Постанова № 27373529, 29.10.2012, Дніпропетровський окружний адміністративний суд

ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

24 жовтня 2012 р. Справа № 2а/0470/11271/12 Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого суддіЗахарчук Н. В. при секретаріКузнецов С.М. за участю: представників позивача - Сокирченко Я.О. Макайова А.А. розглянувши у відкритому судовому засіданні у місті Дніпропетровську адміністративну справу за адміністративним позовом Товариства з обмеженою відповідальностю фірма "СВІТРЕЄСТР" до Дніпропетровського Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Дніпропетровській області про визнання дій противопраними

ВСТАНОВИВ:

До Дніпропетровського окружного адміністративного суду надійшов адміністративний позов Товариства з обмеженою відповідальністю фірма «СВІТРЕЄСТР», в якому позивач просить:

1. Визнати протиправними дії Дніпропетровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо притягнення позивача до відповідальності та скасувати постанову № 386-ДН-1-Л про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 17.08.2012 року, яка винесена Уповноваженою особою Комісії Мігуль О.В. у відношенні позивача.

2. Визнати протиправними дії Дніпропетровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про зобов'язання позивача усунути порушення законодавства про цінні папери та скасувати розпорядження № 274-ДН-1-Л від 17.08.2012 про усунення порушень законодавства про цінні папери, яким ТОВ фірма «СВІТРЕЄСТР» зобов'язували вчинити всі дії щодо повернення (зарахування на особовий рахунок) простих іменних акцій ЗАТ «АЗАРІЯ» у кількості 1114 штук на особовий рахунок останнього зареєстрованого власника - ОСОБА_6, яке винесене Уповноваженою особою Комісії Мігуль О.В. за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні позивача.

В обґрунтування позову позивач зазначив, що ТОВ фірма «СВІТРЕЄСТР» помилково перерахувало з особового рахунку ОСОБА_7 № 53 на рахунок ОСОБА_6 № 2 1114 шт. простих іменних акцій ЗАТ «АЗАРІЯ» за договорами дарування від 14.06.2006 та від 13.07.2006, які за законом є нікчемними. Після виявлення зазначеної помилки позивач відповідно до вимог діючого законодавства провів розслідування причин, що призвели до помилок, та провів коригувальну операцію у системі реєстру. Проте позивач зазначає, що відповідачем за результатами планової перевірки дотримання вимог законодавства про цінні папери було прийнято неправомірні Постанову № 386-ДН-1-Л від 17.08.2012 та Розпорядження № 274-ДН-1-Л від 17.08.2012, висновки яких ґрунтуються на довільному тлумаченні та перекручуванні посадовими особами відповідача норм чинного законодавства та не відповідають обставинам справи.

Відповідач про дату, час та місце судового засідання був повідомлений згідно з умовами процесуального законодавства, що підтверджується матеріалами справи, проте до суду не з'явився, про причини неявки суд не повідомив, не подав письмові заперечення та будь-які докази, які можуть спростувати доводи позивача.

Дослідивши чинне законодавство та матеріали справи, заслухавши доводи представників позивача суд встановив наступне.

На підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та доручення начальника Дніпропетровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 8Л-ДН від 05.06.2012, виданого уповноваженою особою Комісії Нусіновою О.В. відповідачем було проведено позапланову перевірку дотримання вимог законодавства про цінні папери ТОВ фірмою «СВІТРЕЄСТР», про що складено Акт від 17.07.2012.

Згідно з висновками, викладеними в Акті, посадовими особами відповідача було виявлено порушення ліцензіатом абз. 2 п. 29 розділу VII Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПРФ від 17.10.2006 № 1000, відповідно до якого зміни, що призводять до позбавлення прав власності на цінні папери в останнього зареєстрованого в системі реєстру їх власника, вносяться реєстроутримувачем у систему реєстру або за письмовим розпорядженням (згодою) цієї особи, або за рішенням суду.

