Постанова № 21944372, 21.12.2011, Запорізький окружний адміністративний суд

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

21 грудня 2011 року <Текст >Справа № 2а-0870/11076/11

Суддя Запорізького окружного адміністративного суду Нечипуренко О.М., при секретарі Петрусь Д.К., розглянувши у відкритому судовому засіданні матеріали адміністративної справи

За позовом: Прокурора Орджонікідзевського району м. Запоріжжя в інтересах Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до: Товариства з обмеженою відповідальністю «Оптіма капітал»

про: стягнення штрафних санкцій у розмірі 17000,00 грн., -

ВСТАНОВИВ:

Прокурор Орджонікідзевського району м. Запоріжжя звернувся до суду в інтересах держави в особі органу, уповноваженого державою здійснювати відповідні функції у спірних правовідносинах - Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з адміністративним позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «Оптіма капітал» про стягнення 17000,00 грн. штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів.

Ухвалою суду від 30.11.2011 відкрито провадження в адміністративній справі №2а-0870/11076/11 та призначено до судового розгляду на 12.12.2011. Розгляд справи відкладався на 21.12.2011.

Представник позивача та прокурор у судове засідання не зявились, проте надіслали на адресу суду клопотання про розгляд справи без їх участі та зазначили, що наполягають на позовних вимогах та просять позов задовольнити у повному обсязі.

Відповідач в судове засідання не зявився, про причини неявки суд не повідомив. Про дату місце та час судового засідання був повідомлений належним чином.

Відповідно до п.4 ст. 122 КАС України, особа, яка бере участь в справі, має право заявити клопотання про розгляд справи за її відсутності. Якщо таке клопотання заявили всі особи, які беруть участь в справі, судовий розгляд справи здійснюється в порядку письмового провадження за наявними в справі матеріалами.

У звязку із неявкою у судове засідання всіх осіб, які беруть участь у справі, на підставі приписів ч.6 ст.12 та ч.1 ст.41 КАС України фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного засобу не здійснювалося.

Дослідивши матеріали справи, проаналізувавши норми законодавства, оцінивши надані докази, суд вважає позовні вимоги такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі з наступних підстав.

Правові засади регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначені Законом України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” № 448/96-ВР від 30.10.1996р.

Відповідно до ст. ст. 5 та 6 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі за текстом ДКЦПФР) і її територіальні відділення на місцях.

ДКЦПФР є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.

Відповідно до Положення про Запорізьке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку позивач у справі входить до системи ДКЦПФР.

Позивач у справі реалізує в м. Запоріжжі і Запорізькій області завдання, покладені на ДКЦПФР, в сфері забезпечення реалізації єдиної державної політики в регіоні щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх похідних відповідно до визначених повноважень.

Стаття 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" визначає перелік повноважень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, серед яких є видання емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулюючим організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Як встановлено з матеріалів справи, Торговець цінними паперами ТОВ «Оптима Капітал» порушив вимоги 8 розділу І Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.06.2004р. №279 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.12.2007р. №2380), що зареєстровано в Міністерстві юстиції України 28.01.2008р. за №60/1475,1 (далі Положення) в частині подання недостовірної інформації в адміністративних даних торговця цінними паперами за IV квартал 2010 року.

Відповідно до пункту 8 розділу І Положення Дані надаються (надсилаються) до Комісії у формах, у строки та в обсязі, що встановлені цим Положенням. Дані повинні містити всі визначені цим Положенням довідки, усі довідки Даних мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію.

Торговець цінними паперами ТОВ «Оптима Капітал» відповідно до строків, встановлених підпунктом 1.1 пункту 1 розділу ІІІ Положення, надав адміністративні дані за IV квартал 2010 року.

Відповідно до адміністративних даних організатора торгівлі ПАТ «Київська міжнародна фондова біржа», поданих відповідно до Положення про порядок оприлюднення інформації та надання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 червня 2002 р. №212 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 травня 2007 р. № 1035), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20 червня 2007р. за №678/13945, стороною біржових контрактів №1917/10-Е від 12.11.2010 та №2196/10- Е від 08.12.2010 є ТОВ «Оптима Капітал».

