Постанова № 24383336, 26.04.2012, Харківський окружний адміністративний суд

Харківський окружний адміністративний суд 61004 м. Харків вул. Мар'їнська, 18-Б-3 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

Харків

26 квітня 2012 р. № 2-а- 3796/12/2070

Харківський окружний адміністративний суд у складі:

Головуючого судді Панченко О.В.

при секретарі судового засідання Кузьменко Ю.В.

розглянувши в порядку письмового провадження адміністративну справу за позовом

Заступника прокурора Дзержинського району міста Харкова в інтересах держави в особі Східного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Юніком плюс" про стягнення суми штрафу, -

В С Т А Н О В И В:

Заступник прокурора Дзержинського району міста Харкова в інтересах держави в особі Східного територіального управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, звернувся до Харківського окружного адміністративного суду з позовом, в якому просить суд стягнути з ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ "ЮНІКОМ ПЛЮС" до Державного бюджету України на рахунок Управління Державної казначейської служби у Дзержинському районі м. Харкова № 31116106700003, відкритий в Головному управлінні Державної казначейської служби України в Харківській області за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету" по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", новий символ звітності 106, МФО 851011, код УДКСУ 37999654 штраф в сумі 15.000 (п'ятнадцять тисяч) гривень.

В обґрунтування позову позивач зазначив, що за результатами проведеної прокуратурою перевірки встановлено, що Розпорядженням № 55-ХА від 18.11.2010 року Харківського ТУ державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, правонаступником якого є Східне ТУ національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Товариство з обмеженою відповідальністю "КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ "ЮНІКОМ ПЛЮС" зобов'язано у термін до 01.04.2011р. усунути виявлені порушення законодавства про цінні папери. Однак відповідач вказане а ні в установлений розпорядженням термін, а ні на час звернення до суду згадане розпорядження не виконав. Постановою Харківського ТУ Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 74-ХА від 09.06.2011 року за невиконання розпорядження на ТОВ "КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ "ЮНІКОМ ПЛЮС" накладено штрафну санкцію у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 17.000 грн. У зв'язку з частковою сплатою відповідачем суми штрафу у розмірі 2000 грн., сума несплаченої штрафної санкції за порушення законодавства про цінні папери становить 15.000 грн., яка залишається не сплаченою. Вказані обставини стали причиною для звернення до суду з даним позовом

Представник прокуратури та представник позивача про дату, час та місце судового розгляду повідомлені належним чином, прибули до суду та склали на адресу суду заяви про розгляд справи в порядку письмового провадження.

Відповідач - Товариство з обмеженою відповідальністю "КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ "ЮНІКОМ ПЛЮС", у судове засідання повноважного представника не направив, про дату, час та місце судового розгляду повідомлявся судом в порядку, визначеному ст. ст. 33-35 КАС України, конверт із судовою кореспонденцією повернувся на адресу суду із відміткою пошти "за закінченням терміну зберігання".

Оскільки матеріали справи містять докази, які в своїй сукупності повно та всебічно висвітлюють обставини спірних правовідносин, а завданням адміністративного судочинства України згідно з ч.1 ст.2 КАС України є захист прав, свобод та інтересів фізичних осіб, прав та інтересів юридичних осіб у сфері публічно-правових відносин від порушень з боку органів державної влади, органів місцевого самоврядування, їхніх посадових і службових осіб, інших суб'єктів при здійсненні ними владних управлінських функцій на основі законодавства, в тому числі на виконання делегованих повноважень, і неухильне дотримання судом вимог даної норми процесуального закону є обов'язковим в кожній адміністративній справі, то з огляду на приписи ст.41, ч.4 ст.122, ч.6 ст.128 КАС України судовий розгляд справи здійснюється в порядку письмового провадження за наявними у справі доказами.

Розглянувши матеріали справи, вивчивши доводи позову, дослідивши наявні у справі докази в їх сукупності, проаналізувавши зміст норм матеріального і процесуального права, які врегульовують спірні правовідносини, суд дійшов висновку, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав та мотивів:

Статтею 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (далі Закон) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, правонаступником якої є Східне територіальне управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, визначена як державний орган, підпорядкований Президенту України і підзвітний Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Згідно з Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1103 від 05.12.2011 р. ліквідовано Харківське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. У відповідності до Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 175 від 26.01.2012 р. було вирішено утворити територіальний орган Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Східне територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з центром розміщення у м. Харкові, повноваження якого поширюються на Харківську та Сумську області, що здійснює функції, повноваження та виконує завдання, які були покладені на Харківське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

За матеріалами справи судом встановлено, що відповідач - ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ "ЮНІКОМ ПЛЮС" з 25.05.2005 року зареєстровано виконавчим комітетом Харківської міської ради (а.с.16).

