Рішення № 21641606, 15.02.2012, Господарський суд Одеської області

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ОДЕСЬКОЇ ОБЛАСТІ

______________________________

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

РІШЕННЯ

"15" лютого 2012 р.Справа № 20/17-4909-2011 За позовом: Відкритого акціонерного товариства “Акціонерний комерційний банк “Одеса-Банк”

до відповідача: Товариства з обмеженою відповідальністю “Квадро”

про зобовязання передати на зберігання документи

Суддя Щавинська Ю.М.

Представники сторін:

від позивача: ОСОБА_1. довір. б/н від 28.09.2011р.,

від відповідача: ОСОБА_2. довір. б/н від 13.07.2011р.

У судових засіданнях оголошувались перерви відповідно до ст.77 ГПК України.

СУТЬ СПОРУ: Відкрите акціонерне товариство “Акціонерний комерційний банк “Одеса-Банк” звернулося до господарського суду з позовною заявою до Товариства з обмеженою відповідальністю „Квадро”, в якій просить зобовязати ТОВ «Квадро»передати ВАТ «АКБ «Одеса-Банк»на зберігання документи системи реєстру власників іменних цінних паперів емітента ЗАТ «АКБ «Одеса-Банк», поклавши на відповідача судові витрати.

В обґрунтування заявлених позовних вимог позивач посилався на те, що 13.11.2008р. між ЗАТ «АКБ «Одеса-Банк»(правонаступником якого є ВАТ “Акціонерний комерційний банк “Одеса-Банк”) та ТОВ «Квадро»був укладений договір №1-ВР на ведення реєстру власників іменних цінних паперів, відповідно до умов якого ТОВ «Квадро»зобовязалось надавати ВАТ «АКБ «Одеса-Банк»послуги щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів: обліку та зберігання інформації про власників іменних цінних паперів та про операції, внаслідок яких виникає необхідність внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів на підставі законодавства, а ЗАТ «АКБ «Одеса-Банк»зобовязалось здійснювати оплату наданих послуг.

Відповідно до п.8.3 договору, кожна сторона має право достроково розірвати договір на ведення реєстру, зокрема, у звязку з анулюванням (закінченням строку) дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

07.06.2011р. ВАТ «АКБ «Одеса-Банк»отримав від ТОВ «Квадро»повідомлення №69/0527/11 про припинення здійснення ТОВ «Квадро» професійної діяльності на фондову ринку - депозитарної діяльності, а саме ведення реєстру власників іменних цінних паперів з дати набрання чинності рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про анулювання ліцензії, тобто з 23.05.2011р., яка одночасно є датою закриття реєстру власників іменних цінних паперів.

Також, позивач вказує, що на його адресу 04.08.2011р. від ТОВ «Квадро»надійшло повідомлення №63/0727/11, в якому ТОВ «Квадро» повідомив про розірвання договору №1-ВР на ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

Вказаним листом ТОВ «Квадро»просив забезпечити прийняття всіх документів системи реєстру ЗАТ«АКБ «Одеса-Банк»(правонаступником якого є ВАТ «АКБ «Одеса-Банк») уповноваженим на зберігання у відповідності до вимог чинного законодавства.

23.08.2011р. ВАТ «АКБ «Одеса-Банк»листом №25-04.ЛК/854 (а.с.16-17) повідомив відповідача про готовність прийняти на зберігання документів системи реєстру ЗАТ «АКБ «Одеса-Банк»та просив здійснити передачу 05.09.2011р., однак відповіді від відповідача так й не надійшло.

13.09.2011р. позивач вдруге надіслав листа №25-04.ЛК/947 до відповідача, з вимогою передати документи системи реєстру (а.с.14-15), однак й цей лист був залишений без відповіді.

Приймаючи до уваги наведене, позивач й звернувся до суду з вимогою про зобовязання відповідача передати на зберігання документи системи реєстру власників іменних цінних паперів емітента ЗАТ «АКБ «Одеса-Банк».

