Постанова № 22468087, 19.03.2012, Донецький окружний адміністративний суд

Україна

ДОНЕЦЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

19 березня 2012 р. справа № 2а/0570/1236/2012

Приміщення суду за адресою: 83052, м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської дивізії, 17

час прийняття постанови:

Донецький окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді Голуб В.А.

при секретаріПітель В.М.

за участю:

представника позивача Мітасьової О.В.,

представника відповідача Заніної К.О.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду за адресою: м. Донецьк-52, вул. 50-ї Гвардійської дивізії, 17, адміністративну справу за позовом Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Всеукраїнська управляюча компанія» про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17000, 00 грн., -

ВСТАНОВИВ:

Донецьке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернулося до суду з позовною заявою до Товариства з обмеженою відповідальністю «Всеукраїнська управляюча компанія» про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17 000, 00 грн.

В обґрунтування позову зазначив, що у відношенні компанії з управління активами Товариства з обмеженою відповідальністю «Всеукраїнська управляюча компанія» винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 08.12.2010 року № 556-ДМ.

Відповідно до розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 08.12.2010 року № 556-ДМ компанія з управління активами TOB «Всеукраїнська управляюча компанія» мала у термін до 31.03.2011 року усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме вимог п. 2 ч, 3 ст. 47, п. 14 ч, 1 ст. 49 Закону України «Про недержавне пенсійне забезпечення» та п.п. 2 п. 2.3 р. 2, п.п. 11 п. 3.1 р. 3 Положення про вимоги до осіб, що здійснюють професійну діяльність з управління активами інституційних інвесторів діяльність з управління активами щодо складу та структури активів, недержавних пенсійних фондів, якими вони управляють, затвердженого рішенням Комісії від 10.12.2003 року № 560, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 24.12.2003 року № 1210/8531 (зі змінами та доповненнями), в частині придбання або додаткового інвестування в інші активи більш як 5 відсотків загальної вартості пенсійних активів ВНПФ «Причетність» та перебування в активах фонду цінних паперів, які не пройшли лістинг організатора торгівлі.

Компанія з управління активами TOB «Всеукраїнська управляюча компанія» листом від 31.03.2011 року № 04/485 повідомила про часткове виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 08.12.2010 року № 556-ДМ.

У відношенні TOB «Всеукраїнська управляюча компанія» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 18.07.2011 року № 180-ДМ

Представник позивача вказує, що представник відповідача на підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів не зявився.

Враховуючи достатність підстав, керуючись ст.ст. 8, 9, 11, 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996 року (далі Закон № 448), п. 5 р. II, п.п, 1, 4 р. VII, р. XVIII "Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів і застосування санкцій", затверджених рішенням Комісії від 11.12.2007 року № 2272 (далі Правила) уповноваженою особою Комісії було винесено постанову № 643-ДМ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 03.08.2011 року, якою до відповідача застосовано фінансову санкцію у розмірі 17000, 00 грн.

Позивач вважає, що діями відповідача порушено інтереси Держави, оскільки сума штрафу не надійшла до Державного бюджету України та просить стягнути з відповідача суму штрафної санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17000, 00 грн.

Представник позивача в судовому засіданні позов підтримав, надав пояснення, аналогічні викладеним в позові.

Представник відповідача у судовому засіданні позовні вимоги не визнав, надав заперечення на позов, в яких зазначив наступне.

Постановою Донецького окружного адміністративного суду від 01.12.2011 року по справі № 2а/0570/15950/2011 за позовом TOB «Всеукраїнська управляюча компанія» (далі - Товариство) до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 643-ДМ від 03.08.2011 року та розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 298-ДМ від 03.08.2011 року в задоволенні позовних вимог було відмовлено.

Ухвалою Донецького апеляційного адміністративного суду від 17.02.2012 року по справі № 2а/0570/15950/2011 (далі - Ухвала) апеляційну скаргу Товариства на постанову Донецького окружного адміністративного суду від 01.12.2011 року по справі № 2а/0570/15950/2011 було залишено без задоволення, а постанову суду І інстанції залишено без змін.

Товариством 07.03.2012 року було направлено касаційну скаргу до Вищого адміністративного суду України по справі № 2а/0570/15950/2011 (вих. № 01/69 від 06.03.2012 року).

