Постанова № 19848095, 28.11.2011, Харківський окружний адміністративний суд

Харківський окружний адміністративний суд

61004 м. Харків вул. Мар'їнська, 18-Б-3 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

Харків

28 листопада 2011 р. № 2а- 15351/10/2070

Харківський окружний адміністративний суд у складі колегії суддів:

головуючого - судді - Ізовітова-Вакім О.В.

суддів - Бабаєва А.І., Мар'єнко Л.М.

при секретарі судового засідання - Шевчук А.В.

за участю представника позивача - Малюк В.А.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Харкові адміністративну справу за позовом

Кредитної спілки "Харківське ощадно-кредитне товариство"

доДержавної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України

провизнання протиправними і скасування рішень суб'єкта владних повноважень ВСТАНОВИВ:

Позивач звернувся до Харківського окружного адміністративного суду з зазначеним позовом, в якому просить суд визнати протиправною та скасувати Постанову директора інспекційного департаменту Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України Жесан В. №167/42/3-ап від 25 червня 2010р. про накладення штрафу за порушення вимог законодавства про фінансові послуги; визнати протиправним та скасувати Рішення Голови Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України Волги В. №13783/47-8 від 22 жовтня 2010р.

В обґрунтування позовних вимог зазначив, що до Кредитної спілки "Харківське ощадно-кредитне товариство" застосовано захід впливу за невиконання вимог постанов від 25.11.2009 р. №861/42/12-пфм та №861/42/12-п, та не усунення порушень, зазначених в розпорядженні від 25.11.2009 р. №177/42/3, які на час розгляду справи - скасовані. Крім того, посилається на ту обставину, що Кредитна спілка "Харківське ощадно-кредитне товариство" включена до реєстру неприбуткових організацій, не є субєктом підприємницької діяльності, тому застосування до кредитної спілки заходів впливу як до субєкта підприємницької діяльності є протиправним.

В судовому засіданні представник позивача позовні вимоги підтримав в повному обсязі, просив адміністративний позов задовольнити.

Представник відповідача в судове засідання не зявився, про дату, час та місце судового засідання був повідомлений належним чином, у відповідності до вимог статей 33, 35 КАС України, що підтверджується матеріалами справи. Надав письмові заперечення проти позову, в яких зазначив, що застосування до позивача положень, визначених ст.ст. 39, 40, 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" є законним та обґрунтованим, також просив розглянути справу без участі представника відповідача.

На підставі ч. 4 ст. 128 КАС України, суд вважає за можливе розглянути справу за відсутності представника відповідача за наявними в ній матеріалами.

Заслухавши пояснення представника позивача, дослідивши матеріали адміністративної справи, суд встановив наступне.

Кредитна спілка "Харківське ощадно-кредитне товариство" зареєстрована як юридична особа 06.04.2005р. виконавчим комітетом Харківської міської ради за №1480102 0000 008524, про що свідчить копія свідоцтва серії А00 №497522.

Відповідно до Розпорядження Держфінпослуг від 25.09.2008р. №1126 (реєстраційний №14102252), Кредитна спілка "Харківське ощадно-кредитне товариство" є фінансовою установою, про що свідчить свідоцтво про реєстрацію фінансової установи.

На підставі акту про порушення від 17.06.2010 року №167/42/3-ап директором інспекційного департаменту Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України Жесан В.В. винесено постанову про накладення штрафу за порушення вимог законодавства про фінансові послуги Кредитною спілкою "Харківське ощадно-кредитне товариство" № 167/42/3-ап від 25.06.2010 року, якою до Кредитної спілки застосовано захід впливу у вигляді штрафу у розмірі 79 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 1343.00 грн.

Не погодившись з даною постановою позивач направив скаргу Голові Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, за результатами розгляду якої Головою Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України Волгою В. винесено рішення №13783/47-8 від 22 жовтня 2010р. про залишення даної скарги без задоволення.

Під час розгляду справи судом встановлено, що актом про порушення від 17.06.2010 року №167/42/3-ап зафіксовано невиконання Кредитною спілкою "Харківське ощадно-кредитне товариство" вимог постанов від 25.11.2009 р. №861/42/12-пфм та №861/42/12-п, а також, не усунення порушень, зазначених в констатуючій частині розпоряджень від 25.11.2009 р. №178/42/3-ФМ та №177/42/3, що і стало підставою для винесення постанови про накладення на позивача штрафу за порушення вимог законодавства про фінансові послуги №167/42/3-ап від 25 червня 2010р.

Суд зазначає, що рішенням Голови Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України №1805/47-8 від 16.02.2010 року постанову директора інспекційного департаменту Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України Чурсіна О.В. №861/42/12-п від 25.11.2009 року скасовано.

Постанова директора інспекційного департаменту Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України Чурсіна О.В. №861/42/12-пфм від 25.11.2009 року визнана протиправною та скасована постановою Харківського окружного адміністративного суду від 16.06.2010 року по адміністративній справі № 2а-919/10/2070, яка ухвалою Харківського апеляційного суду від 16.11.2010 року залишена без змін, тобто постанова Харківського окружного адміністративного суду набрала законної сили.

Постановою Харківського окружного адміністративного суду від 17.02.2011 року по адміністративній справі 2а-10790/10/2070, яка набрала законної сили, розпорядження директора інспекційного департаменту Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг Чурсіна О. В. № 177/42/3 від 25.11.2009 року визнано протиправним та скасовано.

Постановою Харківського окружного адміністративного суду від 20.12.2010 року по адміністративній справі 2а-4037/10/2070 адміністративний позов Кредитної спілки "Харківське ощадно-кредитне товариство" до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України про визнання протиправним і скасування розпорядження № 178/42/3-ФМ залишено без задоволення. Ухвалою Харківського апеляційного адміністративного суду від 20.04.2011 року вищевказану постанову залишено без змін.