Ухвалою суду від 05.12.2011р. було порушено провадження у справі №20/17-4909-2011 із призначенням її до розгляду в судовому засіданні на 16.01.2012р.

16.01.2012р. ухвалою суду розгляд справи було відкладено на 06.02.2012р. у звязку з незявленням у судове засідання представника відповідача, від якого не надійшло клопотання про розгляд справи за його відсутності, та невиконання відповідачем вимог ухвали суду.

06.02.2012р. у судовому засіданні представник відповідача надав суду відзив на позовну заяву (а.с.44-45), в якому заперечує проти позову та вважає, що позовні вимоги не підлягають задоволенню.

В обґрунтування відзиву на позов відповідач посилається на те, що Державною комісією з цінних паперів було винесено Постанову про накладення санкцій про правопорушення на ринку цінних паперів № 404-ОД від 12.05.2011р., у відповідності до якої до ТОВ «Квадро»було застосовано санкцію у вигляді анулювання ліцензії на право здійснення реєстраторської діяльності Вказана постанова набрала чинності 23.05.2011р. та на даний час оскаржується у судовому порядку.

Таким чином, ТОВ «Квадро»припинило здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії, тобто з 23 травня 2011 року.

Як вказує відповідач, 30.05.2011р., тобто протягом 5 робочих днів з дати набрання чинності рішення про анулювання ліцензії, ТОВ «Квадро»направило позивачу повідомлення про анулювання ліцензії. У зазначеному повідомленні було визначено дату закриття реєстру - 23.05.2011р. та дату передачі реєстру 03.06.2011 р.

Таким чином, ТОВ «Квадро»мав можливість здійснити передачу реєстру новому, визначеному позивачем, реєстроутримувачу не пізніше 06.06.2011 р.

У разі неможливості прийняття реєстру у визначений реєстратором строк, позивач повинен був письмово повідомити ТОВ «Квадро»про неможливість забезпечення передачі реєстру 03.06.2011 р. з поважних причин та надати ТОВ «Квадро»відповідне повідомлення про узгодження нової дати передачі реєстру з доданням у відповідності до вимог п. 5 розділу VIII Положення № 1000 копії рішення уповноваженого органу про обрання тимчасового реєстратора, засвідчену відповідно до законодавства.

Повідомлення та копію рішення про визначення тимчасового реєстроутримувача позивач міг надати до ТОВ «Квадро»будь-яким способом, передбаченим п. 7.4 Договору, у тому числі особисто передачею в руки та факсимільним повідомленням з подальшим представленням оригіналу. Однак цього позивачем зроблено не було.

Таким чином, як зазначає відповідач, на даний час позивачем не виконано вимог чинного законодавства стосовно отримання системи реєстру, що є, за його думкою, підставою для відмови у позові.

15.02.2012р. у судовому засіданні представник позивача підтримав позовні вимоги у повному обсязі.

Представник відповідача у судовому засіданні 15.02.2012р. заперечував проти задоволення позовних вимог з підстав, викладених у відзиві на позовну заяву (а.с.44-45).

Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представників сторін, проаналізувавши наявні у справі докази у сукупності та давши їх відповідну правову оцінку, суд дійшов наступних висновків:

Відповідно до ст. 175 ГК України майново-господарськими визнаються цивільно-правові зобов'язання, що виникають між учасниками господарських відносин при здійсненні господарської діяльності, в силу яких зобов'язана сторона повинна вчинити певну господарську дію на користь другої сторони або утриматися від певної дії, а управлена сторона має право вимагати від зобов'язаної сторони виконання її обов'язку. Майнові зобов'язання, які виникають між учасниками господарських відносин, регулюються Цивільним кодексом України з урахуванням особливостей, передбачених цим Кодексом.

Згідно ст. 11 ЦК України підставами виникнення цивільних прав та обовязків, зокрема, є договори та інші правочини.