Проведеною прокуратурою Дзержинського району м. Харкова перевіркою встановлено, що 18.11.2011 року Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку Харківського територіального управління винесено Розпорядження № 55-ХА відносно ТОВ "КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ "ЮНІКОМ ПЛЮС", яким зобов'язано останнього усунути допущені ним порушення законодавства про цінні папери (а.с.8-9), а саме: у термін до 01 квітня 2011 року Товариство повинно було усунути наступні виявлені порушення законодавства:

- п. 4.1. та 4.2. Порядку, затвердженого Рішенням ДКЦПФР № 296 від 14.07.2004р. зі змінами, внесеними згідно з Рішенням ДКЦПФР № 1018 від 30.06.2010р.;

- п. 1 Глави 3 Розділу II Ліцензійних умов зі змінами;

- п. 2.1, п. 2.2. Положення ДКЦПФР № 312 від 23.10.2001р.;

- п. 1.2. Розділу IV Положення ДКЦПФР № 1227 від 02.11.2006р. зі змінами;

- ч. 6 ст. 40 Закону «Про ІСІ...» та п. 2.4. Розділу IV Положення ДКЦПФР № 1227 від 02.11.2006р. зі змінами;

- п. 2.4. Розділу IV Положення ДКЦПФР № 1227 від 02.11.2006р. зі змінами.

У термін до 10 квітня 2011 року відповідач був зобов'язаний письмово поінформувати уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження.

Суд відзначає, що згідно п.10 ст.8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Розпорядження про усунення порушень про цінні папери є обов'язковим для виконання. Однак, з матеріалів справи вбачається, що станом на 16.05.2011 року відповідачем вказане вище Розпорядження не виконано.

Відповідно до п.14 ст.8 Закону, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку вправі накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до п.8 ч.1 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, за невиконання ТОВ "КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ "ЮНІКОМ ПЛЮС" розпорядження щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів Харківським територіальним правлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Постановою № 74-ХА від 09.06.2011р. на відповідача накладено штрафну санкцію у розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 17.000 гривень (а.с. 13).

Вказана постанова 09.06.2011 року була отримана відповідачем, про що свідчить підпис його уповноваженої особи на зворотній стороні копії постанови.

Згідно до п. 19.1. розділу 19 «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених Наказом ДКЦПФР 09.01.1997 року № 2, штраф має бути сплачений порушником не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови.

ТОВ "КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ "ЮНІКОМ ПЛЮС" частково виконав постанову про накладення санкції за порушення ринку цінних паперів, а саме: сплатив суму штрафу у розмірі 2.000 грн., про що свідчить квитанція від 30.08.2011 року № 65 (а.с.14).

Загальна сума несплаченої санкції за порушення ринку цінних паперів становить 15.000 грн.

Доказів сплати штрафу у повному обсязі чи погашення штрафу в інший спосіб відповідачем суду не надано, а судом при виконанні вимог ст. 11 КАС України не виявлено.

Беручи до уваги той факт, що відповідно до ч. 1 ст. 71 КАС України, кожна сторона належними і достатніми доказами повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, а відповідач належними доказами не довів факту погашення заборгованості зі сплати штрафу у розмірі 15.000,00 грн., суд вбачає достатньо підстав для задоволення позову.

При вирішенні справи суд погоджується з тим, що наведені прокурором у позові мотиви представництва інтересів Держави узгоджуються зі ст.121 Конституції України, ст.36-1 Закону України «Про прокуратуру» і є достатніми для захисту її інтересів шляхом вчинення процесуальної дії по зверненню до суду.

Враховуючи та наведене та керуючись ст. ст. 11, 12, 51, 71, ст. 158, ст. 159, ст. 160, ст. 161, ст. 162, ст. 163, ст. 167, ст. 186, ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Заступника прокурора Дзержинського району міста Харкова в інтересах держави в особі Східного територіальногоуправління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариство з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Юніком плюс" про стягнення суми штрафу - задовольнити.

Стягнути з ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ "ЮНІКОМ ПЛЮС" (місцезнаходження: вул. Культури, буд. 25-А кв.401, м. Харків, 61058) до Державного бюджету України на рахунок Управління Державної казначейської служби у Дзержинському районі м. Харкова № 31116106700003, відкритий в Головному управлінні Державної казначейської служби України в Харківській області за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету" по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", новий символ звітності 106, МФО 851011, код УДКСУ 37999654 штраф в сумі 15000 (п'ятнадцять тисяч) гривень.

Постанова набирає законної сили згідно з ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України, а саме: після закінчення строку подання апеляційної скарги, встановленого цим Кодексом, якщо таку скаргу не було подано.

У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження. Якщо строк апеляційного оскарження буде поновлено, то вважається, що постанова чи ухвала суду не набрала законної сили.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Харківського апеляційного адміністративного суду згідно з ст.186 Кодексу адміністративного судочинства України, а саме: шляхом подачі через Харківський окружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня її проголошення (у разі застосування судом ч. 3, ст. 160 цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні - з дня отримання копії постанови, у разі повідомлення суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених ч.4 ст.167 цього Кодексу, про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду) апеляційної скарги з одночасним надсиланням копії апеляційної скарги до суду апеляційної інстанції.

Суддя О.В. Панченко