Дніпропетровським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 20 липня 2012 року було винесено Постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів щодо ТОВ фірма «СВІТРЕЄСТР». Розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів було призначено на 17 серпня 2012 року, про що було складено Постанову від 06.08.2012, копія якої наявна в матеріалах справи.

Відповідачем 06 серпня 2012 року було розглянуто справу про правопорушення ТОВ фірмою «СВІТРЕЄСТР» на ринку цінних паперів та складено Акт № 404-ДН-1-Л, згідно з яким ліцензіатом порушено п. 7 глави 2 Ліцензійних умов № 348 в частині не дотримання вимог:

- абз. 2 п. 29 розділу VII Положення № 1000, відповідно до якого зміни, що призводять до позбавлення прав власності на цінні папери в останнього зареєстрованого в системі реєстру їх власника, вносяться реєстроутримувачем у систему реєстру або за письмовим розпорядженням (згодою) цієї особи, або за рішенням суду;

- абз. 5 п. 29 розділу VII Положення № 1000, погашення старого та випис нового сертифікату реєстроутримувач здійснює за згодою власника.

З результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів 17 серпня 2012 року Дніпропетровським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку було винесено Розпорядження про усунення порушення на ринку цінних паперів № 274-ДН-1-Л, згідно з яким ТОВ фірму «СВІТРЕЄСТР» зобов'язано у термін до 01 жовтня 2012 року вчинити всі дії щодо повернення (зарахування на особовий рахунок) простих іменних акцій Закритого акціонерного товариства «АЗАРІЯ» у кількості 1114 (одна тисяча сто чотирнадцять) штук на особовий рахунок останнього зареєстрованого власника ОСОБА_6.

Крім того, відповідачем було винесено Постанову № 386-ДН-1-Л від 17.08.2012, згідно з якою за порушення вимог законодавства щодо цінних паперів, у тому числі нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винести Товариству з обмеженою відповідальністю фірма «СВІТРЕЄСТР» попередження.

Вирішуючи справу по суті заявлених позовних вимог, дослідивши чинне законодавство та матеріали справи, заслухавши доводи представників позивача, суд дійшов висновку, що позовна заява не підлягає задоволенню, виходячи із наступного.

Відповідно до п. 7 глави 2 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 № 348 ліцензіат повинен дотримуватись вимог, зокрема нормативно-правового акта Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, який регулює питання провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

Згідно з п. 29 розділу VII Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 17.10.2006 № 1000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22 січня 2007 року за N 49/13316, у разі виявлення технічних помилок у системі реєстру, допущених з вини реєстроутримувача(ів), реєстроутримувач, що веде реєстр на час виявлення помилок повинен провести розслідування причин, що призвели до помилок, та провести коригувальну операцію у системі реєстру.

Директором ТОВ фірма «СВІТРЕЄСТР» 12.01.2012 було виявлено, що записи до системи реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ «АЗАРІЯ» про перехід права власності на 1114 шт. акцій ЗАТ «АЗАРІЯ» від ОСОБА_7 до ОСОБА_6 за наслідками договорів дарування від 14.06.2006 та від 13.07.2006 були внесені неправомірно, у зв'язку з тим, що вищевказані договори дарування у відповідності до вимог ч. 5 ст. 719 Цивільного кодексу України не були нотаріально посвідчені. Наказом від 12.01.2012 керівник позивача призначив проведення розслідування причин, що призвели до неправомірного внесення записів до системи реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ «АЗАРІЯ» про перехід права власності на 1114 штук акцій ЗАТ «АЗАРІЯ» від ОСОБА_7 до ОСОБА_6 за наслідками цивільно-правових угод - договорів дарування від 14.06.2006 та від 13.07.2006.

За результатами розслідування 20.01.2012 позивачем було складено Висновок внутрішнього розслідування, проведеного ТОВ фірма «СВІТРЕЄСТР» за фактом виявлення помилок у системі реєстру ЗАТ «АЗАРІЯ» (ЄДРПОУ 22160508).

