Рішення № 21283583, 23.01.2012, Господарський суд м. Києва

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА

01030, м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-Б тел. 284-18-98 РІШЕННЯ ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

Справа № 39/18723.01.12 За позовом Публічного акціонерного товариства "Українська біржа" до Товариства з обмеженою відповідальністю "Енерджи Капітал"

про стягнення штрафних санкцій 141 852,47 грн.

Суддя Гумега О.В.

Представники:

від позивача: ОСОБА_1 на підставі довіреності № 105 від 10.01.2012 р.

від відповідача: не з»явились

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Публічне акціонерне товариство "Українська біржа" (позивач) звернулося до Господарського суду міста Києва з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю "Енерджи Капітал" (відповідач) про стягнення штрафних санкцій 141 852,47 грн.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що відповідно до пункту 33.2 Правил фондової біржі (далі - Правила), у випадку порушення стороною угоди порядку розрахунків за угодою, з винної сторони угоди стягується штраф у розмірі 1 відсотка від суми угоди на користь Біржі.

Відповідачем на Біржі були укладені угоди купівлі-продажу цінних паперів українських емітентів, за якими відповідач не розрахувався. Загальна сума заборгованості відповідача перед контрагентом становить 14185247,77 грн. Відповідно сума штрафу на користь позивача становить 141852,47 грн.

Рішення про застосування штрафних санкцій до відповідача на користь позивача було прийняте Правлінням ПАТ "Українська біржа" 22.09.2011 р. (протокол № 53), 27.09.2011 р. (протокол № 56), 29.09.2011 р. (протокол № 57), 30.09.2011 р. (протокол № 58), 03.10.2011 р. (протокол № 59), 04.10.2011 р. (протокол № 60), 10.10.2011 р. (протокол № 62), про що позивач повідомив відповідача шляхом направлення відповідних повідомлень кур'єрською службою. У встановлений Правилами фондової біржі термін та у встановленому цими Правилами порядку відповідач суму штрафних санкцій на користь позивача - не сплатив.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 01.11.2011 р. порушено провадження у справі № 39/187 та призначено справу до розгляду на 21.11.2011 р. о 11:50 год.

Представник позивача в судовому засіданні, призначеному на 21.11.2011 р., звернувся до суду з усним клопотанням про залучення доказів до матеріалів справи. Клопотання судом задоволено.

Представник відповідача в судове засідання, призначене 21.11.2011 р. не з"явився, вимоги ухвали суду від 01.11.2011 р. не виконав.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 21.11.2011 р., на підставі ст. 77 ГПК України, відкладено розгляд справи на 12.12.2011 р. о 10:50 год.

09.12.2011 р. представник позивача через відділ діловодства суду подав пояснення з приводу нарахування суми штрафу № 1610/01/11 від 08.12.2011 р.

Розпорядженням Заступника Голови Господарського суду міста Києва від 12.12.2011 р. справу № 39/187 за позовом Публічного акціонерного товариства "Українська біржа" до Товариства з обмеженою відповідальністю "Енерджи Капітал" про стягнення штрафних санкцій 141852,47 грн. передано для розгляду судді Картавцевій Ю.В., у звязку із перебуванням судді Гумеги О.В. на лікарняному.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 12.12.2011 р., на підставі ст. 86 ГПК України, справу № 39/187 прийнято до провадження суддею Картавцевою Ю.В., розгляд справи призначено на 23.01.2012 р. о 11:20 год.

Розпорядженням Заступника Голови Господарського суду міста Києва від 15.12.2011 р. справу № 39/187 за позовом Публічного акціонерного товариства "Українська біржа" до Товариства з обмеженою відповідальністю "Енерджи Капітал" про стягнення штрафних санкцій 141852,47 грн. передано для розгляду судді Гумезі О.В., у звязку із виходом судді Гумеги О.В. з лікарняного.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 15.12.2011 р., на підставі ст. 86 ГПК України, справу № 39/187 прийнято до провадження суддею Гумегою О.В., розгляд справи призначено на 23.01.2012 р. о 11:20 год. Наведена ухвала суду сторонам не направлялась, оскільки про час та місце проведення судового засідання сторони були повідомлені ухвалою суду від 12.12.2011 р.

