Ухвала суду № 24929703, 06.06.2012, Господарський суд Одеської області

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ОДЕСЬКОЇ ОБЛАСТІ

_______________________

УХВАЛА

"06" червня 2012 р.Справа № 5017/537/2012

За позовом: товариства з обмеженою відповідальністю „Торгова компанія „Щедре літо"

до відповідача: товариства з обмеженою відповідальністю „Грата"

про стягнення 8 175 500 грн.

В засіданні приймали участь:

Від позивача: Ратушний А.І. - ліквідатор згідно з ухвалою господарського суду Одеської області від 25.07.2011р. (паспорт серії АДРЕСА_1 виданий Роздільнянським РВ УМВС України в Одеській області від 27.12.1995р.)

Від відповідача: не з'явився

В провадженні господарського суду Одеської області знаходиться справа № 5017 / 537 / 2012 за позовом товариства з обмеженою відповідальністю „Торгова компанія „Щедре літо" (далі по тексту - ТОВ „Торгова компанія „Щедре літо") до товариства з обмеженою відповідальністю „Грата" про стягнення заборгованості в сумі 8 175 000 грн. Позовні вимоги обґрунтовані неналежним виконанням відповідачем прийнятих на себе зобов'язань за договором купівлі-продажу цінних паперів № 165/07-ВБ щодо своєчасної та в повному обсязі оплати вартості придбаних простих іменних акцій наступних акціонерних товариств: ВАТ „Спецхімобладнання", ВАТ „Укрзалізобетонбуд", ВАТ „Укрспеценергомаш", ВАТ „Спецгума", ВАТ „Укрпластформа", ВАТ „Спецточобладнання", ВАТ „Дорспецпроект".

В процесі розгляду даної справи, з метою з'ясування всіх обставин справи в їх сукупності та визначення фактичного обсягу правовідносин між сторонами по справі, зокрема щодо виконання з боку ТОВ „Торгова компанія „Щедре літо" прийнятих на себе зобов'язань щодо передачі вищезазначених цінних паперів у власність ТОВ „Грата" та виникнення у останнього кореспондуючого даним діям обов'язку оплати їх вартості, господарським судом було витребувано у позивача належним чином засвідчені копії наступних документів: доказів зарахування цінних паперів на рахунок відповідача; договору про відкриття рахунку в цінних паперах, укладеного між ТОВ „Торгова компанія „Щедре літо" та зберігачем акцій АКБ „Одеса -Банк".

В судовому засіданні, яке відбулось 06.06.2012р., арбітражний керуючий Ратушний А.І., якого призначено ліквідатором ТОВ „Торгова компанія „Щедре літо" на підставі ухвали господарського суду Одеської області від 25.07.2011р. по справі № 31 / 7 / 262 -10 -2921 про банкрутство ТОВ „Торгова компанія „Щедре літо" та до якого відповідно до ст. 23 Закону України „Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" перейшли повноваження керівника вказаного підприємства, повідомив суд про відсутність в його розпорядженні витребуваних судом документів, оскільки останні в розпорядження ліквідатора ані органами управління ТОВ „Торгова компанія „Щедре літо", ані попереднім ліквідатором не передавались.

Так, як вбачається з матеріалів справи, 21.12.2007р. між ТОВ „Торгова компанія „Щедре літо" (Продавець) та ТОВ „Грата" (Покупець) було укладено договір купівлі-продажу цінних паперів № 165/07-ВБ, відповідно до умов якого Продавець зобов'язується продати, а Покупець зобов'язується купити ціні папери -прості іменні акції в бездокументарній формі наступних акціонерних товариств: ВАТ „Спецхімобладнання", ВАТ „Укрзалізобетонбуд", ВАТ „Укрспеценергомаш", ВАТ „Спецгума", ВАТ „Укрпластформа", ВАТ „Спецточобладнання", ВАТ „Дорспецпроект". Загальна сума договору складає 17 846 928,12 грн. Покупець сплачує Продавцю загальну суму договору, яка зазначена у п. 2.2 на протязі 365 банківських днів з моменту підписання сторонами цього договору. Розрахунок може здійснюватись шляхом видачі як власного векселя, так і векселів третіх осіб. Порядок оплати цінних паперів за договором -перерахування грошових коштів на розрахунковий рахунок Продавця. Витрати по передачі права власності на ЦП в межах зберігачів кожна сторона несе окремо. Продавець зобов'язаний в чотирнадцятиденний строк з моменту підписання договору надати своєму зберігачу розпорядження про списання з відповідного рахунку цінних паперів на користь Покупця. Підтвердженням факту переходу права власності на цінні папери є зарахування останніх на рахунок Покупця у цінних паперах.

На підставі акту приймання-передачі цінних паперів від 21.12.2007р. ТОВ „Торгова компанія „Щедре літо" передала, а ТОВ „Грата" прийняло вищезазначені цінні папери, які є предметом договору купівлі-продажу цінних паперів № 165/07-ВБ від 21.12.2007р.

