Постанова № 19201243, 01.09.2011, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01601, м.Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

01 вересня 2011 року№ 2а-5865/11/2670

16:04

За позовомПриватного акціонерного товариства «Страхова компанія «САТІС»

доДержавної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України

проскасування постанови № СК-421/11-211 від 25.02.2011 в частині застосування максимальної штрафної санкції у розмірі 8500,00 грн. Головуючий суддя: Кротюк О.В.

Судді: Головань О.В.

Маруліна Л.О.

Секретар судового засідання: Шевченко Я.В.

Обставини справи:

Позивач звернувся до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовом до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України про скасування постанови № СК-421/11-211 від 25.02.2011 в частині застосування максимальної штрафної санкції у розмірі 8500,00 грн.

06.06.2011 позивач уточнив позовні вимоги та змінив підстави позову, з урахуванням чого просить суд скасувати постанову Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України № СК-421/11-211 від 25.02.2011 та відшкодувати судові витрати.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що оскаржуване рішення прийнято з порушенням Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 13 листопада 2003 р. N 125 (в редакції розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 17 вересня 2004 р. N 2384), що зареєстровано в Міністерстві юстиції України 3 грудня 2003 р. за N 1115/8436, оскільки відповідачем порушено строк розгляду справи про порушення законодавства про фінансові послуги.

Відповідач позовні вимоги не визнає, просить відмовити в задоволенні адміністративного позову повністю, оскільки оскаржуване рішення прийнято внаслідок невиконання фінансовою установою заходу впливу та не усунення порушення.

Розглянувши подані позивачем документи і матеріали, заслухавши пояснення представників сторін, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

встановив:

Актом про порушення Закритим акціонерним товариством страхова компанія «САТІС»вимог законодавства про фінансові послуги № 612/838 від 05.01.2011 (Далі Акт перевірки) встановлено порушення пункту 6.12 розділу 6 Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів виливу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 13 листопада 2003 року № 125 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 3 грудня 2003 року за № 1115/8436, у частині невиконання рішення про застосування заходів впливу після набрання ним чинності.

На підставі вказаного Акта перевірки відповідачем прийнято постанову № СК-421/11-41 від 12.01.2011 про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на фінансових ринках.

Рішенням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України № 1793/44-8 від 15.02.2011 скаргу Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія САТІС» від 25.01.2011 № 16 задоволено, постанову члена Комісії директора інспекційного департаменту Же сан В.В. від 12.01.2011 № СК-421/11-41 скасовано, справу направлено на новий розгляду. Підставою для прийняття такого рішення стало те, що під час розгляду матеріалів справи та скарги ПрАТ «СК «САДІС»від 25.01.2011 № 16 виявлено, що повідомлення про розгляд справи за актом, яку було призначено на 12.01.2011, було надіслано адресату з порушенням пятиденного терміну, передбаченого пунктом 4.11 Положення.

З огляду на викладене, оскаржуваною постановою Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України № СК-421/11-211 від 25.02.2011 встановлено, що Закрите акціонерне товариство страхова компанія «САТІС»(код ЄДРПОУ -22963118, місцезнаходження: 01133 м. Київ, пров. Лабораторний 1, офіс 240) (далі - Товариство) в своїй діяльності допустило порушення вимог законодавства України у сфері надання фінансових послуг, а саме: пункту 6.12 розділу 6 Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів виливу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 13 листопада 2003 року № 125 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 3 грудня 2003 року за № 1115/8436, у частині невиконання рішення про застосування заходів впливу після набрання ним чинності».

З огляду на встановлені обставини, оскаржуваним рішенням застосовано до Закритого акціонерного товариства страхова компанія «САТІС»штраф в розмірі 8500,00 грн.

За результатом розгляду справи, суд встановив, що позивач не оспорює факт порушення на ринку фінансових послуг, разом з тим, зазначає, що оскаржуване рішення підлягає скасування, оскільки відповідачем порушено строк для прийняття рішення про застосування заходу впливу.

Аналізуючи викладені вище обставини в їх сукупності, суд дійшов висновку про наступне.

Відповідно до статті 19 Конституції України правовий порядок в Україні ґрунтується на засадах, відповідно до яких ніхто не може бути примушений робити те, що не передбачено законодавством.

Органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Закон України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»від 12 липня 2001 року N 2664-III(Далі Закон), у редакції, що діяла на момент прийняття оскаржуваного рішення, встановлює загальні правові засади у сфері надання фінансових послуг, здійснення регулятивних та наглядових функцій за діяльністю з надання фінансових послуг.

Відповідно до частини першої статті 21 Закону державне регулювання ринків фінансових послуг здійснюється щодо інших ринків фінансових послуг - спеціально уповноваженим органом виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг.