Представник позивача в судовому засіданні, призначеному на 23.01.2012 р., звернувся до суду з усним клопотанням про залучення доказів до матеріалів справи. Судом клопотання позивача задоволено.

Представник відповідача в судове засідання, призначене на 23.01.2012 р., не з»явився, про поважні причини неявки суд не повідомив, вимоги попередніх ухвал суду не виконав, про час і місце розгляду судом справи був повідомлений належним чином, що підтверджується матеріалами справи.

Відповідно до абз. 1 п. 3.9.2 Постанови Пленуму Вищого господарського суду України, від 26.12.2011, № 18 "Про деякі питання практики застосування Господарського процесуального кодексу України судами першої інстанції" визначено, що у випадку нез»явлення в засідання представників обох сторін або однієї з них справа може бути розглянута без їх участі, якщо неявка таких представників не перешкоджає вирішенню спору.

Враховуючи наведене, суд прийшов до висновку про можливість розгляду справи по суті в судовому засіданні 23.01.2012 р. без участі представника відповідача, запобігаючи одночасно безпідставному затягуванню розгляду спору.

Згідно ст. 75 ГПК України, справа розглядалась за наявними в ній матеріалами, оскільки відзив на позовну заяву і витребувані господарським судом документи відповідачем не подано.

Після виходу суду з нарадчої кімнати, у судовому засіданні 23.01.2012 р. було проголошено вступну та резолютивну частину рішення та повідомлено, що повне рішення буде складено у термін, передбачений ч. 4 ст. 85 ГПК України.

Заслухавши пояснення представника позивача, дослідивши наявні у матеріалах справи докази, оглянувши в судових засіданнях оригінали документів, копії яких знаходяться в матеріалах справи, Господарський суд міста Києва

ВСТАНОВИВ:

Публічне акціонерне товариство "Українська біржа" (позивач) є професійним учасником фондового ринку і діє на підставі ліцензій ДКЦПФР серія АГ № 399339 від 22.10.2010 р. - на здійснення діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.

Стаття 21 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" передбачає, що членами фондової біржі можуть бути виключно торговці цінними паперами, які мають ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку та взяли на себе зобов'язання виконувати всі правила, положення та стандарти фондової біржі.

Відповідно до ч. 2 статті 24 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" торгівля на фондовій біржі здійснюється за правилами фондової біржі, які затверджуються біржовою радою та реєструються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно Положення про функціонування фондових бірж (далі - Положення), що затверджене Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 р. № 1542, правила фондової біржі, а також зміни до них є дійсними після їх реєстрації в ДКЦПФР згідно з вимогами чинного законодавства.

Згідно ч. 4 Розділу II Положення, правила фондової біржі є обов'язковими для виконання членами фондової біржі, учасниками біржових торгів, емітентами, цінні папери яких унесені до біржового реєстру.

Згідно Розділу VIII Положення про функціонування фондових бірж розв'язання спорів між членами фондової біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством здійснюється, зокрема, шляхом контролю за дотриманням членами фондової біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах правил фондової біржі. Фондова біржа у разі порушення правил фондової біржі вживає заходів щодо усунення порушень, застосовує санкції до порушників. Крім того, фондова біржа протягом п'яти робочих днів повідомляє ДКЦПФР про виявлені порушення та застосовані санкції.

Правила ПАТ "Українська біржа" (далі - Правила фондової біржі) затверджені рішенням Біржової ради ПАТ "Українська біржа" 09.03.2011 р. (Протокол № 36) та зареєстровані рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.04.2011 р. № 414.

ПАТ "Українська біржа" забезпечує організацію та проведення біржових торгів з використанням ETC (електронна торговельна система), технологія якої передбачає єдиний принцип розрахунків "поставка проти оплати" відповідно до ч. 7 Розділу 1 Положення про функціонування фондових бірж. Отже, всі розрахунки за придбані цінні папери, внаслідок укладених біржових угод, здійснюються одночасно з поставкою цінних паперів.

Відповідно до Правил фондової біржі, торговці цінними паперами, які бажають бути членами біржі і здійснювати біржові операції з цінними паперами, укладають стандартний договір з Біржею.

