Ухвала суду № 20526314, 20.12.2011, Господарський суд м. Києва

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА

01030, м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-Б тел. 284-18-98 УХВАЛА Справа № 21/31620.12.11 За заявою Відділу примусового виконання рішень Державної виконавчої служби України Про встановлення способу та порядку виконання рішення У справі

За позовом Регіонального відділення Фонду державного майна України по Сумській області

до 1) Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України

2) Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

3) Відкритого акціонерного товариства «Сумивтормет»

про визнання недійсним акту ненормативного характеру

Представники сторін:

Від позивача: не зявився

Від відповідача 1: не зявився

Від відповідача 2: не зявився

Від відповідача 3: не зявився

Від ВДВС не зявився

Обставини справи :

07.12.2011р. до Господарського суду міста Києва надійшла заява Відділу примусового виконання рішень Державної виконавчої служби України (далі по тексту ВДВС) про встановлення способу та порядку виконання рішення. Згідно цієї заяви ВДВС просить суд встановити спосіб та порядок виконання наказу Господарського суду міста Києва від 03.09.2009р. №21/316 в частині зобовязання Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку здійснити заходи щодо приведення у відповідність реєстру акціонерів ВАТ «Сумивтормет»з даним рішенням, враховуючи доводи боржника та стягувача.

В заяві ВДВС зазначає, що ним здійснюється примусове виконання наказу Господарського суду міста Києва від 03.09.209р. №21/316 про зобовязання Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку здійснити заходи щодо приведення у відповідність реєстру акціонерів ВАТ «Сумивтормет»з даним рішенням; а також скасувати реєстрацію випуску акцій ВАТ «Сумивтормет»другої емісії та видати свідоцтво про реєстрацію випуску акцій в розмірі першого випуску акцій ВАТ «Сумивтормет». Листом від 25.02.2010р. №16/02/2906 Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку повідомила ВДВС про неможливість виконання рішення суду в частині зобовязання Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку здійснити заходи щодо приведення у відповідність реєстру акціонерів ВАТ «Сумивтормет»з даним рішенням, оскільки дане питання не відноситься до її компетенції.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 09.12.2001р. розгляд заяви ВДВС було призначено на 20.12.2011р.

В судове засідання 20.12.2011р. представники сторін не зявилися, хоча про час та місце розгляду справи були повідомлені належним чином.

Письмових пояснень щодо заяви Відділу примусового виконання рішень Державної виконавчої служби України сторони не надали.

Розглянувши заяву Відділу примусового виконання рішень Державної виконавчої служби України, а також наявні матеріали справи, суд -

ВСТАНОВИВ:

Рішенням Господарського суду міста Києва від 26.09.2002р. у справі №21/216 задоволено позов Регіонального відділення Фонду державного майна України по Сумській області до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України, Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України, Відкритого акціонерного товариства «Сумивтормет»про визнання недійсним акту ненормативного характеру свідоцтва №75/18/1/00 від 25.12.2000р. про реєстрацію випуску акцій відповідача 3 другої емісії, визнано недійсним свідоцтво про реєстрацію випуску цінних паперів за №75/18/1/00 від 25.12.2000р., видане відповідачем 2, зобовязано відповідача 1 і відповідача 2 здійснити заходи щодо приведення у відповідність реєстр акціонерів відповідача 3 з даним рішенням, а також скасувати реєстрацію випуску акцій другої емісії відповідача 3 та видати свідоцтво про реєстрацію випуску акцій в розмірі першого випуску акцій відповідача 3.

Постановою Київського апеляційного господарського суду від 26.12.2002р. зазначене рішення залишене без змін.

Рішенням Господарського суду міста Києва від 16.12.2003р. у справі №21/316 була задоволена заява Відкритого акціонерного товариства «Сумивтормет»про перегляд рішення Господарського суду міста Києва від 26.09.2002р. №21/316 за нововиявленими обставинами, рішення Господарського суду міста Києва від 26.09.2022р. у справі №21/316 скасовано повністю, а в задоволенні позову відмовлено з тих підстав, що прийнята Постанова судової колегії по перегляду рішень, ухвал, постанов Вищого арбітражного суду України від 25.06.2001 р. у справі №04-1/21-5/130, якою визнано недійсними Рішення Загальних зборів акціонерів Відповідача 3 від 12.08.1999 р., які, в свою чергу, в силу ст. 6 Закону України “Про цінні папери та фондову біржу” були підставою для випуску акцій Відповідача 3 другої емісії, була визнана недійсною.