Відповідно до ч. 1 ст. 72 КАС України, обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.

Таким чином, фактично, із зазначених в акті №167/42/3-ап від 17.06.2010 р. підстав для застосування до позивача заходів впливу за порушення вимог законодавства про фінансові послуги тільки розпорядження №178/42/3-ФМ від 25.11.2009 року залишилось чинним на момент розгляду справи, оскільки постанова від 25.11.2009 р. №861/42/12-пфм та розпорядження від 25.11.2009 р. №178/42/3-ФМ і №177/42/3 скасовані в судовому порядку, а постанова №861/42/12-п від 25.11.2009 року оскаржена в досудовому порядку та скасована .

Однак, згідно з положенням п. 1 ч. 1 ст. 1 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", фінансова установа - юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг.

Відповідно до ч. 1 ст. 5 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", фінансові послуги надаються фінансовими установами, а також, якщо це прямо передбачено законом, фізичними особами - суб'єктами підприємницької діяльності.

Згідно ст. 39 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, уповноважений орган застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Відповідно до ст. 40 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", уповноважений орган може застосовувати заходи впливу, а саме: накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 та 43 цього Закону.

Відповідно до п. 1 ч. 1 ст. 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" уповноважений орган застосовує до суб'єктів підприємницької діяльності штрафні санкції.

Зі змісту вказаної статті вбачається, що штрафні санкції можуть бути застосовані виключно до суб'єктів підприємницької діяльності.

Відповідно до ч. 2 ст. 3 Господарського кодексу України господарська діяльність, що здійснюється для досягнення економічних і соціальних результатів та з метою одержання прибутку, є підприємництвом, а суб'єкти підприємництва - підприємцями.

Відповідно до Закону України "Про кредитні спілки" кредитна спілка - це неприбуткова організація, заснована фізичними особами, професійними спілками, їх об'єднаннями на кооперативних засадах з метою задоволення потреб її членів у взаємному кредитуванні та наданні фінансових послуг за рахунок об'єднаних грошових внесків членів кредитної спілки.

Відповідно до ст. 130 Господарського кодексу України кредитна спілка не може бути засновником або учасником суб'єктів підприємницької діяльності.

Згідно п. 3 Статуту Кредитної спілки "Харківське ощаднокредитне товариство", затвердженого рішенням установчих зборів від 17 березня 2005 р., Кредитна спілка "Харківське ощаднокредитне товариство" є неприбутковою організацією, заснованою фізичними особами на кооперативних засадах з метою задоволення потреб її членів у взаємному кредитуванні та наданні фінансових послуг за рахунок обєднаних грошових внесків членів кредитної спілки. Завдання спілки полягає у задоволенні потреб її членів у взаємному кредитуванні та наданні фінансових послуг шляхом здійснення діяльності передбаченої статтею 6 цього статуту.

Відповідно до рішення Державної податкової інспекції в Київському районі м. Харкова № 84 від 26 квітня 2005 року Кредитна спілка "Харківське ощадно-кредитне товариство" внесена до реєстру неприбуткових організацій (установ).

Таким чином, неприбуткова організація - Кредитна спілка "Харківське ощадно-кредитне товариство" - не є суб'єктом підприємницької діяльності, тому до неї не може бути застосовано захід впливу у вигляді штрафу передбачений п.3 ч.1 ст.40, п.3 ч.1 ст.41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг України".

За таких обставин, суд дійшов висновку, що постанова директора інспекційного департаменту Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України Жесан В. В. №167/42/3-ап від 25 червня 2010р. про накладення штрафу за порушення вимог законодавства про фінансові послуги є протиправною та підлягає скасуванню.

Щодо визнання протиправним та скасування рішення Голови Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України Волги В. №13783/47-8 від 22 жовтня 2010р., суд зазначає, що дана позовна вимога є похідною від вимоги про визнання протиправною та скасування Постанови директора інспекційного департаменту Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України Жесан В. №167/42/3-ап від 25 червня 2010р. про накладення штрафу.

Враховуючи висновок суду про протиправність постанови директора інспекційного департаменту Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України Жесан В. №167/42/3-ап від 25 червня 2010р. про накладення штрафу, рішення Голови Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України Волги В. №13783/47-8 від 22 жовтня 2010р. також є протиправним та підлягає скасуванню.

Керуючись ст. ст. 2, 8-14, 71, 94, 159, 160-164, 167, 186 КАС України, суд,

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Кредитної спілки "Харківське ощадно-кредитне товариство" до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України про визнання протиправними і скасування рішень суб'єкта владних повноважень - задовольнити в повному обсязі.

Визнати протиправною та скасувати постанову директора інспекційного департаменту Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України Жесан В.В. № 167/42/3-ап від 25.06.2010 року про накладення штрафу за порушення вимог законодавства про фінасові послуги.

Визнати протиправним та скасувати Рішення Голови Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України Волги В. № 13783/47-8 від 22.10.2010 року.

Стягнути з Державного бюджету України на користь Кредитної спілки "Харківське-ощадно кредитне товариство" (61168, м. Харків, вул. Академіка Павлова, 319, кв. 50, код ЄДРПОУ 33414506) 3.40 грн. сплаченого судового збору. <Сума задоволення >

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Харківського апеляційного адміністративного суду через Харківський окружний адміністративний суд шляхом подачі апеляційної скарги протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

У повному обсязі постанова виготовлена 02 грудня 2011 року.

Головуючий Суддя Ізовітова-Вакім О.В.

Судді Бабаєв А.І. Мар'єнко Л.М.

ОСОБА_5