07.06.2010 р. між ПАТ "Українська біржа" (позивач, Біржа) та ТОВ "Енерджи Капітал" (відповідач, Член Біржі) укладено Договір на проведення операцій на ринку цінних паперів №155/UX (далі - Договір), умовами якого передбачено, що член Біржі під час проведення біржових операцій на Біржі повинен дотримуватися вимог чинного законодавства України, нормативних актів ДКЦПФР, Правил та інших нормативних документів Біржі, положень цього Договору" (п. 2.3.1.Договору), а у випадку накладання відповідними органами Біржі штрафів за порушення Членом Біржі нормативних документів Біржі здійснювати їх оплату на рахунок Біржі в порядку та розмірах, передбачених нормативними документами Біржі (п. 2.3.3 Договору), в свою чергу, Біржа у випадку порушення Членом Біржі чинних нормативних документів Біржі має право стягувати встановлені Біржею штрафи та застосовувати інші санкції, передбачені Правилами фондової біржі та іншими нормативними документами Біржі (п. 2.2.3 Договору).

ТОВ "Енерджи Капітал" (відповідач), ТОВ "Портфельний інвестор", ТОВ "Інвестиційна фінансова компанія "Арт-Капітал", ТОВ "ТАСК-брокер", ТОВ "АРТА Цінні Папери", ТОВ "І-Інвест", ТОВ "Спеціаліст Цінні Папери" (в подальшому змінено назву на ТОВ "Брокерський дом "Откритіє"), ТОВ "Стоік-Коммерс", ТОВ "Навігатор Інвест", ТОВ "Регата Інвестментс" є членами фондової біржі - ПАТ "Українська біржа" та ознайомлені з Правилами ПАТ "Українська біржа".

Товариством з обмеженою відповідальністю "Енерджи Капітал" (відповідачем) на Біржі були укладені з вищенаведеними товариствами угоди купівлі-продажу цінних паперів українських емітентів на загальну суму 14185247,77 грн. (переліки наведених біржових угод наявні в матеріалах справи а.с. 29-42).

ТОВ "Енерджи Капітал", зі свого боку, не виконав дій, передбачених Правилами ПАТ "Українська біржа", спрямованих на здійснення розрахунків за біржовими угодами, укладеними ним з вищепереліченими товариствами, загальна сума нерозрахованих угод відповідача з цими товариствами склала 14185247,77 грн.

Відповідно до п. 22.10 Правил зобов'язання сторін стосовно поставки та оплати цінних паперів за угодою припиняються шляхом їх виконання. У випадку невиконання зобов'язань сторін стосовно поставки та оплати цінних паперів за угодою, ці зобов'язання припиняються на 6 (шостий) робочий день після дати, визначеної в угоді як дата виконання. Припинення зобов'язань сторін стосовно поставки та оплати цінних паперів за угодою не є підставою для звільнення винної сторони від своєчасної та в повному обсязі оплати штрафу (пункти 22.10 та 22.11 Правил фондової біржі).

За порушення Правил біржі та інших документів Біржі, що регламентують порядок організації та проведення торгів, до винних осіб застосовуються санкції передбачені цими Правилами (п. 32.1. ст. 32 Правил фондової біржі).

Також, відповідно до умов Договору позивач має право у випадку порушення членом Біржі чинних нормативних документів Біржі стягувати встановлені Біржею штрафи та застосовувати інші санкції, передбачені Правилами та іншими нормативними документами Біржі (п.2.2.3 Договору).

Рішення про накладення санкцій за порушення Правил можуть бути прийняті згідно п. 32.2. ст. 32 цих Правил Правлінням Біржі або Дисциплінарною комісією Біржі.

Згідно п. 33.2. ст. 33 Правил фондової біржі у випадку порушення стороною угоди порядку розрахунків за угодою, з винної сторони угоди стягується штраф у розмірі 1 (одного) відсотка від суми угоди на користь Біржі.

Таким чином, розмір штрафу становить 141852,47 грн. (1% від суми 14185247,77 грн.)

Рішення про застосування штрафних санкцій до відповідача на користь позивача було прийняте Правлінням ПАТ "Українська біржа" 22.09.2011 р. (протокол № 53), 27.09.2011 р. (протокол № 56), 29.09.2011 р. (протокол № 57), 30.09.2011 р. (протокол № 58), 03.10.2011 р. (протокол № 59), 04.10.2011 р. (протокол № 60), 10.10.2011 р. (протокол № 62).

