Вирок № 21885357, 27.02.2012, Златопільський міськрайонний суд Харківської області (до 25.04.2025 - Первомайський міськрайонний суд Харківської області)

Первомайський міськрайонний суд Харківської області

27 лютого 2012 р.                                                                                Справа № 2030/1-50/11

ПРИГОВОР

ИМЕНЕМ УКРАИНЫ

Первомайский горрайонный суд Харьковской области в составе: судьи Клименко С.А. ,

при секретаре Хохловой И.С.,           с участием прокурора Жук Е.В., Заварза С.П.,

          рассмотрев в открытом судебном заседании в г. Первомайский дело по обвинению:

ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, уроженца ІНФОРМАЦІЯ_2 , украинца, гр-на Украины, ІНФОРМАЦІЯ_3, разведённого, работающего сотрудником в частном предприятии «АГРО СП», , ранее не судимого, проживающего по адресу: ІНФОРМАЦІЯ_4 , 4-й м/н, д.5 кв.15, в совершении преступлений, предусмотренных ч.2 ст.27, ч.2 ст.366; ч.2 ст.364; ч.1 ст.209 УК Украины,-

                               У С Т А Н О В И Л :

06 марта 2008 года между ООО СПП «Картамыш» в лице директора ОСОБА_1 и ПХФ АКБ «Базис» в лице директора ОСОБА_2, заключен кредитный договор № 89/08 о предоставлении кредитной линии с лимитом задолженности 3000000 гривен и сроком пользования до 05 марта 2009 года. В последующем между ООО СПП «Картамыш» и ПХФ АКБ «Базис», заключены дополнительное соглашения к кредитному договор № 89/08 лимит задолженности по договору увеличивался до 5500000 гривен и сроком пользования до 05 марта 2009 года, с перечислением кредитных средств на текущий счет заемщика.

Согласно «Положения о кредитовании субъектов хозяйствования в учреждениях АКБ «Базис» утвержденного решением Правления АКБ «Базис» (протокол № 133 от 03.09.2005 года), а именно п. 10.1. на протяжении срока действия кредитного договора учреждение Банка осуществляет' контроль исполнения заемщиком. условий данного договора и обеспечивает сопровождение кредита в соответствии с положением.

Кредитный мониторинг, согласно п. 10.3 осуществляется путем осуществления ежеквартального контроля за динамикой основных показателей финансово-хозяйственной деятельности заемщика.

Так, ОСОБА_1 будучи должностным лицом — директором ООО СПП «Картамыш», имея преступный умысел на незаконное изготовление заведомо поддельных документов с целью последующего предоставления их в ПХФ АКБ «Базис», для получения кредитных денежных средств, в апреле 2008 года (более точная дата в ходе следствия не установлена), вступил в преступный сговор с главным бухгалтером ООО СПП «Картамыш» ОСОБА_3, которая так же является должностным лицом предприятия, распределив при этом между собой роли, и при неустановленных следствием обстоятельствах внесли в официальные документы заведомо ложные сведения.

Согласно, ранее разработанному плану и отведенных ролей, для создания видимости о благосостоянии предприятия ОСОБА_4, являясь должностным лицом предприятия - главным бухгалтером, зная об убыточности предприятия, внесла в официальные документы заведомо ложные сведения, а именно:

