Постанова № 24209762, 18.05.2012, Луганський окружний адміністративний суд

Категорія №9.4.4

ПОСТАНОВА

Іменем України

18 травня 2012 року Справа № 2а/1270/3210/2012

Суддя Луганського окружного адміністративного суду Чиркін С.М., розглянувши в порядку скороченого провадження адміністративну справу за позовом Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Біловодська пересувна механізована колона № 146» про стягнення суми штрафної санкції в розмірі 85 000 грн., -

ВСТАНОВИВ:

23 квітня 2012 року до Луганського окружного адміністративного суду надійшов адміністративний позов Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Біловодська пересувна механізована колона № 146» про стягнення суми штрафної санкції в розмірі 85 000 грн.

В обґрунтування позовних вимог зазначено, що ВАТ «Біловодська пересувна механізована колона № 146» в порушення вимог ст.40 ЗУ «Про цінні папери та фондовий ринок» та Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1591 від 19.12.2006, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 за № 97/13364 (із змінами та доповненнями) - в термін до 30.04.2011 не розкрило регулярну річну інформацію за 2010 рік шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії і опублікування у офіційному друкованому виданні та подання до Луганського територіального управління ДКЦПФР в термін до 01.06.2011.У зв'язку з цим, у відношенні товариства уповноваженою особою Комісії було винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 164-ЛУ від 30.06.2011. Доказів, що підтверджують виконання розпорядження пор усунення порушень законодавства про цінні папери № 164-ЛУ від 30.06.2011 ВАТ «Біловодська пересувна механізована колона № 146» не надано. Отже розпорядження № 164-ЛУ товариством не виконано, що є порушенням вимог п.10 ст.8 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні». Такі дії підпадають під правопорушення, відповідальність за яке передбачена п.8 ч.1 ст.11 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - не виконання розпорядження щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів. 07.12.2010 у відношенні підприємства було винесено постанову про накладення санкції № 443-ЛУ у зв'язку з невиконанням розпорядження. Отже, товариство повторно порушило вищезазначені вимоги Закону України. Факт вчинення правопорушення та вини юридичної особи повністю підтверджується актом про правопорушення на ринку цінних паперів № 370-ЛУ від 21.10.2011 року. У зв'язку з чим, 03.11.2011 року у відношенні ВАТ «Біловодська пересувна механізована колона № 146» була винесена постанова № 370-ЛУ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 85 000 грн. Постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у встановленому законодавством порядку не оскаржувалась. Копій платіжних документів, що підтверджують виконання постанови до ЛТУ ДК ЦПФР не надходило, що свідчить про несплату суми штрафу в Держбюджет.

Ухвалою суду від 24 квітня 2012 року справу призначено до розгляду у порядку скороченого провадження.

27 квітня 2012 представником відповідача отримано копію ухвали суду про відкриття скороченого провадження.

У встановлений судом строк відповідачем не подано ні заперечень проти позову, ані заяви про визнання позовних вимог.

Дослідивши матеріали справи, суд прийшов до наступного.

Відповідно до ст.5 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в України» від 30.10.96 №448 ( далі - ЗУ №448), державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Статтею 6 вищезазначеного ЗУ передбачено, що державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.

Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю та інформації в повідомленні про проведення загальних зборів (далі - Інформація) емітентами цінних паперів та подання її до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулює Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням ДКЦПФР №1591 від 19.12.2006, зареєстрованого в МЮУ 05.02.2007 за № 97/13364 ( далі -Положення).

П.1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР №1591 від 19.12.2006, передбачено, що розкриття річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування у офіційному друкованому виданні та подання до Комісії.

Розкриття річної інформації здійснюється у такі строки:

розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним;

опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним;

подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

З матеріалів справи вбачається, що Луганським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було виявлено порушення відповідачем вимог чинного законодавства про цінні папери - в порушення вимог ст.40 ЗУ «Про цінні папери та фондовий ринок» та п.1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР №1591 від 19.12.2006, зареєстрованого в МЮУ 05.02.2007 за № 97/13364, а саме : в термін до 30.04.2011 не розкрило регулярну річну інформацію за 2010 рік шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії і опублікування у офіційному друкованому виданні та подання до Луганського територіального управління ДКЦПФР в термін до 01.06.2011.

Відповідно до п.10 ст.8 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

На підставі ст.ст.8,9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 №448/96, 30.06.2011 року уповноваженою особою Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відношенні ВАТ «Біловодська пересувна механізована колона № 146» було винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 164 -ЛУ, відповідно до якого відповідач у термін до 30.09.2011 повинен усунути порушення чинного законодавства про цінні папери ( а.с.9).

Розпорядження було направлено відповідачу, що підтверджується реєстром відправки поштової кореспонденції ( а. с. 10).