У відповідності до п.п. 33.4, 33.5 та 33.6. ст. 33 Правил Рішення про накладення Правлінням Біржі санкцій, передбачених цими Правилами, письмово (поштою, факсимільним зв'язком, електронною поштою) доводиться до відома винної сторони не пізніше 2 (двох) робочих днів після дати прийняття рішення. Накладені Правлінням Біржі штрафи підлягають сплаті на поточний рахунок Біржі винною стороною протягом 3 (трьох) банківських днів після дати отримання учасником торгів від Біржі письмового повідомлення. Днем оплати штрафу вважається день надходження грошових коштів на поточний рахунок Біржі.

Керуючись Правилами фондової біржі позивач повідомив відповідача про накладення санкцій шляхом направлення кур'єрською службою відповідного повідомлення, що підтверджується матеріалами справи.

У встановлений Правилами фондової біржі термін та порядок відповідач суму штрафних санкцій на користь позивача - не сплатив.

Згідно з ст. 526 Цивільного кодексу України та ст. 193 Господарського кодексу України субєкти господарювання та інші учасники господарських відносин повинні виконувати господарські зобовязання належним чином відповідно до закону, інших правових актів, договору, а за відсутності конкретних вимог щодо виконання зобовязання - відповідно до вимог, що у певних умовах звичайно ставляться. До виконання господарських договорів застосовуються відповідні положення Цивільного кодексу України з урахуванням особливостей, передбачених Господарським кодексом України.

Положеннями ст. 525 Цивільного кодексу України встановлено, що одностороння відмова від зобовязання або одностороння зміна його умов не допускається, якщо інше не встановлено договором або законом.

Таким чином, вимога позивача про стягнення з відповідача 141852,47 грн. - 1% штрафу від загальної суми угод, за якими відповідачем не були проведені розрахунки вважається судом обґрунтованою та такою, що підлягає задоволенню.

Згідно статті 32 Господарського процесуального кодексу України доказами у справі є будь-які фактичні дані, на підставі яких господарський суд у визначеному законом порядку встановлює наявність чи відсутність обставин, на яких ґрунтуються вимоги і заперечення сторін, а також інші обставини, які мають значення для правильного вирішення господарського спору.

Відповідно до ст. 33 Господарського процесуального кодексу України (надалі ГПК України), сторони та інші учасники судового процесу повинні довести ті обставини, на які вони посилаються як на підставу своїх вимог і заперечень.

Обставини справи, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватись іншими засобами доказування (ч. 2 ст. 34 ГПК України).

Відповідач в судові засідання не зявився, належних та допустимих доказів на спростування обставин, повідомлених позивачем, суду не подав та не надіслав.

Частиною 1 ст. 43 ГПК України передбачено, що господарський суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному розгляді в судовому процесі всіх обставин справи в їх сукупності, керуючись законом.

Отже, проаналізувавши матеріали справи та пояснення представника позивача, суд дійшов висновку про те, що позовні вимоги є обґрунтованими та підлягають задоволенню повністю.

Відповідно до вимог ст. 49 Господарського процесуального кодексу України судові витрати покладаються на відповідача.

На підставі наведеного та керуючись ст.ст. 32, 33, 34, 43, 49, 82-85, 116 Господарського процесуального кодексу України, суд

ВИРІШИВ:

1. Позов задовольнити повністю.

2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Енерджи Капітал" (01001, м Київ, провулок Музейний, буд. 4, ідентифікаційний код 37045864) на користь Публічного акціонерного товариства "Українська біржа" (01004, м. Київ, вул. Шовковична, буд. 42-44, ідентифікаційний код 36184092) штраф в розмірі 141852,47 грн. (сто сорок одну тисячу вісімсот п'ятдесят дві гривень 47 коп.), витрати по сплаті державного мита в розмірі 1418,52 (одну тисячу чотириста вісімнадцять гривень 52 коп.), витрати на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу в розмірі 236 (двісті тридцять шість гривень 00 коп.)

3. Видати наказ.

Відповідно до ч. 5 ст. 85 ГПК України рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після розгляду справи апеляційним господарським судом.

Суддя Гумега О. В.

Дата підписання повного рішення: 27.01.2012 р.