          В баланс на 31 марта 2008 года (форма № 1 статистической отчетности) ООО СПП «Картамыш» об отсутствии убытков предприятия, а так же завышенные данные о полученной чистой прибыли ООО СПП «Картамыш» за указанный период.           В отчет о финансовых результатах за 1 квартал 2008 года (форма №2 статистической отчетности) ООО СПП «Картамыш» об отсутствии убытков предприятия, а так же завышенные данные о полученной чистой прибыли ООО СПП «Картамыш» за указанный период. В соответствии с данными предоставленных в органы статистики ООО СПП «Картамыш» по состоянию на 01.01.2008 года предприятие не получило прибыли, убыток составил 194,7 тысяч гривен, а согласно составленных ОСОБА_5 и ОСОБА_1 заведомо ложных документов предприятие получило чистую прибыль в размере 350,0 тысяч гривен и не имело убытков. В последующем после внесения в указанные официальные документы заведомо ложных сведений о финансовом состоянии предприятия, с целью создания видимости достоверности документов, ОСОБА_5 выполнила подпись от своего имени в графе «Головний бухгалтер», тем самым удостоверила указанный ложный документ. ОСОБА_1 в свою очередь, продолжая реализовывать преступный умысел группы, направленные на внесение в официальный документ заведомо ложных сведений, с целью создания видимости достоверности сведений содержащихся в подделываемых документах, собственноручно выполнил полнись от своего имени в графе «Керивник» и поставил оттиск круглой печати ООО СПП «Картамыш» код ЕГРПОУ 31731120, тем самым удостоверил их. После указанных действий согласно имеющейся договоренности ОСОБА_5 изготовила электрофотокопии документов, в которые были внесены ложные сведения, для последующего предоставления их в банковское учреждение. Электрофотокопии отчетов ОСОБА_5 собственноручно заверила, выполнив подпись от своего имени и надпись «Копня верна», на которые, с целью создания видимости достоверности был поставлен оттиск круглой печати ООО СПП «Картамыш». В дальнейшем баланс 31 марта 2008 года (форма № 1 статистической отчетности) ООО СПП «Картамыш» и отчет о финансовых результатах за 1 квартал 2008 год (форма №2 статистической отчетности) ООО СПП «Картамыш», в которые внесены заведомо ложные сведения, были предоставлены ОСОБА_5 и ОСОБА_1 с целью создания видимости платежеспособности и рентабельности предприятия в ПХФ АКБ «Базис». В виду данного обстоятельства ОСОБА_1 ввел в заблуждение работников банка с целью сокрытия реального убыточного финансового состояния предприятия, что повлекло за собой не возвращение кредитных денежных средств, в сумме 5500000 гривен, а равно тяжкие последствия.

          Допрошенный в качестве подсудимого ОСОБА_1 вину в инкриминируемых ему преступлениях виновным себя не признал и пояснил, что с начала 2002 года он являлся учредителем в уставном фонде имел 20% и директором ООО СПП «Картамыш». В состав учредителей предприятия так же входили ОСОБА_6 40% уставного фонда и ОСОБА_740% уставного фонда. ОСОБА_6 и ОСОБА_7 являлись собственниками предприятия, поэтому все действия по руководству предприятия он согласовывал с ними. До 2006 года предприятие финансировалось в «Проминвест Банке», затем по настоянию ОСОБА_7 и ОСОБА_6 предприятие перешло на финансирование в АКБ «Базис», который расположен в г.Харькове. До 2006 года предприятие ООО СПП «Картамыш» было прибыльным, в 2007 году банк выдал кредит предприятию 3 млн.гривен, так как ОСОБА_6 был в хороших отношениях с администрацией банка, в банке банк увеличил кредит до 5,5 милн.гривен. Кредит был продлен дополнительным соглашением. От учредителей ОСОБА_7 и ОСОБА_6 он получил указание какие необходимо подготовить документы и направить в банк, он это сделал и передал их курьером в г.Харьков. При оформлении кредита банку были даны подлинные документы работы предприятия за последние три года и кредит банком был выдан на основе анализа работы предприятия. В обеспечение суммы кредита между банком и предприятием был составлен договор залога на будущий урожай зерна пшеницы 2008 года в количестве 1959 тонн, общей залоговой стоимостью 2534400 гривен, а так же договора залогов на сельскохозяйственную технику предприятия, посевной материал, удобрения другое имущество предприятия на стоимость свыше 2,5 млн. гривен. Он понимал, что зерно озимой пшеницы урожая 2008 года находилось в залоге и без согласия банка не должно было реализовываться. На собрании учредителей, по решению ОСОБА_6 и ОСОБА_7 было принято решение о реализации зерна пшеницы урожая 2008 года. ОСОБА_6 и ОСОБА_7 сказали ему, что в телефонном режиме они согласовали этот вопрос с банком и есть разрешение банка на реализацию этого зерна. Деньги от реализации зерна заходили на счета предприятия, за эти деньги покупались запчасти, дизтопливо,, выплачивалась зарплата, платились налоги, гасились проценты по кредиту. Когда он был директором предприятия все ставки по кредиту гасились, задолженности отсутствовали. Его завели в заблуждение ОСОБА_6 и ОСОБА_7 они были процентными собственниками предприятия, они заверили что есть устная договоренность о пролонгации кредита. В начале марта 2009 года, его отстранили от исполнения обязанностей директора предприятия. Предприятие было передано в собственность новому собственнику ОСОБА_8, уставные документы были переоформлены на него. ОСОБА_8 начал требовать с него деньги, забрал автомобиль дом, избил его, он находился на лечении в 4-й неотложной больнице г.Харькова. По заявлению ОСОБА_8 на него было заведено уголовное дело. В последствии всех событий он получил тяжелое заболеавание, выявлена меланома, сделано пять операций, в настоящее время он является инвалидом.

