуги від 20.06.2011 № 81/42/2 прийнятою на підставі акту планової інспекції було застосовано захід впливу у вигляді штрафу у розмірі 5100,00 грн. Оскільки, станом на день звернення до суду відповідачем штрафні санкції добровільно не сплачено, позивач просив суд стягнути їх примусово.

Представник позивача в судове засідання не з'явився, про час, дату та місце розгляду справи був повідомлений належним чином, в адміністративному позові зазначив про розгляд справи за його відсутності.

Представник відповідача в судове засідання прибув, проти позову заперечував та просив відмовити у задоволенні позову.

Суд, заслухавши представника відповідача дослідивши матеріали справи, проаналізувавши докази у їх сукупності, вважає, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

Абз. 2 п. 1 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг затвердженого указом Президента України від 23 листопада 2011 року N 1070/2011 (Положення N 1070/2011 від 23.11.2011 р.) зазначено, що Нацкомфінпослуг здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг у межах, визначених законодавством .

Основними завданнями Нацкомфінпослуг є, зокрема, здійснення в межах своїх повноважень державного регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг і дотриманням законодавства у відповідній сфері; захист прав споживачів фінансових послуг шляхом застосування у межах своїх повноважень заходів впливу з метою запобігання і припинення порушень законодавства на ринку фінансових послуг ( п. 3 Положення N 1070/2011 від 23.11.2011 р.)

Товариство з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Форвард" є юридичною особою, яка має право надавати фінансові послуги та перебуває на обліку в Національній комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг та є суб'єктом нагляду Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Відповідно до ст.1 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" від 12.07.2001 № 2664-III, фінансова установа це юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг;

Відповідно до ч. 1 ст. 39 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (в редакції чинній на момент виникнення спірних правовідносин) у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, Уповноважений орган застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Згідно до п. 3 ст.40 Закону України "Фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" накладати штрафи в розмірах, передбачених статями 41 і 43 цього Закону.

Пунктом 3 частини 1 статті 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" встановлено, що за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень Уповноваженого органу, про усунення порушень щодо надання фінансових послуг - у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, але не більше одного відсотка від розміру статутного (пайового) капіталу юридичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, що вчинила правопорушення.

Згідно абз.2 п.4.3 р.4 Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, постанова про накладення штрафних санкцій, передбачених статтею 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", приймається уповноваженою особою Держфінпослуг протягом 10 календарних днів після отримання нею акта про порушення або акта перевірки, висновком якого є встановлення порушення законодавства про фінансові послуги, та документів, які стосуються Справи.

Згідно з п.п.2.4. Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 13 листопада 2003 року №125, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 3 грудня 2003 року за №1115/8436, штрафна санкція (штраф) - плата у фіксованій сумі, але не більше одного відсотка від розміру статутного (пайового) капіталу юридичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, що вчинила порушення. Рішення про накладення штрафних санкцій приймається у вигляді постанови.

Судом встановлено, що Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України в червні 2011 року проведено перевірку відповідача, за результатами якої складено акт про порушення відповідачем вимог законодавства про фінансові послуги № 81/42/2 від 10.06.2011 р.

В ході перевірки встановлено порушення: пункту 6.12 розділу 6 Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 13 листопада 2003 року № 125 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 3 грудня 2003 року за №1115/8436 у частині невиконання рішення про застосування заходів впливу (розпорядження про усунення порушень вимог законодавства від 30.03.11 № 109/42/2) після набрання ним чинності.

На підставі акту Держфінпослуг було винесено постанову про накладення штрафу за порушення вимог законодавства про фінансові послуги від 20.06.2011 № 81/42/2, згідно якої до відповідача застосовано штраф у розмірі 5100,00 грн.

Постановою Харківського окружного адміністративного суду від 06.06.2012 року по справі №2а-10819/11/2070 адміністративний позов Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Форвард" до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України про скасування постанови про накладення штрафу № 81/42/2 від 20.06.2011р. - залишено без задоволення. Ухвалою Харківського апеляційного адміністративного суду від 27.09.2012 року постанова Харківський окружний адміністративний суд від 06.06.2012 року залишена без змін.

Суд зазначає, що відповідно до частини 5 статті 254 КАС України, постанова або ухвала суду апеляційної чи касаційної інстанції за наслідками перегляду, постанова Верховного Суду України набирають законної сили з моменту проголошення, а якщо їх було прийнято за наслідками розгляду у письмовому провадженні, - через п'ять днів після направлення їх копій особам, які беруть участь у справі.

Згідно ч.1 ст.255 КАС України - постанова або ухвала суду, яка набрала законної сили, є обов'язковою для осіб, які беруть участь у справі, для їхніх правонаступників, а також для всіх органів, підприємств, установ та організацій, посадових чи службових осіб, інших фізичних осіб і підлягає виконанню на всій території України.

Відповідно ч.1 ст.72 КАС України обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.

Тобто обставини, встановлені постановою Харківського окружного адміністративного суду від 06.06.2012 року по справі №2а-10819/11/2070 щодо правомірності постанови про накладення штрафу № 81/42/2 від 20.06.2011р. - доказуванню не підлягають.

Штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку. (ч. 3 ст. 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг")

Кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених ст. 72 цього Кодексу (ч. 1 ст. 71 КАС України)

Відповідач доказів на спростування вимог позивача суду не надав, суму заборгованості зі сплати штрафу за порушення вимог законодавства про фінансові послуги у розмірі 5100,00 грн. не сплатив.

Враховуючи вищевикладені обставини, суд вважає, що позовні вимоги є обґрунтованими та з Товариства з обмеженою відповідальністю „Компанія з управління активами " Форвард" підлягає стягненню на користь Державного бюджету України штраф у сумі 5100,00 грн.

На підставі вищевикладеного, керуючись ст. ст. 8-14, 71, 159, 160-164, 167, 186 Кодексу адміністративного судочинства України, суд -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Форвард" про стягнення штрафу -задовольнити.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю „Компанія з управління активами " Форвард" (61003 м. Харків провулок Університетський, буд. 1, код за ЄДРПОУ 32439633) до Державного бюджету України (код бюджетної класифікації за доходами 21081100 та символ звітності банку 100, інші відомості суду не відомі) штраф у сумі 5100.00 (п'ять тисяч сто грн.00 коп.)

Апеляційна скарга подається до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення протягом десяти днів з дня її проголошення, у разі застосування судом частини третьої статті 160 Кодексу адміністративного судочинства України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного проваджені або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Повний текст постанови складено 03 грудня 2012 року.

Суддя Волошин Д.А.