Рішенням Господарського суду міста Києва від 22.04.2009р. заяву Регіонального відділення Фонду державного майна України по Сумській області про перегляд рішення Господарського суду м. Києва від 16.12.2003р. у справі №21/316 за нововиявленими обставинами задоволено. Рішення Господарського суду міста Києва від 16.12.2003 р. у справі №21/316 повністю скасовано. Позов Регіонального відділення Фонду державного майна України по Сумській області задоволено повністю. Визнано недійсним Свідоцтво про реєстрацію випуску цінних паперів за № 75/18/1/00 від 25.12.2000 р., видане Сумським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та скасовано реєстрацію випуску акцій Відкритого акціонерного товариства “Сумивтормет” (код ЄДРПОУ 00193140) другої емісії. Зобов'язано Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, Сумське територіальне відділення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку здійснити заходи щодо приведення у відповідність реєстру акціонерів ВАТ “Сумивтормет” з даним рішенням; а також скасувати реєстрацію випуску акцій Відкритого акціонерного товариства “Сумивтормет” другої емісії та видати свідоцтво про реєстрацію випуску акцій в розмірі першого випуску акцій Відкритого акціонерного товариства “Сумивтормет”. Присуджено до стягнення з Відкритого акціонерного товариства “Сумивтормет” до Державного бюджету України 42,50 грн. державного мита та 118,00 грн. витрат на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу.

На виконання вищевказаного рішення було видано наказ Господарського суду міста Києва від 03.09.2009р. №21/316.

Як вбачається з матеріалів справи, наказ Господарського суду міста Києва від 03.09.2009р. знаходився на виконанні в Підрозділі примусового виконання рішень відділу державної виконавчої служби Головного управління юстиції у Сумській області.

24.12.2009р. Підрозділом примусового виконання рішень відділу державної виконавчої служби Головного управління юстиції у Сумській області винесено постанову про закінчення виконавчого провадження, згідно якої виконавче провадження з примусового виконання наказу №21/316 від 03.09.2009р., виданого Господарським судом міста Києва, закінчено на підставі п. 10 ст. 37 Закону України «Про виконавче провадження».

Даною постановою про закінчення виконавчого провадження було встановлено, що Сумським територіальним відділенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку розпорядженням №31-СУ-С від 04.12.2009р. скасовано реєстрацію випуску акцій Відкритого акціонерного товариства «Сумивтормет»другої емісії та видано свідоцтво про реєстрацію випуску акцій в розмірі першого випуску акцій, реєстраційний номер 10/18/1/09 від 04.12.2009р. В частині приведення у відповідність реєстру акціонерів ВАТ «Сумивтормет»підлягає виконанню Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (м. Київ, вул. Горького, 51), яка є центральним органом влади зі спеціальним статусу. Виконання даного рішення підвідомче Відділу примусового виконання рішень Департаменту державної виконавчої служби Міністерства юстиції України у відповідності до ст. 20-1 Закону України «Про виконавче провадження».

Супровідним листом від 24.12.2009р. наказ Господарського суду міста Києва від 03.09.2009р. №21/316 був відправлений Відділу примусового виконання рішень Департаменту державної виконавчої служби.

26.01.2010р. Відділом примусового виконання рішень Департаменту державної виконавчої служби було відкрито виконавче провадження з виконання наказу Господарського суду міста Києва №21/316 від 03.09.2009р. про зобовязання Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, Сумське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку здійснити заходи щодо приведення у відповідність реєстр акціонерів ВАТ «Сумивтормет»з даним рішення; а також скасування реєстрації випуску акцій Відкритого акціонерного товариства «Сумивтормет»другої емісії та видачу свідоцтва про реєстрацію випуску акцій в розмірі першого випуску акцій Відкритого акціонерного товариства «Сумивтормет».

25.02.2010р. Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку направлений лист ВДВС, в якому Комісія вказує на те, що питання щодо приведення у відповідність реєстру власників акціонерів ВАТ «Сумивтормет» не відноситься до її компетенції.

З огляду на зазначене в листі Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку ВДВС звернувся до суду з заявою про встановлення способу та порядку виконання наказу Господарського суду міста Києва від 03.09.2009р. №21/316 в частині зобовязання Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Сумського територіального відділення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку здійснити заходи щодо приведення у відповідність реєстру акціонерів ВАТ «Сумивтормет»з даним рішенням.

