Постанова № 25122113, 25.06.2012, Львівський окружний адміністративний суд

ЛЬВІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД 79018, м. Львів, вул. Чоловського, 2П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

25 червня 2012 р. № 2а-3106/12/1370

Львівський окружний адміністративний суд у складі:

Головуючого - судді Шинкар Т.І.,

за участю секретаря - Дасюк О.С.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України до ТзОВ "Компанія Лізинговий Дім" про стягнення штрафу в сумі 3825,00 грн., -

ВСТАНОВИВ:

Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України звернулася до Львівського окружного адміністративного суду про стягнення штрафу з Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія Лізинговий Дім" (далі -Товариство) в сумі 3825,00 грн. В обґрунтування позову покликається на те, що штраф, який застосований до Товариства виник через порушення законодавства про фінансові послуги, що викладено в акті від 23.09.2011 року № 316/41/05-ЛК. Постановою від 03.10.2011 року на відповідача накладено штраф та зазначено, що Товариство письмово повинно повідомити у добровільному порядку про виконання або відмову від добровільного виконання постанови до 03.11.2011 року. Оскільки постанова в судовому порядку не оскаржувалась, станом на час звернення до суду документів, які б підтверджували виконання постанови не надходило, а відтак позивач звернувся з вищезазначеним позовом до суду.

Позивач явку повноважного представника в судове засідання не забезпечив, подав клопотання, в якому справу просив розглядати у його відсутності.

Відповідач явку повноважного представника в судове засідання не забезпечив, позов заперечив з підстав, викладених у письмових запереченнях на позовну заяву в яких зазначає, що порушення структури, формату та опису поля електронної форми звітності, які зафіксовані в акті перевірки не є порушенням законодавства. Просив відмовити в задоволенні адміністративного позову за відсутністю складу правопорушення.

Справа розглядається за наявними в ній матеріалами справи, відповідно до ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України.

На підставі частини 3 статті 160 Кодексу адміністративного судочинства України в судовому засіданні 25 червня 2012 року проголошено вступну та резолютивну частини Постанови.

Дослідивши матеріали справи, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини справи, на яких ґрунтуються позовні вимоги та заперечення сторін, об'єктивно оцінивши докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд приходить до висновку, що позов підлягає до задоволення з наступних підстав.

Загальні правові засади у сфері надання фінансових послуг, здійснення регулятивних та наглядових функцій за діяльністю з надання фінансових послуг встановлені Законом України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (далі -Закон).

Порядок застосування Дежфінпослуг штрафів за порушення вимог законодавства про фінансові послуги визначено в Положенні про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 13 листопада 2003 року № 125.

Відповідно до ст.1 Закону до фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг.

Відповідно ст.21 Закону державне регулювання ринків фінансових послуг щодо ринків цінних паперів та похідних цінних паперів здійснюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Указом Президента України від 4 квітня 2003 року №292/2003 затверджено Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України (Положення №292/2003). Згідно даного Положення одним із основних завдань Комісії у межах її повноважень є здійснення державного регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг і додержанням законодавства в цій сфері.

У разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону (ст. 39 Закону).

У відповідності до положень ст.39 Закону, у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, Держфінпослуг застосовує заходи впливу відповідно до закону. Уповноважений орган обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.

Як вбачається з матеріалів справи, 23.09.2011 року начальником відділу пруденційного нагляду за фінансовими компаніями Драганом Т.М. та головним спеціалістом відділу пруденційного нагляду за фінансовими компаніями Зубенко О.Г. відповідно до Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 13.11.2003р. №125, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 03.12.2003р. за №1115/8436 складено акт про порушення законодавства про фінансові послуги ТзОВ "Компанія Лізинговий Дім" за № 316/41/05-ЛК.

На підставі встановлених порушень, що зафіксовані в акті, винесено постанову №316/41/05/01-ЛК від 03.10.2011 року про застосування до відповідача штрафу у розмірі 3825 грн., що складає не більше одного відсотка від розміру статутного капіталу. Дана сума штрафу, як зазначається у постанові, підлягає перерахуванню до Державного бюджету України у 10-тиденний термін з дня отримання постанови. Окрім того, в постанові зазначено, що Товариство зобов'язується письмово повідомити Держфінпослуг про виконання або відмову від добровільного виконання постанови до 03.11.2011 року з одночасним наданням документів, що підтверджують факт сплати штрафу.

Стаття 41 Закону передбачає, що за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про усунення порушень щодо надання фінансових послуг - у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, але не більше одного відсотка від розміру статутного (пайового) капіталу юридичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, що вчинила правопорушення. Штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Відповідно до ч.2 ст.41 Закону рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про застосування штрафних санкцій може бути оскаржено в суді. Як вбачається з матеріалів справи постанову №316/41/05/01-ЛК від 03.10.2011 року відповідач отримав. Станом на день розгляду справи у суді, будь-які дані щодо оскарження такої відсутні.

Відповідно до ст. 71 КАС України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, а суд, згідно ст. 86 цього Кодексу, оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні.

З огляду на те, що відповідач у встановлений законодавством строк правом оскарження не скористався, суму штрафу в розмірі 3825,00 грн. добровільно не сплатив, суд дійшов висновку, що позовні вимоги Державної комісії з регулюванням ринків фінансових послуг України є підставними, обґрунтованими та підлягають задоволенню в повному обсязі.

Щодо судових витрат, то у відповідності до вимог ст. 94 Кодексу адміністративного судочинства України, судові витрати у формі судового збору зі сторін не належить стягувати.

Керуючись ст.ст. 7-14, 69-71, 86, 94, 128, 159-163, 167 Кодексу адміністративного судочинства України, суд -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія Лізинговий Дім" (79057, м.Львів, вул.Коновальця, 103/605, код за ЄДРПОУ 31730064) до Державного бюджету України (код бюджетної класифікації за доходами 21081100 та звітності банку 100) штраф у суми 3825,00 грн.

Апеляційна скарга на постанову суду подається протягом десяти днів з дня її проголошення до Львівського апеляційного адміністративного суду через Львівський окружний адміністративний суд. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до Львівського апеляційного адміністративного суду. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Постанова набирає законної сили в строк та в порядку передбаченому ст. 254 КАС України.

Повний текст Постанови виготовлено 30.06.2012р.

Суддя Шинкар Т.І.