          На поставленные вопросы подсудимый пояснил:

- на рассмотрение кредитной комиссии баланс предприятия за первый квартал 2008 года подавался подленный, баланс предприятия был отрицательный. Баланс первого квартала 2008 года был отрицательный, остальные балансы были положительные. Баланс за первый квартал кредитной комиссией не рассматривался;

- документацию для кредитной комиссии он не готовил, готовил главный бухгалтер он подписывал эти документы.

          Суд находит, что виновность подсудимого ОСОБА_1 в соучастии в совершении служебного подлога нашла подтверждение в ходе судебного следствия и подтверждается следующими собранными и исследованными доказательствами .

-          протоколом выемки от 08.08.2009 года, согласно которому работниками милиции в Главном управлении статистики в Харьковской области была изъята отчетность ООО СПП «Картамыш» за период 2007 — 2009 года.Том 2 л.д. 195 – 196 -          протоколом осмотра предметов от 11.11.2009 г., согласно которому осмотрена изъятая в Главном управлении статистики в Харьковской области отчетность ООО СПП «Картамыш» за период 2007 — 2009 года. Том 2 д.д. 241 - 245 -          приобщенными к материалам уголовного дела отчетность ООО СПП «Картамыш» за период 2007 — 2009 года. Том 2 д.д. 197 - 236 -          протоколами выемки от 28.08.2009, 17.02.10, 05.03.10 года, согласно которому работниками милиции в Первом Харьковском. Филиале АКБ «Базис» были изъяты документы кредитного дела по кредитному договору № 89/08 от 06.03.2008 года заключенного между ООО СПП «Картамыш» и ПХФ АКБ «Базис». Том 4 л.д. 4-9 - протоколом          осмотра предметов от 13.03.2010 г., согласно которому осмотрены изъятые в ПХФ АКБ «Базис» документы кредитного дела по кредитному договору № 89/08 от 06.03.2008 хода заключенного между ООО СПП «Картамыш» и ПХФ АКБ «Базис», в котором среди прочих документов находись: •          Баланс на 31 марта 2008 года (форма № 1 статистической отчетности) ООО СПП «Картамыш»; •          Отчет о финансовых результатах за 1 квартал 2008 года (форма №2 ггатистической отчетности) ООО СПП «Картамыш»; Том 4 л.д. 10-14 - приобщенными к материалам уголовного дела документы кредитного дела по кредитному договору № 89/08 от 06.03.2008 года заключенного между ООО СПП «Картамыш» и ПХФ АКБ «Базис». Том 4 л.д. 16 — 254 - актом документальной ревизии от 09.03.2010 года согласно которой в документах предоставленных в ПХФ АКБ «Базис», а именно в балансе на 31           марта 2008 года (форма № 1 статистической отчетности) ООО СПП «Картамыш» и отчет о финансовых результатах за 1 квартал 2008 года (форма №2 статистической отчетности) ООО С1III «Картамыш» предприятие получило чистую прибыль в размере 350,0 тысяч гривен и не имело прибили, в то время как согласно данных органов статистики предприятие прибыли не получило,