У відповідності до ст. 121 ГПК України при наявності обставин, що ускладнюють виконання рішення або роблять його неможливим, за заявою сторони, державного виконавця, прокурора чи його заступника або за своєю ініціативою господарський суд, який видав виконавчий документ, у десятиденний строк розглядає це питання у судовому засіданні з викликом сторін, прокурора чи його заступника і у виняткових випадках, залежно від обставин справи, може відстрочити або розстрочити виконання рішення, ухвали, постанови, змінити спосіб та порядок їх виконання.

Відповідно до п. 8 ч.3 ст. 11 Закону України «Про виконавче провадження»державний виконавець у процесі здійснення виконавчого провадження має право звертатися до суду, який видав виконавчий документ, із заявою про розяснення рішення, про видачу дубліката виконавчого документа, про вставлення чи зміну порядку і способу виконання, про відстрочку та розстрочку виконання рішення.

Згідно з ч. 1 ст. 36 Закону України «Про виконавче провадження» за наявності обставин, що ускладнюють виконання рішення або роблять його неможливим, державний виконавець за власною ініціативою чи за заявою сторін, а також самі сторони мають право звернутися до суду, який видав виконавчий документ, із заявою про відстрочку або розстрочку виконання, а також про встановлення або зміну способу і порядку виконання.

У відповідності до ч. 1 ст. 2 Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні»ведення реєстрів власників іменних цінних паперів є виключною діяльністю субєктів підприємницької діяльності і не може поєднуватися з іншими видами діяльності, крім депозитарної.

Частиною 1 та частиною 4 статті 9 Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні»встановлено, що діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів здійснює емітент або реєстратор. Ведення реєстрів власників іменних цінних паперів передбачає облік та зберігання протягом певних строків інформації про власників іменних цінних паперів та про операції, внаслідок яких виникає необхідність внесення змін до реєстру власників цінних паперів.

Разом з тим, у відповідності до ст. 3 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», в редакції, що діяла на момент прийняття рішення Господарським судом міста Києва від 22.04.2009р. по справі №21/316, на виконання якого виданий наказ від 03.09.2009р. №21/316, державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах, зокрема, регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обовязків учасників ринку цінних паперів; реєстрація випусків (емісій) цінних паперів та інформації про випуск (емісію) цінних паперів; контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, умов продажу (розміщення) цінних паперів, передбачених такою інформацією.

Згідно з ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», в редакції, що діяла на момент прийняття рішення Господарським судом міста Києва від 22.04.2009р. по справі №21/316, на виконання якого виданий наказ від 03.09.2009р. №21/316, державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, яка у відповідності до ст. 6 цього Закону є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України.

Серед основних завдань Комісії Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»встановив, зокрема, здійснення державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, а також у сфері спільного інвестування.

Згідно з ст. 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»в редакції, що діяла на момент прийняття рішення Господарським судом міста Києва від 22.04.2009р. по справі №21/316, на виконання якого виданий наказ від 03.09.2009р. №21/316, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань, зокрема, встановлює вимоги щодо випуску (емісії) і обігу цінних паперів та їх похідних, інформації про випуск та розміщення цінних паперів, в тому числі іноземних емітентів (з урахуванням вимог валютного законодавства України), які здійснюють випуск і розміщення цінних паперів на території України, а також встановлює порядок реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів; здійснює реєстрацію випусків цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, у тому числі цінних паперів іноземних емітентів, що є в обігу на території України; встановлює порядок та видає ліцензії на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, на депозитарну, реєстраційну, розрахунково-клірингову діяльність з цінними паперами, діяльність з управління активами та інші передбачені законодавством ліцензії на здійснення окремих видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, а також анулює ці ліцензії в разі порушення вимог законодавства про цінні папери.