Відповідно розділу IV Правил розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням ДКЦПФР від 11.12.2007 №2272 (далі -Правила) уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

12.10.2011 позивачем відносно відповідача винесено постанову про порушення справи на ринку цінних паперів, якою встановлено, що доказів, які підтверджують виконання розпорядження надано не було. На теперішній час розпорядження №164-ЛУ від 30.06.2011 не виконано, що є порушенням п.10 ст.8 ЗУ Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».( а.с.11-12). Зазначену постанову направлено відповідачу (а.с.13).

Відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 №448/96 та Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 11.12.2007 № 2272, Луганське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку здійснює державний контроль за дотриманням вимог законодавства на ринку цінних паперів та при виявленні фактів порушень законодавства про цінні папери уповноважені особи складають акти про правопорушення на ринку цінних паперів, які в подальшому є підставою для винесення постанови про накладення штрафних санкцій.

21.10.2011 року уповноваженою особою Комісії складений Акт № 370 -ЛУ про правопорушення на ринку цінних паперів, в якому серед іншого зазначено, що 07.12.2010 у відношенні відповідача була винесена постанова про накладення санкції №443 -ЛУ у зв'язку з невиконанням розпорядження ( а.с.13) та зроблено висновок про повторне порушення ВАТ «Біловодська пересувна механізована колона № 146» ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні». Представник відповідача на підписання акту не з'явився, що кваліфіковано як відмова від підписання акту ( а.с.15). Акт про правопорушення на ринку цінних паперів №370-ЛУ від 21.10.2011 та постанова про розгляд справи була направлена на адресу товариства (а.с.16,17).

Пункт 8 ч.1 ст. 11 ЗУ "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні " (зі змінами і доповненнями згідно ЗУ № 801 від 25.12.2008) передбачає, що за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Постановою № 370- ЛУ від 03.11.2011 до відповідача застосована санкція у вигляді накладення штрафу у розмірі 5 000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян - 85 000, 00 грн., який слід перерахувати в дохід Державного бюджету України. Обставиною, що обтяжує відповідальність зазначено наявність повторного вчинення протягом року однорідного правопорушення про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 443-ЛУ від 07.12.2010. Постанова № 370-ЛУ від 03.11.2011 була направлена відповідачу 04.11.2011 ( а.с.20).

Постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у встановленому законодавством порядку не оскаржувалась, копії платіжних документів до Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку не надходило, що свідчить про несплату суми штрафу в Держбюджет.

Згідно із ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 №448/96 Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Порядок накладення штрафу, визначений ст.12 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», позивачем дотриманий.

При прийнятті рішення суд керується нормами матеріального права, які діяли на момент винекнення правовідносин та розгляду справи по суті.

Враховуючи вищевикладене, суд вважає, що позовні вимоги є обґрунтованими та підлягають задоволенню.

Ухвалою суду від 24 квітня 2012 року було відстрочено сплату судового збору до розгляду справи по суті.

У зв'язку з задоволенням позовних вимог, суд приходить до висновку про відсутність підстав для стягнення судового збору з позивача.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст.9,11,12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 року №448/96 ( зі змінами і доповненнями), Рішенням державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 11.12.2007 № 2272 про затвердження правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій , ст. ст. 17, 18, 94, 158-163, 183-2, 256 Кодексу адміністративного судочинства України, суд ,-

ПОСТАНОВИВ:

Позовні вимоги Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Біловодська пересувна механізована колона № 146» про стягнення суми штрафної санкції в розмірі 85 000 грн. задовольнити повністю.

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Біловодська пересувна механізована колона № 146» суму штрафної санкції у розмірі 85 000,00 грн.( вісімдесят п'ять тисяч) в дохід Державного бюджету України - р/р 31115106700103 в УДКС у Біловодському районі, код 37336169, код бюджетної класифікації 21081100.

Постанова, прийнята у скороченому провадженні, крім випадків її оскарження в апеляційному порядку, є остаточною і підлягає негайному виконанню.

Постанова за результатами скороченого провадження може бути оскаржена сторонами в апеляційному порядку до Донецького апеляційного адміністративного суду.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку також іншими особами у зв'язку з тим, що суд вирішив питання про їхні права, свободи, інтереси чи обов'язки.

Строк для подання апеляційної скарги стороною або іншою особою, яка брала участь у справі, обчислюється з моменту отримання копії постанови.

Апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Апеляційна скарга подається до Донецького апеляційного адміністративного суду через Луганський окружний адміністративний суд. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

У разі оскарження в апеляційному порядку постанови, прийнятої у скороченому провадженні, ухвала суду апеляційної інстанції по такій справі є остаточною і оскарженню не підлягає.

Суддя С.М. Чиркін