Як свідчать виписки з особових рахунків ТОВ „Торгова компанія „Щедре літо", відповідачем було здійснено частковий розрахунок за придбані цінні папери, внаслідок чого, як стверджує позивач, у ТОВ „Грата" наявна заборгованість перед ТОВ „Торгова компанія „Щедре літо" за договором купівлі-продажу цінних паперів № 165/07-ВБ від 21.12.2007р. а сумі 8 175 000 грн.

Втім, в матеріалах справи та в розпорядженні позивача відсутні документи, підтверджуючі виконання умов договору купівлі-продажу цінних паперів № 165/07-ВБ від 21.12.2007р. в частині передачі простих іменних акцій ВАТ „Спецхімобладнання", ВАТ „Укрзалізобетонбуд", ВАТ „Укрспеценергомаш", ВАТ „Спецгума", ВАТ „Укрпластформа", ВАТ „Спецточобладнання", ВАТ „Дорспецпроект" в бездокументарній формі у власність ТОВ „Грата".

Відповідно до ст. 5 Закону України „Про національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" від 10 грудня 1997 року N 710/97-ВР (з наступними змінами та доповненнями) право власності на цінні папери, випущені в бездокументарній формі, переходить до нового власника з моменту зарахування цінних паперів на рахунок власника у зберігача. Підтвердженням права власності на цінні папери є сертифікат, а в разі знерухомлення цінних паперів чи їх емісії в бездокументарній формі -виписка з рахунку у цінних паперах, яку зберігач зобов'язаний надавати власнику цінних паперів.

В свою чергу, згідно зі ст. 1 названого Закону, депозитарна діяльність - надання послуг щодо зберігання цінних паперів незалежно від форми їх випуску, відкриття та ведення рахунків у цінних паперах, обслуговування операцій на цих рахунках (включаючи кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів) та обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів. Депозитарним обліком є облік цінних паперів на рахунках власників цінних паперів у зберігачів або облік на рахунках у цінних паперах, який здійснює депозитарій для зберігачів та емітентів. Договором про відкриття рахунку в цінних паперах є договір між власником цінних паперів та обраним ним зберігачем про передачу власником належних йому цінних паперів зберігачу для здійснення депозитарної діяльності.

Згідно зі ст. 11 Закону України „Про національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" від 10 грудня 1997 року N 710/97-ВР (з наступними змінами та доповненнями) банки, торговці цінними паперами або реєстратори за наявності ліцензії на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів мають право бути зберігачами, провадити за дорученням власника операції з депонованими цінними паперами та здійснювати іншу депозитарну діяльність, пов'язану з обігом цінних паперів, за винятком клірингу та розрахунків за угодами щодо цінних паперів.

За твердженнями позивача, зберігачем відчужених позивачем акцій на підставі відповідного договору про відкриття рахунку в цінних паперах є ВАТ АКБ „Одеса -Банк". Крім того, відповідний договір про відкриття рахунку в цінних паперах, за твердженнями позивача, було укладено між ВАТ АКБ „Одеса - Банк" та ТО „Грата". В свою чергу, відповідно до розпорядження № 8/07, виданого зберігачу з метою виконання операції з цінними паперами, вбачається, що зберігачем акцій ВАТ „АКБ „Одеса -Банк" на ім'я ТОВ „Щедре літо" було відкрито рахунок у цінних паперах № 003037, в той час як на ім'я ТОВ „Грата" було відкрито рахунок у цінних паперах № 003012.

Однак, як було зазначено вище по тексту ухвали, у зв'язку із непереданням в розпорядження ліквідатора ТОВ „Торгова компанія „Щедре літо" вказаних документів, останній не має можливості їх надання суду з метою з'ясування всіх обставин справи в їх сукупності. За переконанням суду, дослідження договору про відкриття рахунку в цінних паперах, укладеного між зберігачем ВАТ АКБ „Одеса -Банк" та ТОВ „Торгова компанія „Щедре літо", витребування у зберігача виписки з рахунків у цінних паперах на підтвердження факту настання правових наслідків договору купівлі-продажу цінних паперів № 165/07-ВБ від 21.12.2007р. в частині переходу до ТОВ „Грата" права власності на придбані акцій, має вирішальне та істотне значення для правильного вирішення спору по суті.

Крім того, як вбачається з матеріалів справи, договір купівлі-продажу цінних паперів № 165/07-ВБ від 21.12.2007р. від імені ТОВ „Грата" було підписано головою правління ВАТ АКБ „Одеса -Банк" на підставі відповідного доручення. Таким чином, з метою надання правової оцінки названій угоді, суд має з'ясувати наявність у ВАТ АКБ „Одеса -Банк" відповідних повноважень на підписання від імені відповідача договору купівлі-продажу цінних паперів № 165/07-ВБ від 21.12.2007р.