Як зазначає представник відповідача, Товариство вже протягом декількох років перебуває в тяжкому фінансовому становищі та не має коштів на сплату подібних штрафів. Виходячи з показників фінансової звітності Товариства за 2011 рік, а саме зі Звіту про фінансові результати від операційної діяльності склали збиток у розмірі 703 тис.грн. (рядок 105 стовпчик 3). При цьому, валовий прибуток склав 775 тис.грн. (рядок 010 стовпчик 3), адміністративні витрати, без яких функціонування Товариства не можливо, склали 777 тис.грн. (рядок 070 стовпчик 3). При задоволенні даного адміністративного позову, сплата фінансової санкції призведе до невиплати заробітної плати працівникам, податків та інших обов'язкових для Товариства платежів. Тому представник відповідача просив у задоволенні позову відмовити.

Заслухавши пояснення представників сторін, дослідивши матеріали справи, суд встановив наступне.

Органом, що здійснює державне регулювання ринку цінних паперів, є Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (ст. 5 Закону № 448).

Відповідно до п. 5, 8, 10, 14 ст. 8 Закону № 448 Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право:

у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження, зупиняти на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів того чи іншого емітента, дію ліцензій, виданих Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, анулювати дію таких ліцензій;

здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам;

надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства;

накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до ст. 9 Закону № 448 уповноваженими Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є:

Голова та члени Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

начальники відповідних територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

працівники центрального апарату - за письмовим дорученням Голови або членів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

працівники відповідних територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - за письмовим дорученням начальника відповідного територіального органу Комісії.

18 липня 2011 року уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю «Всеукраїнська управляюча компанія» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів. Як вбачається зі змісту акту, у відношенні компанії з управління активами TOB "Всеукраїнська управляюча компанія" винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 08.12.2010 року № 556-ДМ. Станом на 31.05.2011 року TOB "Всеукраїнська управляюча компанія" у порушення вимог п. 2 ч. 3 ст. 47, п. 14 ч. 1 ст. 49 Закону та п.п. 2 п. 2.3 розд. 2, п.п. 11 п. 3.1 розд. 3 Положення не усунуто (а.с.12).

На підставі вищевказаного акту уповноваженою особою Державної Комісії з цінних паперів та фондового ринку 03.08.2011 року винесено постанову № 643-ДМ (а.с.8) про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якими до Товариства з обмеженою відповідальністю «Всеукраїнська управляюча компанія» застосовано санкції у вигляді накладення штрафу у розмірі 17000, 00 грн.

Відповідно до вимог п.п. 2-4 розділу ХVІІІ Правил штрафну санкцію Товариство з обмеженою відповідальністю «Всеукраїнська управляюча компанія» повинно було сплатити не пізніше 15 днів з дня отримання постанови шляхом перерахування коштів до Державного бюджету, а документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надіслати до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії).

Як встановлено у судовому засіданні, позивачем у судовому порядку оскаржувалась постанова № 643-ДМ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 03.08.2011 року.

Постановою Донецького окружного адміністративного суду від 01 грудня 2011 року по справі 2а/0570/15950/2011 у задоволені позову Товариства з обмеженою відповідальністю «Всеукраїнська управляюча компанія» відмовлено.

Ухвалою Донецького апеляційного адміністративного суду від 17.02.2012 року постанову суду першої інстанції залишено без змін.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України (далі КАС України) кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Відповідно до ч. 1 ст. 72 КАС України обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.

Постановою Донецького окружного адміністративного суду від 01.12.2011 року встановлено, що постанова Державної Комісії з цінних паперів та фондового ринку № 643-ДМ від 03.08.2011 року, прийнята в спосіб, в порядку та в межах повноважень, встановлених діючим законодавством.

Однак, у судовому засіданні встановлено, що штраф у розмірі 17000, 00 грн. відповідачем до теперішнього часу не сплачено.

Таким чином, суд приходить до висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та підлягають задоволенню.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст.2-15, 17-18, 33-35, 41-42, 47-51, 56-59, 69-71, 79, 86, 87, 94, 99, 104-107, 110-111, 121, 122-143, 151-154, 158, 162, 163, 167, 185-186, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Позов Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Всеукраїнська управляюча компанія» про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17 000, 00 грн., задовольнити повністю.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Всеукраїнська управляюча компанія» в дохід Державного бюджету України (на р/р 31110106700004, код за ЄДРПОУ 38033949, банк Головне управління Державної казначейської служби України у Донецькій області, МФО банку 834016, код платежу 21081100, отримувач Державний бюджет м. Донецьк Ворошиловський район) фінансову санкцію у розмірі 17000, 00 (сімнадцять тисяч) гривень.

Постанова прийнята у нарадчій кімнаті та проголошена її вступна та резолютивна частина у судовому засіданні 19 березня 2012 року. Постанову у повному обсязі виготовлено 23 березня 2012 року.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, встановленого КАС України, якщо таку скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Апеляційна скарга подається до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 цього Кодексу - протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 цього Кодексу, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

Суддя Голуб В. А.