Відповідно до ст. 509 ЦК України, зобов'язанням є правовідношення, в якому одна сторона (боржник) зобов'язана вчинити на користь другої сторони (кредитора) певну дію (передати майно, виконати роботу, надати послугу, сплатити гроші тощо) або утриматися від певної дії, а кредитор має право вимагати від боржника виконання його обов'язку.

У відповідності до ст. 626 ЦК України договором є домовленість двох або більше сторін, спрямована на встановлення, зміну або припинення цивільних прав та обовязків.

Як вбачається з матеріалів справи, 13.11.2008р. між Закритим акціонерним товариством «АКБ «Одеса-Банк»(правонаступником якого є ВАТ “Акціонерний комерційний банк “Одеса-Банк”) та Товариством з обмеженою відповідальністю „Квадро” був укладений договір №1-ВР на ведення реєстру власників іменних цінних паперів, відповідно до п.1.1. якого Реєстратор (ТОВ «Квадро») зобовязується надавати Емітенту (ЗАТ «АКБ «Одеса-Банк») послуги щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів: обліку та зберігання інформації про власників іменних цінних паперів та про операції, внаслідок яких виникає необхідність внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів на підставі законодавства, а Емітент зобовязується здійснювати оплату наданих послуг (а.с.8-12).

13.11.2008р. між сторонами був складений акт прийому-передачі (а.с.13), згідно з яким ТОВ «Квадро»прийняв документи системи реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ «АКБ «Одеса-Банк».

Відповідно до п. 8.1. договору, цей договір набирає чинності з моменту його підписання сторонами та діє протягом одного року.

Згідно з п.8.2. договору, він вважається продовженим на кожний наступний строк, якщо за (тридцять) днів до закінчення терміну дії договору сторона не надіслала іншій стороні повідомлення (у письмовій формі) про його розірвання.

Відповідно до п.8.3 договору, кожна сторона має право достроково розірвати договір на ведення реєстру, зокрема, у звязку з анулюванням (закінченням строку) дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

Згідно до п.8.4 договору про намір достроково розірвати договір сторона, яка прийняла таке рішення, повинна повідомити іншу сторону не менш ніж за 45 днів.

Як вбачається з матеріалів справи, 07.06.2011р. позивач отримав повідомлення від ТОВ «Квадро»№69/0527/11 від 27.05.2011р.(а.с.19), в якому останній повідомив позивача про те, що Постановою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.05.2011р. №404-ОД, яка набрала чинності 23.05.2011р., за правопорушення на ринку цінних паперів до ТОВ „Квадро” були застосовані санкції у вигляді анулювання ліцензії серії АВ №507099 від 15.12.2009р. на провадження професійної діяльності на фондовому ринку-депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів,

Відповідач у вказаному повідомленні зазначив також дату закриття реєстру - 23.05.2011р. і дату передачі системи реєстру 03.06.2011р. та просив забезпечити прийняття новим реєстроутримувачем системи реєстру ВАТ «АКБ «Одеса-Банк», відповідно до законодавства.

Як вбачається з матеріалів справи, ТОВ «Квадро»за вих. №63/0727/11від 27.07.2011р. надіслало ВАТ “Акціонерний комерційний банк “Одеса-Банк” повідомлення про розірвання договору у звязку із анулюванням дії ліцензії, в якому повідомило про дострокове розірвання договору на ведення реєстру власників іменних цінних паперів №1-ВР від 13.11.2008р. у звязку з анулюванням дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності та просило забезпечити прийняття всіх документів системи реєстру ВАТ “Акціонерний комерційний банк “Одеса-Банк” уповноваженим на зберігання, яким може бути емітент (а.с.18).

Спеціальним нормативними актами, що регулює спірні правовідносини, є Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затверджене рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1000 та зареєстроване в Міністерстві юстиції України 22.01.2007р. за N 49/13316 (надалі - Положення) а також Порядок зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затверджений Рішенням ДКЦПФР від 23.06.2006р. № 432 (із змінами та доповненнями) (надалі Порядок).