Стаття 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»в редакції, що діяла на момент прийняття рішення Господарським судом міста Києва від 22.04.2009р. по справі №21/316, встановлює повноваження Державної комісії України з цінних паперів та фондового ринку, серед яких здійснення контролю за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам; проведення самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності професійних учасників ринку цінних паперів та саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів, а також перевірки та ревізії діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів; надсилання емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обовязкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Таким чином, виходячи із завдань та повноважень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, визначених Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»в редакції, що діяла на момент прийняття рішення Господарським судом міста Києва від 22.04.2009р. по справі №21/316, Господарський суд міста Києва, приймаючи рішення про зобовязання Комісію здійснити заходи щодо приведення у відповідність реєстр акціонерів ВАТ «Сумивтормет»мав на увазі саме здійснення Комісією контролю щодо приведення у відповідність реєстру акціонерів ВАТ «Сумивтормет»у спосіб визначений названим Законом, зокрема, шляхом направлення листа або вимоги емітенту ВАТ «Сумивтормет»та реєстратору акцій ВАТ «Сумивтормет»про приведення у відповідність реєстру акціонерів ВАТ «Сумивтормет», у звязку із скасуванням реєстрації випуску акцій ВАТ «Сумивтормет»другої емісії та видачі Свідоцтва про реєстрацію випуску акцій в розмірі першого випуску акцій ВАТ «Сумивтормет».

До того ж, при розгляді заяви ВДВС судом було встановлено, що згідно Указу Президента «Про ліквідацію Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку»від 23.22.2011р. №1061/2011 вирішено ліквідувати Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку.

Указом Президента України від 23.11.2011р. №1063/2011 «Про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку»утворено Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затверджено Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, в якому вказано, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України та здійснює державне регулювання ринку цінних паперів.

Згідно Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»в діючій редакції державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

У відповідності до ст. 25 ГПК України у разі смерті або оголошення фізичної особи померлою, припинення діяльності субєкта господарювання шляхом реорганізації (злиття, приєднання, поділу, перетворення), заміни кредитора чи боржника в зобовязанні, а також в інших випадках заміни особи у відносинах, щодо яких виник спір, господарський суд залучає до участі у справі правонаступника відповідної сторони або третьої особи на будь-якій стадії судового процесу.

Враховуючи те, що згідно Указу Президента від 23.11.2011р. №1061 ліквідовано Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, згідно Указу Президента України від 23.11.2001р. №1063 створено Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, яка у відповідності до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку здійснює державне регулювання ринку цінних паперів та здійснює функції, повноваження та виконує завдання, які були покладені на Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, суд приходить до висновку, що має місце в розумінні ст. 25 ГПК України інший випадок зміни особи у відносинах, з огляду на що здійснює процесуальне правонаступництво Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, Сумське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на Сумське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, та, керуючись ст. 121 ГПК України, ст.ст. 11, 36 Закону України «Про виконавче провадження»встановлює спосіб і порядок виконання наказу від 03.09.2009р. №21/316 в частині зобовязання Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку здійснити заходи щодо приведення у відповідність реєстру акціонерів ВАТ «Сумивтормет»з даним рішенням наступним чином: зобовязати Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, Сумське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку здійснити заходи щодо приведення у відповідність реєстру акціонерів ВАТ «Сумивтормет»з даним рішенням шляхом направлення листа або вимоги емітенту ВАТ «Сумивтормет»та реєстратору акцій ВАТ «Сумивтормет»про приведення у відповідність реєстру акціонерів ВАТ «Сумивтормет», у звязку із скасуванням реєстрації випуску акцій ВАТ «Сумивтормет»другої емісії та видачі Свідоцтва про реєстрацію випуску акцій в розмірі першого випуску акцій ВАТ «Сумивтормет».

На підставі наведеного, керуючись ст.ст. 86, 121 ГПК України, -

У Х В А Л И В:

1. Здійснити процесуальне правонаступництво Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на Сумське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

2. Заяву Відділу примусового виконання рішень Державної виконавчої служби України про встановлення способу та порядку виконання рішення задовольнити.

3. Встановити спосіб та порядок виконання наказу Господарського суду міста Києва від 03.09.209р. №21/316 наступним чином: зобовязати Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, Сумське територіальне відділення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку здійснити заходи щодо приведення у відповідність реєстру акціонерів ВАТ «Сумивтормет»з даним рішенням шляхом направлення листа або вимоги емітенту ВАТ «Сумивтормет»та реєстратору акцій ВАТ «Сумивтормет»про приведення у відповідність реєстру акціонерів ВАТ «Сумивтормет», у звязку із скасуванням реєстрації випуску акцій ВАТ «Сумивтормет»другої емісії та видачі Свідоцтва про реєстрацію випуску акцій в розмірі першого випуску акцій ВАТ «Сумивтормет».

4. Ухвала може бути оскаржене в порядку та строки, визначені чинним законодавством України.

5. Ухвалу направити сторонам.

Суддя

Е.О. Шевченко