Суд зазначає, що згідно з пунктом 1.2 гл. 1 Порядку прийняття і розгляду заяв про внесення змін до запису та заяв про скасування запису Державного реєстру речових прав на рухоме майно, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 12.12.2011 № 3501/5 технічна помилка - описка, друкарська, граматична, арифметична помилка.

Судом встановлено, що згідно з Висновком від 20.01.2012 реєстроутримувач ТОВ фірма «СВІТРЕЄСТР» помилково перерахував з особового рахунку ОСОБА_7 № 53 на рахунок ОСОБА_6 № 2 1114 шт. простих іменних акцій емітента ЗАТ «АЗАРІЯ» (код ЄДРПОУ 22160508) за договорами дарування від 14.06.2006, від 13.07.2006, укладеними між ОСОБА_7 та ОСОБА_6, які в силу закону не підтверджують перехід до ОСОБА_6 права власності на зазначену кількість акцій, оскільки є нікчемними. Помилка виникла лише з вини реєстроутримувача та не містилась у поданих йому документах, тому абз. 8-10 п. 29 Розділу VII № 1000, застосуванню не підлягають. Коригувальна операція пов'язана зі списання з особового рахунку ОСОБА_6 № 2 1114 шт. простих іменних акцій емітента ЗАТ «АЗАРІЯ» не призводе до позбавлення ОСОБА_6 права власності на 1114 шт. акцій, оскільки таке право власності ОСОБА_6 не набула, крім того у реєстроутримувача відсутні документи, що в силу закону підтверджують право власності ОСОБА_6 на 1114 шт. простих іменних акцій емітента ЗАТ «АЗАРІЯ». У зв'язку з тим, що на цей час особовий рахунок ОСОБА_7 закритий, а відповідно до п. 6 Розділу 3 Положення № 1000 повторне відкриття раніше закритого рахунку або повторне використання номера рахунку після його закриття не допускається, до відкриття нового особового рахунку ОСОБА_7 слід провести наступну коригувальну операцію:

1. Списати з особового рахунку ОСОБА_6 № 2 1114 шт. простих іменних акцій Закритого акціонерного товариства «АЗАРІЯ» (код ЄДРПОУ 22160508).

2. Зарахувати на особовий рахунок № 1 емітента Закритого акціонерного товариства «АЗАРІЯ» (код ЄДРПОУ 22160508) 1114 шт. простих іменних акцій Закритого акціонерного товариства «АЗАРІЯ» (код ЄДРПОУ 22160508).

Згідно з абз. 5 п. 29 розділу VII Положення № 1000 коригувальна операція, що проводиться реєстроутримувачем самостійно для виправлення допущених помилок у системі реєстру, не повинна призводити до позбавлення прав власності на цінні папери в останнього зареєстрованого в системі реєстру їх власника, якщо наявні в реєстроутримувача документи підтверджують згідно з чинним законодавством право власності цієї особи на вказані цінні папери у зареєстрованій в системі реєстру кількості. Такі зміни вносяться реєстроутримувачем у систему реєстру або за письмовим розпорядження (згодою) цієї особи, або за рішенням суду.

Судом встановлено, позивачем підтверджено, що відповідно до Розпорядження № 005 від 20.01.2012 про проведення коригувальної операції, зазначена операція по списанню з особового рахунку ОСОБА_6 № 2 1114 шт. простих іменних акцій Закритого акціонерного товариства «АЗАРІЯ» (код ЄДРПОУ 22160508) та зарахуванню на особовий рахунок № 1 емітента Закритого акціонерного товариства «АЗАРІЯ» (код ЄДРПОУ 22160508) 1114 шт. простих іменних акцій Закритого акціонерного товариства «АЗАРІЯ» (код ЄДРПОУ 22160508) була здійснена 20.01.2012. Про коригувальну операцію ТОВ фірма «СВІТРЕЄСТР» повідомив ОСОБА_6 та ОСОБА_7 шляхом направлення письмових повідомлень вих. № 6 від 20.01.2012, № 7 від 20.01.2012 та виписок про стани особових рахунків № 130 та № 131 від 20.01.2012.