Відповідно до ч.2. Розділу VIII Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів №1000 від 17.10.2006р., передача реєстру здійснюється у випадку, зокрема, анулювання дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів реєстроутримувачу за постановою про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів або рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно з ч. 6 Розділу VIII Положення, у разі анулювання Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів за постановою про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів або рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, реєстратор зобов'язаний призначити дату передачі системи реєстру. Дата передачі системи реєстру не повинна бути пізніше ніж 10 робочих днів від дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії.

Відповідно до п.п.2.3 - 2.4 ч.2 глави 5 Порядку реєстратор протягом 5 робочих днів з дати набрання чинності рішення про анулювання ліцензії зобов'язаний у письмовій формі повідомити всіх емітентів, з якими реєстратор уклав договори про ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, про анулювання ліцензії із зазначенням дати набрання чинності рішення про анулювання., а також зобов'язаний за погодженням з емітентами, реєстри яких він веде, призначити дату закриття реєстрів, здійснити передачу системи реєстру власників іменних цінних паперів у строки та порядку, встановленому Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів.

Умовами договору також передбачений обов'язок Реєстратора передати у разі розірвання договору реєстр власників іменних цінних паперів новому реєстроутримувачу (емітенту або реєстратору, визначеному Емітентом), при цьому така передача здійснюється протягом п'яти робочих днів від дати закриття реєстру та оформлюється актом приймання-передачі, підписаним сторонами та засвідченим печатками (п. 3.1.4 договору).

Як свідчать матеріали справи, листом від 23.08.2011р. ВАТ «АКБ «Одеса-Банк»повідомив ТОВ «Квадро», що ліквідатор ВАТ «АКБ «Одеса-Банк»готовий прийняти реєстр власників іменних цінних паперів та просив здійснити передачу до 05.09.2011р. (а.с.16). Вказаний лист був надісланий рекомендованою поштою та отриманий ТОВ «Квадро»05.09.2011р., про що свідчить поштове повідомлення про вручення поштового відправлення (а.с.17).

Крім того, в матеріалах справи наявний ще один лист ВАТ «АКБ «Одеса-Банк», в якому він вдруге звертається до ТОВ «Квадро»з вимогою здійснити передачу реєстру власників іменних цінних паперів до 24.09.2011р. (а.с.14-15).

Відповідно до вищезазначених вимог законодавства, встановлення дати передачі реєстру та погодження її з емітентом є обов`язком реєстратора ТОВ „Квадро”.

Частиною 9 Розділу VIII Положення передбачене, що, зокрема, у разі неможливості здійснення реєстроутримувачем ведення реєстру, всі документи системи реєстру передаються уповноваженому на зберігання, яким може бути емітент або Національний депозитарій України.

Прийняття документів системи реєстру повинно бути виконано уповноваженим на зберігання не пізніше 5 робочих днів. Передача оформлюється актом приймання-передавання, який підписується реєстроутримувачем та уповноваженим на зберігання. Копія акта на зберігання, завірена уповноваженою особою на зберігання, направляється нею емітенту.

Як вбачається з матеріалів справи, 10.08.2011р. згідно з протоколом № 51/1 засідання ліквідаційної комісії ВАТ «АКБ «Одеса-Банк», було вирішено, що у звязку з тим, що для передачі новому реєстроутримувачу, укладення з ним договору на обслуговування необхідні кошти, документи системи реєстру ВАТ «АКБ «Одеса-Банк»належить прийняти ліквідатору, та звернутися до НБУ за погодженням витратити необхідні кошти для укладення договору з новим реєстроутримувачем у четвертому кварталі 2011р.

Згідно до ст.193 ГК України, яка цілком кореспондується зі ст. 525, 526 Цивільного кодексу України, зобов'язання має виконуватися належним чином відповідно до умов договору та вимог цього Кодексу, інших актів цивільного законодавства, а за відсутності таких умов та вимог - відповідно до звичаїв ділового обороту або інших вимог, що звичайно ставляться. Одностороння відмова від зобов'язання або одностороння зміна його умов не допускається. Кожна сторона повинна вжити усіх заходів, необхідних для належного виконання нею зобов'язання, враховуючи інтереси другої сторони та забезпечення загальногосподарського інтересу.

