Постанова № 21787066, 28.07.2011, Донецький окружний адміністративний суд

Україна

ДОНЕЦЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

28 липня 2011 р. справа № 2а/0570/9630/2011

Приміщення суду за адресою: 83052, м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської дивізії, 17

час прийняття постанови: 11-10

Донецький окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді Толстолуцької М.М.

при секретаріДанилкіній П.М.

розглянув у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом:

Державного органу Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в інтересах держави (м. Донецьк)

до

Товариства з обмеженою відповідальністю «ТЦБ «Региум» (м. Донецьк)

про

стягнення фінансових за порушення на ринку цінних паперів у розмірі 1700,00 грн.

за участю представників сторін:

від позивача: не з`явився

від відповідача: не з`явився

Державний орган Донецьке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в інтересах держави звернулось до Донецького окружного адміністративного суду із позовом до товариства з обмеженою відповідальністю «ТЦБ «Региум» про стягнення фінансових за порушення на ринку цінних паперів у розмірі 1700,00 грн.

Представник позивача у судовому засідання не з`явився, по дату, час та місце розгляду справи був повідомлений належним чином про що свідчить розписка про отримання судової повістки. Через відділ діловодства Донецького окружного адміністративного суду 28.07.11р. надав клопотання в якому просить розглянути справу без участі повноважного представника.

Представник відповідача у судове засідання не зявився. Частиною 4 статті 33 Кодексу адміністративного судочинства України (надалі КАС України) передбачено, що у разі ненадання особами, які беруть участь у справі, інформації щодо їх поштової адреси судовий виклик або судове повідомлення надсилаються: юридичним особам та фізичним особам - підприємцям - за адресою місцезнаходження (місця проживання), що зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб підприємців. У разі відсутності осіб, які беруть участь у справі, за такою адресою вважається, що судовий виклик або судове повідомлення вручене їм належним чином.

Відповідно до ч. 4 ст. 128 КАС України, у разі неприбуття відповідача - суб'єкта владних повноважень, належним чином повідомленого про дату, час і місце судового розгляду, без поважних причин або без повідомлення ним про причини неприбуття розгляд справи не відкладається і справу може бути вирішено на підставі наявних у ній доказів. Ці ж наслідки застосовуються у разі повторного неприбуття за таких самих умов відповідача, який не є суб'єктом владних повноважень.

Оскільки процесуальні документи суду по справі були направлені відповідачу рекомендованими листами за адресою його реєстрації, а саме: 83007, Донецька область, м. Донецьк, Київський район, вул. Жмури,б.1, але були повернуті на адресу суду з відміткою пошти «за закінченням терміну зберігання», суд вважає, що вжив всі залежні від нього заходи для повідомлення відповідача про розгляд справи у попередньому судовому засіданні. За таких обставин суд вважає, що юридична особа Товариство з обмеженою відповідальністю «ТЦБ «Региум» про дату, час і місце проведення попереднього судового розгляду повідомлявся належним чином, причин неявки суду не повідомив. За таких обставин, суд вважає за можливе розглянути справу за його відсутності.

Заслухавши пояснення представника позивача, дослідивши наявні в матеріалах справи докази, суд

ВСТАНОВИВ:

Державний орган Донецьке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в інтересах держави звернулось до Донецького окружного адміністративного суду із позовом до товариства з обмеженою відповідальністю «ТЦБ «Региум» про стягнення фінансових за порушення на ринку цінних паперів у розмірі 1700,00 грн., мотивуючи свої вимоги тим, що відповідачем вимог пп. 1.1 п. 1 р. III Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами, затвердженого рішенням державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.06.04 №279, в частині неподання адміністративних даних за ІІІ квартал 2010р.

Перевіривши матеріали справи, вирішивши питання чи мали місце обставини, якими обґрунтовувалися вимоги та заперечення, та якими доказами вони підтверджуються, чи є інші фактичні дані, які мають значення для вирішення справи, та докази на їх підтвердження, яку правову норму належить застосувати до цих правовідносин, суд приходить до висновку про те, що позов підлягає задоволенню з таких підстав.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»(далі Закон N 2804-IV ) є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України, що здійснює державне регулювання на ринку цінних паперів шляхом здійснення комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних. Згідно зі статтею 6 вищевказаного Закону N 2804-IV Комісія здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

На Комісію, згідно статті 7 Закону N 2804-IV одним із основних завдань покладено здійснення державного регулювання та контролю за випуском та обігом цінних паперів, захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Згідно з пунктом 10 частини 2 статті 7 Закону N 2804-IV Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань встановлює порядок складання адміністративних даних щодо учасників ринку цінних паперів відповідно до чинного законодавства України.