Відповідно до адміністративних даних за IV квартал 2010 року торговця цінними паперами ТОВ «Гарант Інвест» ним були виконані із торговцем цінними паперами ТОВ «Оптима Капітал» договори, що мають реквізити біржових контрактів №1917/10-Е від 12.11.2010 та №2196/10-Е від 08.12.2010.

У відношенні до торговця цінними паперами ТОВ «Оптима Капітал» 04.07.2011р.складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів

На момент розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів не усунуто.

Надіслані письмі пояснення торговця цінними паперами ТОВ «Оптима Капітал» не є підставою для звільнення юридичної особи від відповідальності за вчинене правопорушення на ринку цінних паперів.

Представник торговця цінними паперами ТОВ «Оптима Капітал» на розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів не з'явився.

Зазначене порушення є повторним, оскільки у відношенні торговця цінними ТОВ «Оптима Капітал» винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 25.05.2011р. № 454-ДМ за подання недостовірної інформації в адміністративних даних торговця цінними паперами за III квартал 2010 року.

Згідно абз. 5 ст. 12 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, рішення про накладання штрафу оформлюється постановою, яка направляється юридичній особі, щодо якої застосовано штраф.

Штраф повинен бути сплачений правопорушником не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови, що передбачено п. 19.1 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій.

Відповідно до Постанови № 624-ДП від 20.07.2011р. відповідач зобовязаний був сплатити суму штрафу в розмірі 17000,00 грн. на зазначений в Постанові рахунок в добровільному порядку протягом 15-ти днів, про що повідомити позивача.

Відповідач суму штрафу в добровільному порядку не сплатив, позивача про сплату штрафу не повідомив, усунення порушення чинного законодавства на ринку цінних паперів не здійснив, Постанова № 624-ДП від 20.07.2011р. в судовому порядку не скасована, а. отже є чинною.

Відповідно до п 19.4 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, у випадку не сплати штрафу правопорушником у визначені строки, штраф стягується у судовому порядку.

Згідно з п. п. 6 п. 5 Положення про ДКЦПФР, затвердженого Указом Президента України від 14.02.1997 р. № 142/97, комісія, у т.ч. і її територіальні управління, мають право звертатися до суду з позовами у звязку з порушенням законодавства України про цінні папери.

На підставі викладеного, враховуючи положення ч. 1 ст. 11 КАС України (розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюється на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведеності перед судом їх переконливості) та ч. 1 ст. 71 КАС України (кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення) суд дійшов висновку, що вимоги Прокурора Орджонікідзевського району м. Запоріжжя в інтересах держави в особі органу, уповноваженого державою здійснювати відповідні функції у спірних правовідносинах - Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про стягнення з Товариства з обмеженою відповідальністю «Оптіма капітал» 17000,00 грн. штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів, є законними, обґрунтованими, підтверджуються зібраними в справі доказами, і підлягають задоволенню у повному обсязі.

Відповідно до приписів ч. 4 ст. 94 КАС України, у справах, в яких позивачем є субєкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст. ст. 94, 158, 160, 162, 163, 167 КАС України, суд

ПОСТАНОВИВ:

1. Позов Прокурора Орджонікідзевського району м. Запоріжжя в інтересах держави в особі органу, уповноваженого державою здійснювати відповідні функції у спірних правовідносинах - Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про стягнення з Товариства з обмеженою відповідальністю «Оптіма капітал» 17000,00 грн. штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів - задовольнити.

2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Оптіма капітал» (ЄДРПОУ 33272715) штраф за вчинене правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17000 (сімнадцять тисяч) грн. на користь державного бюджету Орджонікідзевського району (р/р 31116106700007 в ГУДКУ в Запорізькій області, МФО 813015, код ЄДРПОУ 34677145).

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо вона не була подана у встановлені строки. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Запорізький окружний адміністративний суд шляхом подачі в 10-денний строк з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 КАС України з дня складення її в повному обсязі, апеляційної скарги, з подачею її копії відповідно до кількості осіб, які беруть участь у справі.

Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 цього Кодексу, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Постанова в повному обсязі у відповідності до вимог ст. 160 КАС України оформлена і підписана 20.01.2012.

Суддя (підпис) О.М. Нечипуренко