Уповноважений орган, у межах своєї компетенції, зокрема, розробляє і затверджує нормативно-правові акти, обов'язкові до виконання центральними та місцевими органами виконавчої влади, органами місцевого самоврядування, учасниками ринків фінансових послуг, їх об'єднаннями, контролює їх виконання; у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів Уповноваженого органу, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення (статті 28 Закону).

Статтею 39 Закону встановлено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, Уповноважений орган, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Уповноважений орган, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.

Статтею 40 Закону визначено види заходів впливу, у тому числі: зобов'язати порушника вжити заходів для усунення порушення; накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Відповідно до пункту 3 частини першої статті 41 Закону уповноважений орган, застосовує до суб'єктів підприємницької діяльності штрафні санкції за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень Уповноваженого органу, про усунення порушень щодо надання фінансових послуг - у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, але не більше одного відсотка від розміру статутного (пайового) капіталу юридичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, що вчинила правопорушення.

Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 13 листопада 2003 р. N 125 (в редакції розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 17 вересня 2004 р. N 2384), що зареєстровано в Міністерстві юстиції України 3 грудня 2003 р. за N 1115/8436,(Далі Положення № 125) розроблене відповідно до Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про страхування", "Про кредитні спілки", "Про недержавне пенсійне забезпечення", інших законів та Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292, з метою забезпечення захисту інтересів споживачів фінансових послуг, врегулювання порядку застосування заходів впливу та забезпечення захисту прав осіб, щодо яких вони застосовуються. Це Положення визначає умови, порядок і строки провадження у справах про порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність із надання фінансових послуг (далі - Справи), порядок прийняття рішень про застосування заходів впливу та процедуру їх оскарження.

Відповідно до пункту 4.1. Положення № 125 провадження у Справі є обов'язковою передумовою застосування заходів впливу, передбачених підпунктами 1 - 6 пункту 2.1 цього Положення. Порядок застосування заходу впливу, передбаченого підпунктом 7 пункту 2.1 цього Положення, регулюється чинним законодавством.

При цьому, справу не може бути розпочато, а наявна в провадженні Справа підлягає закриттю в разі порушення строку для прийняття рішення про застосування заходу впливу (підпункт 9 пункту 4.2 Положення № 125).

Пунктом 6.8 Положення № 125 передбачено, у разі якщо за результатами розгляду скарги рішенням Голови Держфінпослуг скасовується рішення про застосування заходу впливу, а Справа направляється на новий розгляд, провадження у справі здійснюється з повідомленням Особи про розгляд Справи згідно з пунктом 4.11 глави 4 цього Положення. Рішення має бути прийнято в межах строків, передбачених пунктами 4.3 та 4.4 глави 4 цього Положення, що відраховуються з дня прийняття рішення Голови Держфінпослуг про скасування рішення про застосування заходу впливу.

Відповідно до 4.3. Положення № 125 постанова про накладення штрафних санкцій, передбачених статтею 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", приймається уповноваженою особою Держфінпослуг протягом 10 календарних днів після отримання нею акта про порушення або акта перевірки, висновком якого є встановлення порушення законодавства про фінансові послуги, та документів, які стосуються Справи.

За результатом розгляду справи судом встановлено, що оскаржувана постанова прийнята Держфінпослуг на 11 день після рішення Голови Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України № 1793/44-8 від 15.02.2011. Разом з тим, вказаний факт суд не приймає як підставу для скасування рішення про застосування заходу впливу з мотивів порушення десятиденного строку для його прийняття. Вказаного висновку суд дійшов з огляду на те, що підпункт 9 пункту 4.2 Положення № 125 передбачено, що справу не може бути розпочато, а наявна в провадженні Справа підлягає закриттю в разі порушення строку для прийняття рішення про застосування заходу впливу. При цьому, строк для прийняття рішення про застосування заходу впливу є строком застосування адміністративно-господарської санкції, що спростовує твердження позивача про порушення субєктом владних повноважень строку застосування заходу впливу.

З огляду на те, що у встановлений приписом строк фінансова установа не виконала захід впливу, що останнім не оспорюється, у суду відсутні підстави для задоволення позову, оскільки оскаржуване рішення про застосування штрафних санкцій за невиконання такого заходу впливу прийнято в порядку Закону. Таким чином, позовні вимоги не підлягають задоволенню.

Частиною 1 статті 9 КАС України встановлено, що суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Частиною першою статті 71 КАС України встановлено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Зважаючи на всі наведені обставини в їх сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги позивача не підлягають задоволенню.

Керуючись ст.ст. 9, 69-71, 158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

ПОСТАНОВИВ:

В задоволенні адміністративного позову відмовити повністю.

Постанова може бути оскаржена в порядку та строки, встановлені статтею 186 та набирає законної сили в порядку та строки, передбачені статтею 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Головуючий суддяО.В. Кротюк

СуддіО.В.Головань

Л.О.Маруліна

Дата складення та підписання постанови в повному обсязі 06.09.2011.