Відповідно до пункту 15 частини 2 статті 7 Закону N 2804-IV Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань встановлює вимоги, порядок та стандарти щодо обовязкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, забезпечує створення інформаційної бази даних про ринок цінних паперів відповідно до чинного законодавства.

Так, відповідно до вищевказаних вимог чинного законодавства позивачем було розроблено Положення № 279, яким визначено склад, строки та порядок надання (надсилання) до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку адміністративних даних торговця цінними паперами.

ТОВ «ТЦБ «Региум» є торговцем цінними паперами, що підтверджується ліцензіями Серія АВ №393991, щодо дилерської діяльності, строк дії ліцензії до 18.03.13р., та ліцензією на право здійснювати брокерську діяльність Серія АВ №393990, строк дії ліцензії до 18.03.13р.

30 грудня 2010 року уповноваженою особою Комісії у відношенні ТОВ «ТЦБ «Региум» було порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів. Постанову по порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів в порядку, передбаченому Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 року за № 2272 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року за № 120/14811(далі Правила № 2272) було надіслано Відповідачу.

Відповідно до пункту 2 розділу ІV Правил уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів. Акт про правопорушення на ринку цінних паперів складається та підписується не пізніше 15 робочих днів з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

13 січня 2011 року у відношенні Відповідача було складено та підписано акт №17-ДМ про правопорушення на ринку цінних паперів. Відповідно до вищевказаного акту, ТОВ «ТЦБ «Региум» встановлено порушення п.п.1.1 п.1 р. III Положення №279 в частині неподання адміністративних даних за ІII квартал 2010 року. Згідно вказаного акту керівнику (або уповноваженому представнику) запропоновано з`явитись на підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надати письмові пояснення 13.01.11р. о 15 годині 30 хвилин до Комісії. Акт про правопорушення на ринку цінних паперів №17-ДМ від 13.01.11р. було надіслано Відповідачу 14.01.11р.

Згідно з п.п. 1.1 п.1 р. III Положення № 279 торговець цінними паперами повинен надати (надіслати) квартальні дані до центрального апарату Комісії - не пізніше останнього дня місяця, наступного за звітним.

Відповідно до пункту 14 статті 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів України»Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Статтею 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»передбачена відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Враховуючи викладене, за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів Уповноваженою особою Комісії було винесено постанову про накладення санкції про правопорушення на ринку цінних паперів №73-ДМ від 27.01.11р.відповідно до якої до ТОВ «ТЦБ «Региум» застосовано штраф у розмірі 1 700, 00 грн., в порядку передбаченому статтею 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” та п. 1 розділу 17 Правил № 2272.

Постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №73-ДМ від 27.01.11р., в порядку передбаченому Правилами №2272, було надіслано Відповідачу, що підтверджується наявним в матеріалах справи реєстром рекомендованих поштових відправлень від 28.01.11р.

Суду не надано доказів оскарження відповідачем Постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №73-ДМ від 27.01.11р

Згідно зі статтею 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

На час розгляду справи, суду не надано доказів на підтвердження сплати Відповідачем суми штрафу заявленої Позивачем до стягнення.

Відповідно до частини 1 статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу. Враховуючи всі наведені обставини в їх сукупності, суд дійшов висновку, що надані позивачем докази та повідомлені ним обставини є достатніми для розгляду справи, позовні вимоги є обґрунтованими та підлягають задоволенню.

Згідно з частиною 4 статті 94 Кодексу адміністративного судочинства України у справах, в яких позивачем є субєкт владних повноважень, а відповідачем фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

На підставі вищевикладеного та керуючись Законом України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, яке затверджено рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 № 1591 та зареєстровано в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. № 97/13364, Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007р. та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12.02.2008р. №120/14811, керуючись ст.ст. 17-20, 33, 51, 69-72, 86, 94, 128, 158-163, 167, 254 КАС України, суд,

П О С Т А Н О В И В:

Позов Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «ТЦБ «Региум» про стягнення фінансових за порушення на ринку цінних паперів у розмірі 1700,00 грн. задовольнити.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «ТЦБ «Региум» (адреса: 83007, м. Донецьк, вул. Жміри,1, ід.код 35636534) на користь Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (адреса: 83003, м. Донецьк, вул. Ходаковського,5, ід.код 21969975) фінансову санкцію у розмірі 1 700,00 грн.

Постанову ухвалено у нарадчій кімнаті та проголошено її вступну та резолютивну частини 28 липня 2011 року.

Повний текст постанови складений 1 серпня 2011 року.

У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Апеляційна скарга подається до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Якщо субєкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 КАС України, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення пятиденного строку з моменту отримання субєктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

Суддя Толстолуцька М.М.