У відповідності до ст. 610 Цивільного кодексу України, порушенням зобовязання є його невиконання або виконання з порушенням умов, визначених змістом зобовязання (неналежне виконання).

Враховуючи, що договір на ведення реєстру власників іменних цінних паперів №1-ВР від 13.11.2008р. є розірваним у звязку з анулюванням дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, вимоги позивача про зобовязання передати ВАТ «АКБ «Одеса-Банк»на зберігання документи системи реєстру власників іменних цінних паперів емітента ЗАТ «АКБ «Одеса-Банк»повністю відповідають вищезазначеним нормам договору та чинного законодавства.

При цьому, як встановлено судом, передача реєстру не здійснюється саме у звязку із відмовою відповідача, який вважає, що позивачем не дотримано встановлений законодавством порядок, зокрема, до листів, які надсилались ТОВ «Квадро», не було надано рішення про обрання тимчасового реєстратора.

При цьому, вже під час судового розгляду позивач знов звернувся до ТОВ «Квадро»з вимогою про передачу документів системи реєстру іменних цінних паперів ЗАТ «АКБ «Одеса», уповноваженим представникам ліквідатора 13.02.2012р. о 12 годині за місцезнаходженням офісу ТОВ «Квадро»(а.с.60-61). Вказаний лист був надісланий рекомендованою поштою (а.с.62). Проте, як вбачається з акту від 13.02.2012р. (а.с.64), комісія, яка була призначена ліквідатором ВАТ «АКБ «Одеса»згідно з наказом №3-ЛК від 10.20.2012р., прибула до офісу ТОВ «Квадро»о 12 годині для отримання документів системи реєстрів іменних цінних паперів ЗАТ «АКБ «Одеса», однак представники ТОВ «Квадро»у зазначений час в офісі були відсутні.

Враховуючи викладене, суд доходить висновку про те, що обставини, на які посилається відповідач, не можуть бути підставою для протиправного та безпідставного утримання реєстру власників іменних цінних паперів, що є власністю позивача, а відповідач не наділений компетенцією щодо вирішення питання про те, кому саме, - Емітенту або новому реєстроутримувачу, належить передати реєстр, оскільки контролюючим органом Емітента в цій сфері є Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку в особі Одеського територіального управління згідно із Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів".

З урахуванням викладеного, позовні вимоги Відкритого акціонерного товариства “Акціонерний комерційний банк “Одеса-Банк” підлягають задоволенню, у звязку з чим, згідно до ст.ст. 44, 49 Господарського процесуального кодексу України, судові витрати покладаються на відповідача.

Керуючись ст.ст. 44, 49, 8285 Господарського процесуального кодексу України, суд -

ВИРІШИВ:

1. Позов задовольнити.

2. Зобовязати Товариство з обмеженою відповідальністю „КВАДРО” (65005, м. Одеса, вул. Михайлівська, 25, код 30191440) передати Відкритому акціонерному товариству “Акціонерний комерційний банк “Одеса-Банк” (65029, м. Одеса, вул. Князівська, 32, код 19361350) на зберігання документи системи реєстру іменних цінних паперів ЗАТ “Акціонерний комерційний банк “Одеса-Банк”.

3. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю „КВАДРО” (65005, м. Одеса, вул. Михайлівська, 25, код 30191440) на користь Відкритого акціонерного товариства “Акціонерний комерційний банк “Одеса-Банк” (65029, м. Одеса, вул. Князівська, 32, код 19361350) 941 /девятсот сорок одну/ грн. судового збору.

Рішення суду набирає законної сили в порядку ст. 85 ГПК України.

Накази видати після набрання рішенням законної сили.

Суддя Щавинська Ю.М.

Повне рішення складено 20.02.2012р.