          убыток составил 194,7 тысяч гривен. Том 5 л.д.141 - 152

- заключением судебно-экономической экспертизы № 2206 от 09.04.2010 года, которое в полной мере подтвердило выводы специалиста- бухгалтера о недостоверности данных внесенных в указанные официальные документы. Том 5 л.д. 165 — 181 - заключением дополнительной судебно-экономической экспертизы № 5456 от 05.07.2010 года, согласно выводам которой на момент увольнения ОСОБА_1 с должности директора ООО СПП «Картамыш», а именно 12.03.2009 года задолженность по кредиту составляла 5500000 гривен. Том 6 л.д. 186 — 191 - протоколом отобрания образцов почерка для экспертного исследования от 11.08.2009 года, согласно которому у ОСОБА_9 были отобраны образцы почерка и подписи. Том 5 л.д. 24                                                  --          -- протоколом отобрания образцов почерка для экспертного исследования от 09.10.2009 года, согласно которому у ОСОБА_1. были отобраны образцы почерка и подписи. Том 5 л.д. 40            - заключением комплексной судебно-почерковедческой экспертизы и судебно-технической экспертизы документов №3196/ 3227 от 30.04.2010 года согласно выводов которой подписи от имени ОСОБА_1 изображения которых находятся в копии Баланса на 31.03.2008 года ООО СПП «Картамыш» в строке «Керівник», и копии «Звіту про фінансові результати за 1 квартал 2008 р.» в строке «Керівник» выполнены ОСОБА_1           Подписи от шимени ОСОБА_5 изображение которых находяться в копии Баланса на 31.03.2008 года ООО СПП «Картамыш» в строке «Головний бухгалтер», и копии «Звіту про фінансові результати за 1 квартал 2008 р.» в строке «Головний бухгалтер» выполнены ОСОБА_5           Рукописные записи «Кпия верна» и подписи от имени ОСОБА_5 в копии Баланса на 31.03.2008 года ООО СПП «Картамыш», и в копии «Звіту про фінансові результати за 1 квартал 2008 р.» выполнены ОСОБА_5 Т.5 л.д.212-229           - протоколом отобрания образцов оттиска печати для експертного исследования от 19.04.2010 года, согласно которому у директора ООО СПП «Картамыш» ОСОБА_10 были отобраны образцы печати предприятия. Т.5 л.д.221           

- заключением судебно-технической экспертизы документов №3237 от 06.05.2010 года согласно которому, оттиски печати ООО СПП «Картамыш» имеющиеся на копии Баланса на 31.03.2008 года ООО СПП «Картамыш» и в копии ««Звіту про фінансові результати за 1 квартал 2008 р.» проставлены клише, образцы котрого представлены на исследование. Т.5 л.д.244-253.

          Действия подсудимого ОСОБА_1 суд квалифицирует поч.2 ст.27, ч.2 ст.366 УК Украины как соучастие в служебном подлоге – внесение должностным лицом в официальный документ заведомо ложных сведений повлекшее тяжкие последствия, совершенное по предварительному сговору группой лиц.

          По ч.2 ст.364 УК Украины ОСОБА_1 следует оправдать, т.к. ОСОБА_1 не является служебным лицом исполняющим функции представителя власти или органа местного самоуправления, как предусматривает указанная статья и в силу этого не является субъектом данного преступления, поэтому в его действиях отсутствует состав преступления , предусмотренный ст.364 ч.2 УК Украины.

          Кроме того, в его действиях отсутствуют признаки состава преступления, предусмотренные ст.364-1 УК Украины, которая предусматривает злоупотребление полномочиями служебным лицом юридического лица частного права независимо от организационно-правовой формы.

