Ухвала суду № 26519176, 18.10.2012, Господарський суд м. Києва

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА 01030, м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-Б тел. 284-18-98

У Х В А Л А

Справа № 5011-16/11485-2012 18.10.12За позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Стіфф Компані"

до 1) Приватного акціонерного товариства "Компанія з управління активами - Адміністратор пенсійних фондів "УкрСиб Ессет Менеджмент" ,

2) Публічного акціонерного товариства "Інк Банк Україна"

треті особи на стороні відповідачів, що не заяґвляють самостійних вимог на предмет спору

1) Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку,

2) Приватне акціонерне товариство «АЙС ЕНД СТОУН Ріал Істейт»,

3)Приватне акціонерне товариство «Компанія з управління активами «Спарта»

про стягнення 17574827 грн.

Суддя Ярмак О.М.

Представники :

від позивача Галюта М.Г., Рябко Є.О. за дов.

від відповідача 1 Горобець О.В. за дов.

від відповідача 2 Журов Г.М. за дов., Морозов Д.М. за дов.

від третьої особи 1 Вергелес Д.Є. за дов.

від третьої особи 2 не з'явився

від третьої особи 3 Одєгов К.О. за дов.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ :

Пред'явлені вимоги про стягнення солідарно з відповідачів на користь позивача завдані йому як учаснику Пайового не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду закритого типу «Венчурний капітал» збитки в сумі 17 574 827,70 грн.

Відповідачі позовні вимоги не визнають, свої заперечення виклали у відзивах на позовну заяву.

04.09.12р. судом залучено до участі у справі в якості третіх осіб 1) Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку; 2) Приватне акціонерне товариство «АЙС ЕНД СТОУН Ріал Істейт»та 3) Приватне акціонерне товариство «Компанія з управління активами «Спарта».

04.10.12р. позивачем через відділ діловодства подано три клопотання про витребування доказів.

05.10.12р. від відповідача 2 надійшов відзив на позовну заяву.

08.10.12р. відповідачем 2 подано копії документів для долучення до матеріалів справи.

08.10.12р. позивачем подано витребувані документи для долучення до матеріалів справи.

В судовому засіданні 09.10.12р. позивачем подано платіжне доручення № 61 від 17.08.11., відповідачем 1 - копію регламенту фонду, проспект емісії інвестиційних сертифікатів, а такиж ліцензію, статутні документи, договір про обслуговування активів ІСІ ПНВІФ ЗТ "Венчурний капітал" ( в копіях ) та витяг з протоколу від 15.07.2011., відповідачем 2 - виписки про стан рахунку у цінних паперах депонента станом на 08.10.12, 12.04.12, 02.09.11.

15.10.2012р. через канцелярію суду позивачем подане клопотання про витребування у відповідача 1 (засвідчені копії та оригінали - для огляду в судовому засіданні) та у відповідача 2 (засвідчені копії) договори, на підставі яких придбавались всі цінні папери, що складали активи Фонду на вказані дати (15.08.11., 07.09.11., 12.04.12., на поточну дату), з усіма додатками, актами приймання-передачі цінних паперів, виписок з рахунку Фонду у цінних паперах про зарахування відповідних цінних паперів на рахунок датою придбання, а також з доказами оплати.

17.10.2012р. через канцелярію суду відповідачем 1 подано клопотання про відкладення розгляду справи, у зв"язку з відрядженням уповноваженого представника. Клопотання відповідача 1 про витребування доказів, в якому він просить надіслати запит до АТ "КБ"Союз" щодо надання банківських виписок по операціям ТОВ "Стіфф компані", які проводились на поточному рахунку № 26508200101028, відкритому в АТ "КБ"Союз" та банківських виписок по операціям ТОВ "Фортайм", які проводились на поточному рахунку № 26507001243.98, відкритому в АТ "КБ"Союз" за період з 13 липня 2011р. по 17 серпня 2011р. включно судом відхилене у зв"язку з необгрунтованістю.

У судовому засіданні 18.10.2012р. представник позивача подав клопотання про витребування доказів, в якому просить суд: 1) витребувати у відповідача 1 (засвідчені копії та оригінали - для огляду в судовому засіданні) та у відповідача 2 (засвідчені копії) договори, на підставі яких придбавались всі цінні папери, що складали активи Фонду на вказані дати (15.08.11, 07.09.11, 12.04.12, на поточну дату), з усіма додатками, актами приймання-передачі цінних паперів, виписок з рахунку Фонду у цінних паперах про зарахування відповідних цінних паперів на рахунок датою придбання, а також з доказами оплати; 2) витребувати у відповідача 1 (засвідчені копії та оригінали - для огляду в судовому засіданні) та у відповідача 2 (засвідчені копії) звіти про оцінку вартості активів Фонду; 3) витребувати у відповідача 1 та у відповідача 2 письмові пояснення з обґрунтуванням та належними доказами щодо не включення до складу активів Фонду процентного доходу по облігаціям, емітованим TOB «Надра-Альянс».

Відповідачі вимоги ухвали суду від 04.09.12 не виконали в повному обсязі.

За таких обставин розгляд справи належить відкласти.

Враховуючи викладене вище та керуючись ст.ст. 77, 86 ГПК України,-

У Х В А Л И В:

1. Відкласти розгляд справи на 05.11.2012 о 14:00, зал судових засідань № 10.

2.Викликати для участі у засіданні представників позивача, відповідачів та третіх осіб.

