Постанова № 21075617, 23.01.2012, Луганський окружний адміністративний суд

Категорія №9.4

ПОСТАНОВА

Іменем України

23 січня 2012 року Справа № 2а/1270/49/2012 Суддя Луганського окружного адміністративного суду Твердохліб Р.С., розглянувши у м. Луганську у порядку скороченого провадження адміністративну справу за позовом Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України до товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Союз Трейд Компані» про стягнення штрафу у розмірі 8500,00 грн.,

ВСТАНОВИВ:

03 січня 2012 року до Луганського окружного адміністративного суду надійшов адміністративний позов Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України до товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Союз Трейд Компані» про стягнення штрафу у розмірі 8500,00 грн.

В обгрунтування позовних вимог позивач зазначив таке.

Відповідно до ст. 1 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» до фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг.

Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Союз Трейд Компані» набуло статусу фінансової установи шляхом внесення до державного реєстру фінансових установ.

Статтею 39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» передбачено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Статтею 40 цього Закону визначено види заходів впливу, що застосовує уповноважений орган за порушення законодавства, що регулює діяльність з надання фінансових послуг, серед них визначено штраф, як один із заходів впливу.

Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України було проведено перевірку відповідача, за результатами якої складено акт від 05 серпня 2011 року № 741/42/4-АП про порушення законодавства про фінансові послуги.

На підставі акту перевірки від 05 серпня 2011 року № 741/42/4-АП про порушення законодавства про фінансові послуги до відповідача було застосовано захід впливу у вигляді штрафу у розмірі 8500,00 грн. накладеного постановою від 15 серпня 2011 року № 741/42/4/1-ФК про накладення штрафу за порушення законодавства про фінансові послуги.

Відповідно до резолютивної частини постанови відповідача було зобовязано повідомити Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України про сплату штрафу та надати копії підтверджуючих документів.

17 серпня 2011 року товариству з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Союз Трейд Компані» було надіслано листа щодо виконання вимог постанови від 15 серпня 2011 року № 741/42/4/1-ФК про накладення штрафу за порушення законодавства про фінансові послуги, який отриманий уповноваженою особою відповідача 07 вересня 2011 року.

У звязку з вищевикладеним, позивач просить суд стягнути з відповідача штраф у сумі 8500,00 грн.

Відповідач повідомлений належним чином про відкриття провадження у скороченому провадженні (арк. справи 25).

У встановлений судом строк відповідачем не подано ані заперечень проти позову, ані заяви про визнання позовних вимог.

Відповідно до частини 6 статті 71 КАС України суд вирішує справу на основі наявних в матеріалах справи доказів.

Дослідивши матеріали справи, суд вважає, що позов підлягає задоволенню повністю з таких підстав.

Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Союз Трейд Компані» набуло статусу фінансової установи шляхом внесення до Державного реєстру фінансових установ та є суб'єктом нагляду Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України (далі Держфінпослуг).

Відповідно до ст. 39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону. Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.

Держфінпослуг на підставі акту планової інспекції від 28 лютого 2011 року №25/42/8-п застосовано до товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Союз Трейд Компані» захід впливу у вигляді розпорядження про усунення порушень вимог законодавства України про фінансові послуги від 18 березня 2011 року № 25/42/8/4/3-ФК, яким було зобовязано відповідача усунути встановлені порушення та повідомити Держфінпослуг про виконання вимог цього розпорядження шляхом надання копії підтверджуючих документів про усунення порушення або відмову від добровільного виконання у термін до 25 липня 2011 року.

У звязку з невиконанням вимог розпорядження про усунення порушень вимог законодавства про фінансові послуги від 18 березня 2011 року № 25/42/8/4/3-ФК Держфінпослуг склав акт від 05 серпня 2011 року № 741/42/4-АП про порушення законодавства у сфері фінансових послуг товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Союз Трейд Компані».

Відповідно до п. 3 ч. 1 ст. 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» уповноважений орган застосовує до учасників ринків фінансових послуг штрафні санкції за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпорядження, рішення уповноваженого органу про усунення порушення щодо надання фінансових послуг - у розмірі від 100 до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

На підставі Акту від 05 серпня 2011 року № 741/42/4-АП позивачем прийнято постанову від 15 серпня 2011 року № 741/42/4/1-ФК, якою застосовано до товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Союз Трейд Компані» штрафну санкцію у розмірі 8500,00 грн. (арк. справи 15-16).

Постанова від 15 серпня 2011 року № 741/42/4/1-ФК отримана товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Союз Трейд Компані» 07 вересня 2011 року, про що свідчить підпис уповноваженої особи відповідача на корінці зворотного повідомлення про вручення поштового відправлення (арк. справи 17-18).

Як вбачається з резолютивної частини постанови, відповідача було зобов'язано повідомити Держфінпослуг про сплату штрафу та надати копії підтверджуючих документів.

Проте, станом на момент розгляду справи постанова про накладення штрафу в судовому порядку не оскаржувалась, сума штрафу в розмірі 8500 грн. 00 коп. до Державного бюджету України не перерахована.

Частиною третьою статті 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» передбачено право Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України на звернення до суду з позовом про стягнення штрафу.

Враховуючи наявність у відповідача обовязку зі сплати зобовязань, а у позивача прав на контроль за сплатою штрафних санкцій та на звернення до суду з позовом про стягнення заборгованості, суд приходить до висновку про наявність законних підстав для задоволення позову - про стягнення штрафу у розмірі 8500,00 грн.

Враховуючи вимоги частини 4 статті 94 КАС України, а також те, що позивач відповідно до статті 5 Закону України «Про судовий збір» від 08 липня 2011 року № 3674-VI від сплати судового збору звільнений, судові витрати у цій справі не підлягають стягненню з відповідача, оскільки у справах, в яких позивачем є субєкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

На підставі викладеного, керуючись статтями 7, 8, 9, 10, 11, 71, 94, 160-163, 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України, -

Адміністративний позов Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України до товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Союз Трейд Компані» про стягнення штрафу у розмірі 8500,00 грн. задовольнити повністю.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Союз Трейд Компані» (код ЄДРПОУ 34525472, місце проживання: 91011, м. Луганськ, вул. Єрьоменко, буд. 5) в доход Державного бюджету України (код бюджетної класифікації за доходами 21081100, символ звітності банку 100) штраф у розмірі 8500,00 грн. (вісім тисяч пятсот гривень нуль копійок).

Постанова, прийнята у скороченому провадженні, крім випадків її оскарження в апеляційному порядку, є остаточною.

Постанова за результатами скороченого провадження може бути оскаржена сторонами в апеляційному порядку до Донецького апеляційного адміністративного суду.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку також іншими особами у зв'язку з тим, що суд вирішив питання про їхні права, свободи, інтереси чи обов'язки.

Строк для подання апеляційної скарги стороною або іншою особою, яка брала участь у справі, обчислюється з моменту отримання копії постанови.

Апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Апеляційна скарга подається до Донецького апеляційного адміністративного суду через Луганський окружний адміністративний суд. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

У разі оскарження в апеляційному порядку постанови, прийнятої у скороченому провадженні, ухвала суду апеляційної інстанції по такій справі є остаточною і оскарженню не підлягає.

СуддяР.С. Твердохліб