          Злоупотребление полномочиями, то есть умышленное, с целью получения неправомерной выгоды для себя или других лиц использования вопреки интересам юридического лица частного права независимо от организационно-правовой формы служебным лицом такого юридического лица своих полномочий, если это повлекло существенный вред охраняемым законом правам или интересам отдельных граждан, или государственными, общественным интересам, или интересам юридических лиц.

          В ходе судебного разбирательства судом установлено, что действиями директора ООО СПП «Картамыш» ОСОБА_1 какой-либо вред охраняемым законом правам или интересам отдельных граждан, или государственными, общественным интересам, или интересам юридических лиц не причинен, в том числе Первой Харьковской филии публичного акционерного общества « Акционерный коммерческий банк «БАЗИС», самому предприятию ООО СПП «Картамыш», что подтверждается письмом этого банка. Т.7 л.д.13. Письмом директора ООО СПП «Картамыш» т.7 л.д.12, а также материалами уголовного дела.

          Кроме того, ввиду отсутствия общественно опасного деяния, которое стороной обвинения усматривалось в действиях ОСОБА_1 в виде ч.2 ст.364 УК Украины, в его действиях отсутствует состав преступления, предусмотренный ч.1 ст.209 УК Украины – легализация (отмывание ) доходов полученных преступным путем, т.к. легализация (отмывание ) доходов полученных преступным путем может быть только в случае получения таких доходов в результате совершения лицом общественно опасного противоправного деяния, поэтому в этой части ОСОБА_1 следует так же оправдать.

          При назначении вида и меры наказания суд учитывает то, что совершено преступление средней тяжести.

          Изучением личности подсудимого ОСОБА_1 установлено, что он ранее не судим , по месту жительства и работы характеризуется положительно, страдает онкологичным заболеванием, является инвалидом второй группы, вину в совершенном преступлении не признал.

          Подсудимый совершил преступление средней тяжести, он является инвалидом второй группы и с учетом совершенных им действий он как субъект подпадает под пункт «г» ст.1, ст.6 ОСОБА_11 Украины «Об амнистии» №3680-У1 от 08.07.2011 года и против применения в отношении его амнистии он не возражает, о чем он заявил в судебном заседании в ходе судебного рассмотрении дела.

          Учитывая указанные обстоятельства суд считает возможным применить к подсудимому ОСОБА_11 Украины «Об амнистии» освободив его от уголовной ответственности по ч.2 ст.27, ч.2 ст.366 УК Украины.

          Руководствуясь ст.ст.6 п.4, 323,324 УПК Украины, ст.86 УК Украины, ОСОБА_11 Украины «Об амнистии» » №3680-У1 от 08.07.2011 года суд,-

                               П Р И Г О В О Р И Л :

          ОСОБА_1 признать виновным по ч.2 ст.27, ч.2 ст.366 УК Украины и назначить наказание 3 года лишения свободы.

На основании п. «г» ст.1, ст.6 ОСОБА_11 Украины «Об амнистии» » №3680-У1 от 08.07.2011 года освободить ОСОБА_1 от уголовной ответственности.

          По ч.2 ст. 364 и ч.1 ст.209 УК Украины ОСОБА_1 оправдать.

          Меру пресечения ОСОБА_1 до вступления приговора в законную силу оставить подписку о невыезде.

          Вещественные доказательства – бухгалтерские документы изъятые в ходе досудебного следствия в ООО СПП «Картамыш», переданные на хранение в ООО СПП «Картамыш» оставить по принадлежности в указанном предприятии. Приказы о назначении и увольнении директора и главного бухгалтера , протоколы общего собрания учредителей ООО СПП «Картамыш» оставить при материалах уголовного дела.

          На приговор может быть подана апелляция , в апелляционный суд Харьковской области через Первомайский горрайонный суд Харьковской области в течении 15 суток с момента провозглашения.

Суддя ОСОБА_12