Крім того, судом встановлено, матеріалами справи підтверджено, що в результаті коригувальної операції позивачем було погашено сертифікати іменних акцій А № 62 від 15.06.2006 та А № 63 від 19.07.2006, а інформація про це була направлена до ДКЦПФР та опублікована періодичному виданні ДКЦПФР - в офіційному друкованому виданні «Відомості ДКЦПФР» № 17 (1270) від 26.01.2012.

Проте суд зазначає, що відповідно до абз. 5 п. 29 розділу VII Положення № 1000, якщо проведена операція потребує заміни сертифіката, реєстроутримувач за згодою власника здійснює погашення старого та виписує новий сертифікат. Цей факт зазначається у повідомленні, яка направляється за результатами виконання коригувальної операції. Інформація опубліковується в періодичному виданні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. У разі відсутності письмових розпоряджень або звернень від зареєстрованих осіб, вищевказані зміни вносяться до системи реєстру за рішенням суду.

Крім того, пунктом 1 розділу VII Положення № 1000 встановлено, що усі зміни до системи реєстру або надання інформації про її стан реєстроутримувач здійснює на підставі письмових розпоряджень або запитів від імені осіб, які мають на це право, а саме: емітента; зареєстрованих осіб; органів державної влади в межах їх повноважень; нотаріусів.

Надаючи оцінку доводам представників ТОВ фірми «СВІТРЕЄСТР» суд зауважує, що доводи позивача щодо нікчемності договорів дарування від 14.06.2006 та від 13.07.2006, які в порушення ч. 5 ст. 719 ЦК України були укладені в простій письмовій формі без нотаріального посвідчення, а отже не породжують цивільних прав та обов'язків та не тягнуть за собою перехід права власності на акції до ОСОБА_6 не є обґрунтованими, оскільки в реєстр була внесена інформація щодо перерахування на рахунок ОСОБА_6 1114 шт. простих іменних акцій ЗАТ «АЗАРІЯ», а отже коригувальна операція відповідно до вимог розділу VII Положення № 1000 може здійснюватись реєстроутримувачем у системі реєстру за письмовим розпорядженням (згодою) цих осіб, а у разі відсутності письмових розпоряджень або звернень від зареєстрованих осіб вищевказані зміни вносяться до системи реєстру за рішенням суду.

При цьому суд зазначає, що ТОВ фірмою «СВІТРЕЄСТР» не було отримано зазначених письмових розпоряджень від імені ОСОБА_6 та ОСОБА_7

За таких обставин, суд доходить висновку про те, що дії Дніпропетровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо притягнення позивача до відповідальності та щодо зобов'язання позивача усунути порушення законодавства про цінні папери є правомірними, а Розпорядження № 274-ДН-1-Л від 17.08.2012 про усунення порушень законодавства про цінні папери та Постанова № 386-ДН-1-Л від 17.08.2012 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів є обґрунтованими та такими, що прийняті відповідачем на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Враховуючи сукупність викладених обставин суд доходить висновку про те, що заявлений позов не підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст. 160, 162, 163 КАС України суд, -

ПОСТАНОВИВ:

У задоволенні адміністративного позову Товариства з обмеженою відповідальністю фірма «СВІТРЕЄСТР» до Дніпропетровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання дій протиправними відмовити.

Постанова суду може бути оскаржена до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду шляхом подання апеляційної скарги через Дніпропетровський окружний адміністративний суд з одночасним направленням копії апеляційної скарги особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі складення постанови у повному обсязі, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

У разі якщо справа розглядалась судом за місцезнаходженням суб'єкта владних повноважень і він не був присутній у судовому засіданні під час проголошення судового рішення, але його було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо у суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

Постанова суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги якщо таку скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Повний текст постанови складено 29 жовтня 2012 року

Суддя Н.В. Захарчук