3. Зобов'язати відповідача 1 надати суду:

1) інформацію про склад активів Фонду на дати:

- 15.08.2011р.-дату прийняття рішення про ліквідацію Фонду,

- 07.09.2011 р.- дату публікації Розпорядження ДКЦПФР №6/0709-11 про зупинення обігу інвестиційних сертифікатів Фонду,

- 12.04.2012р.-дату проведення зборів учасників Фонду щодо розподілу активів,

- на поточну дату, тобто на момент розгляду справи судом.

2) інформацію та її документальне підтвердження про кількість інвестиційних сертифікатів Фонду, що перебували в обігу на:

- 15.08.2011р.- дату прийняття рішення про ліквідацію Фонду,

- 02.09.2011 р. - дату публікації Розпорядження ДКЦПФР № 6/0709-11 про зупинення обігу інвестиційних сертифікатів Фонду.

3) договори, на підставі яких були придбані до активів Фонду з усіма додатками, актами приймання-передачі цінних паперів, виписок з рахунку облігації емітента TOB «Надра-Альянс»(код ЄДРПОУ 34820698), ISIN UA4000027270 номінальною вартістю 1 000,00 грн. за 1 од., в кількості 20 000 одиниць загальною номінальною вартістю 20 000 000,00 гривень,Фонду у цінних паперах про зарахування відповідних цінних паперів на рахунок датою придбання, а також про стан розрахунків за цими договорами;

- докази пред'явлення облігацій емітента TOB «Надра-Альянс»(код ЄДРПОУ 34820698), ISIN UA4000027270 номінальною вартістю 1 000,00 грн. за 1 од., в кількості 20 000 одиниць загальною номінальною вартістю 20 000 000,00 гривень до погашення у встановлений строк,

- докази звернення до ОАО КБ «Надра»з вимогами щодо оплати номінальної вартості пакету облігацій TOB «Надра-Альянс»(код ЄДРПОУ 34820698), ISIN UA4000027270 номінальною вартістю 1 000,00 грн. за 1 од., в кількості 20 000 одиниць загальною номінальною вартістю 20 000 000,00 гривень на підставі договору поруки;

4) договори, на підставі яких придбавались всі цінні папери, що складали активи Фонду на вказані дати (15.08.11., 07.09.11., 12.04.12., на поточну дату), з усіма додатками, актами приймання-передачі цінних паперів, виписок з рахунку Фонду у цінних паперах про зарахування відповідних цінних паперів на рахунок датою придбання, а також з доказами оплати;

5) звіти про оцінку вартості активів Фонду;

6) письмові пояснення з обгрунтуванням та належними доказами щодо не включення до складу активів Фонду процентного доходу по облігаціям, емітованим ТОВ "Надра-Альянс";

7) інформацію та її документальне підтвердження про рух коштів по поточному рахунку Фонду, яким розпоряджався відповідач 1 у вигляді виписки про рух коштів по рахунку Фонду за період з дати придбання активів Фонду, які обліковувались на дату прийняття рішення про ліквідацію Фонду (тобто на 15.08.2011р.) до поточної дати отримання виписки;

8) відомості та документальне обґрунтування складу і підстав утворення зобов'язань Фонду станом на дати:

- 15.08.2011р. - дату прийняття рішення про ліквідацію Фонду,

- 02.09.2011 р.- дату публікації Розпорядження ДКЦПФР №6/0709-11 про зупинення обігу інвестиційних сертифікатів Фонду,

- 12.04.2012р.-дату проведення зборів учасників Фонду щодо розподілу активів,

- на поточну дату, тобто на момент розгляду справи судом;

9) докази вжиття заходів щодо виконання наказу на примусове виконання рішення Господарського суду міста Києва від 07.06.2010р. у справі № 34/149,

10) пояснення щодо стану розрахунків з ПАТ КБ "Надра" та докази зарахування коштів нас підставі наказу на примусове виконання рішення Господарського суду міста Києва від 07.06.2010р. у справі № 34/149 на поточний рахунок ПАТ "КУА "УкрСиб Ессет Менеджмент" ,

11) копію рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій ТОВ "Надра - Альянс", затвердженого протоколом № 30/11 від 30.11.2007 загальних зборів учасників ТОВ "Надра - Альянс",

12) копію договору № 16/7 від 16.07.2012р. про відступлення права вимоги до ТОВ "Надра - Альянс" та ПАТ КБ "Надра", докази виконання вказаного договору ( акт передачі відступленого права, докази повідомлення боржників, докази отримання компенсації).

4. Зобов'язати відповідача 2 надати суду:

1) договори, на підставі яких придбавались всі цінні папери, що складали активи Фонду на вказані дати (15.08.11., 07.09.11., 12.04.12., на поточну дату), з усіма додатками, актами приймання-передачі цінних паперів, виписок з рахунку Фонду у цінних паперах про зарахування відповідних цінних паперів на рахунок датою придбання, а також з доказами оплати;

2) звіти про оцінку вартості активів Фонду;

3) письмові пояснення з обгрунтуванням та належними доказами щодо не включення до складу активів Фонду процентного доходу по облігаціям, емітованим ТОВ "Надра-Альянс".

5. Витребувані документи подати через відділ діловодства Господарського суду міста Києва у строк до 04.11.2012р.

6. Попередити сторони про передбачену п. 5 ст. 83 ГПК України відповідальність за невиконання вимог ухвали суду, а позивача - про передбачені п. 5. ч. 1 ст. 81 ГПК України правові наслідки.

Суддя О.М.Ярмак