Відповідно до вимог ст. 32 ГПК України доказами у справі є будь-які фактичні дані, на підставі яких господарський суд у визначеному законом порядку встановлює наявність чи відсутність обставин, на яких ґрунтуються вимоги і заперечення сторін, а також інші обставини, які мають значення для правильного вирішення господарського спору. При цьому, за змістом статті 65 ГПК України з метою забезпечення правильного і своєчасного вирішення господарського спору суддя в необхідних випадках при підготовці справи до розгляду зобов'язує сторони, інші підприємства, установи, організації, державні та інші органи, їх посадових осіб виконати певні дії (звірити розрахунки, провести огляд доказів у місці їх знаходження тощо); витребує від них документи, відомості, висновки, необхідні для вирішення спору, чи знайомиться з такими матеріалами безпосередньо в місці їх знаходження. Водночас статтею 38 ГПК України також передбачено повноваження суду своєю ухвалою витребувати необхідні докази.

З метою повного та всебічного розгляду справи, з'ясування правової природи правовідносин між сторонами по справі, надання правової оцінки договору купівлі-продажу цінних паперів № 165/07-ВБ від 21.12.2007р., зокрема її реальності та вчинення сторонами дій, направлених на настання дійсних правових наслідків, обумовлених даною угодою, керуючись ст.ст. 32, 38, 65 ГПК України, суд вважає за необхідне витребувати у ВАТ АКТ „Одеса -Банк" наступні докази: документи на підтвердження повноважень на укладення від імені ТОВ „Грата" договору купівлі-продажу цінних паперів № 165/07-ВБ від 21.12.2007р. (договір доручення та видані на його виконання довіреності); примірник договору про відкриття рахунку у цінних паперах № 003037, укладеного із ТОВ „Торгова компанія „Щедре літо"; примірник договору про відкриття рахунку у цінних паперах № 0703012, укладеного із ТОВ „Грата"; виписки з рахунків у цінних паперах на підтвердження переходу права власності на акції ВАТ „Спецхімобладнання", ВАТ „Укрзалізобетонбуд", ВАТ „Укрспеценергомаш", ВАТ „Спецгума", ВАТ „Укрпластформа", ВАТ „Спецточобладнання", ВАТ „Дорспецпроект" від ТОВ „Торгова компанія „Щедре літо" до ТОВ „Грата".

При цьому, в порядку ст. 38 ГПК України, господарський суд вважає за необхідне уповноважити на пред'явлення даної ухвали до виконання та отримання витребуваних у ВАТ „АКБ „Одеса -Банк" документів представника ТОВ „Торгова компанія „Щедре літо" -арбітражного керуючого Ратушного Андрія Івановича, діючого на підставі ухвали господарського суду Одеської області від 25.07.2011р. по справі № 31 - 7 / 262 -10 -2921.

Керуючись ст. ст. 32, 38, 65, 86 ГПК України, суд, -

У Х В А Л И В :

1. Витребувати у відкритого акціонерного товариства „Акціонерний комерційний банк „Одеса-Банк" належним чином засвідчені копії наступних документів: документи на підтвердження повноважень на укладення від імені товариства з обмеженою відповідальністю „Грата" договору купівлі-продажу цінних паперів № 165/07-ВБ від 21.12.2007р. (договір доручення та видані на його виконання довіреності); примірник договору про відкриття рахунку у цінних паперах № 003037, укладеного із ТОВ „Торгова компанія „Щедре літо"; примірник договору про відкриття рахунку у цінних паперах № 0703012, укладеного із ТОВ „Грата"; виписки з рахунків у цінних паперах на підтвердження переходу права власності на акції ВАТ „Спецхімобладнання", ВАТ „Укрзалізобетонбуд", ВАТ „Укрспеценергомаш", ВАТ „Спецгума", ВАТ „Укрпластформа", ВАТ „Спецточобладнання", ВАТ „Дорспецпроект" від товариства з обмеженою відповідальністю „Торгова компанія „Щедре літо" до товариства з обмеженою відповідальністю „Грата".

2. Витребувану даною ухвалою інформацію слід надати до господарського суду Одеської області у строк до 27.06.2012 року.

3. На пред'явлення даної ухвали до виконання до відкритого акціонерного товариства „Акціонерний комерційний банк „Одеса-Банк" /65029, м. Одеса, вул. Князівська, 32/ та отримання витребуваних господарським судом документів уповноважити представника товариства з обмеженою відповідальністю „Торгова компанія „Щедре літо" - арбітражного керуючого Ратушного Андрія Івановича, діючого на підставі ухвали господарського суду Одеської області від 25.07.2011р. по справі № 31 - 7 / 262 -10 -2921.

Головуючий суддя Желєзна С.П.

суддя С.Ф. Гут

суддя К.Ф. Погребна