Постанова № 18251476, 07.09.2011, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 2а/1570/5015/2011

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

06 вересня 2011 року м.Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді Соколенко О.М.

при секретарі Кулішенко Є.С.

за участю: представника позивача ОСОБА_1 (за довіреністю);

відповідач не з`явився

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Іванівська сільгоспхімія»про стягнення штрафних санкцій в сумі 85000 грн. 00 коп., -

ВСТАНОВИВ:

До Одеського окружного адміністративного суду надійшов адміністративний позов Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Іванівська сільгоспхімія»про стягнення штрафних санкцій в сумі 85000 грн. 00 коп.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначає, що відповідач не надав регулярну інформацію емітента цінних паперів, а саме річний звіт за 2009 рік, що є порушенням вимог п.1 глави 1 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР № 1591 від 19.12.2006 року. На підставі відкритого правопорушення у відношенні відповідача був складений акт про правопорушення на ринку цінних паперів №40-ОД від 28 січня 2011 року, відповідно до якого винесена постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №37ОД від 10.02.2011 року. Цією постановою до відповідача були застосовані фінансові санкції у вигляді накладення штрафу у розмірі 5000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 85000,00 гривень, при цьому, ВАТ «Іванівська сільгоспхімія»штрафну санкцію не сплатило, рішення Комісії не оскаржувало. Також, позивач зазначив, що дане правопорушення скоєне товариством повторно, що підтверджується постановою про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 09.08.2010 року №381-ОД.

У судовому засіданні представник позивача позовні вимоги підтримав повністю та просив суд позов задовольнити з підстав, викладених у позовній заяві.

Відповідач до судового засідання не зявився, повноважного представника у судове засідання не направив, його позиція щодо позову не відома, оскільки заперечень на позовну заяву він не подав. Про дату, час і місце судового розгляду відповідач був повідомлений належним чином та своєчасно, що підтверджується матеріалами справи.

Отже, суд вважає, що вжив всі залежні від нього заходи для повідомлення відповідача належним чином про час і місце розгляду судової справи та відповідно до положень ст. 128 КАС України, суд розглядав справу без участі відповідача.

Вивчивши матеріали справи, заслухавши пояснення представника позивача, а також дослідивши обставини, якими обґрунтовуються вимоги, перевіривши їх доказами, суд вважає, що адміністративний позов підлягає задоволенню в повному обсязі з наступних підстав.

Судом встановлено, що відповідач не надав регулярну інформацію емітента цінних паперів, а саме річний звіт за 2009 рік, що є порушенням вимог п.1 глави 1 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР № 1591 від 19.12.2006 року (зі змінами та доповненнями).

Відповідно до ч.1 ст. 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30 жовтня 1996 року N 448/96-ВР, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат ітериторіальні органи.

Частина 2 ст. 6 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” передбачає, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи. Комісія може делегувати надані їй повноваження центральному апарату і територіальним органам шляхом прийняття відповідного рішення, затвердженого в установленому порядку.

Згідно з п. 8 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам.

Відповідно до п. 1 глави 1 розділу V Положення “Про розкриття інформації емітентами цінних паперів”- емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати регулярну річну інформацію у повному обсязі відповідно до вимог цього розділу. Згідно п. 2 глави 1 розділу V Положення “Про розкриття інформації емітентами цінних паперів”, звітним періодом для складання річної інформації є календарний рік. Перший звітний рік новоствореного емітента може бути меншим за 12 місяців, він обчислюється для акціонерних товариств - з дати державної реєстрації товариства до 31 грудня звітного року включно; для емітентів цінних паперів, крім акцій, - з дня реєстрації випуску до 31 грудня звітного року включно.

Згідно з п. 10 ч. 1 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Як встановлено у судовому засіданні, 27 вересня 2010 року уповноваженою особою Комісії, Ровинським Юрієм Олександровичем начальником Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено розпорядження № 170-ОД про усунення порушень законодавства про цінні папери, в якому зазначено, що ВАТ «Іванівська сільгоспхімія»не надало регулярну інформацію емітента цінних паперів до Одеського територіального управління ДКЦПФР, а саме річний звіт за 2009 рік (а.с.7). У вказаному розпорядженні, зокрема, повідомлялось про необхідність у термін до 27.10.2010 року усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме: надати до Одеського територіального управління ДКЦПФР звіт за 2009 рік. Вказане розпорядження було надіслано відповідачу 30.09.2010 року та отримано останнім 02.10.2010 року, що підтверджується копією повідомлення про вручення поштового відправлення, яке наявне в матеріалах справи (а.с.8). Вказане порушення у встановлений строк відповідачем усунуто не було.

За невиконання відповідачем зазначеного розпорядження № 170-ОД, 14 січня 2011 року уповноваженою особою Комісії, Ровинським Юрієм Олександровичем начальником Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову № 06-ОД про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.9). В зазначеній постанові повідомлялося про необхідність керівнику або повноважній особі відповідача зявитися на підписання акта про правопорушення та надання письмових пояснень 28 січня 2011 року о 10:45. Вказану постанову було надіслано відповідачу 17.01.2011 року та отримано останнім 19.01.2011 року, що підтверджується копією повідомлення про вручення поштового відправлення, яке наявне в матеріалах справи (а.с.10).

Також, судом встановлено, що уповноваженою особою комісії, головним спеціалістом відділу корпоративних фінансів, звітності учасників фондового ринку та захисту прав інвесторів Одеського територіального управління ДКЦПФР Лактіоновим О.А., 28 січня 2011 року складено акт № 40-ОД, в якому було встановлено, що ВАТ «Іванівська сільгоспхімія»було зобовязано у термін до 27.10.2010 року усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме надати до Одеського територіального управління ДКЦПФР річний звіт за 2009 рік, та зазначено, що представник відповідача на підписання акту та надання пояснень не зявився. (а.с.11). Згідно матеріалів справи, зазначений акт був направлений ВАТ «Іванівська сільгоспхімія»рекомендованим листом із повідомленням, про що свідчить копія реєстру №2 від 31.01.2011 року (а.с.12).

На підставі вищезазначеного акта, начальником Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 01 лютого 2011 року винесено постанову № 51-ОД про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою справа у відношенні ВАТ «Іванівська сільгоспхімія»була призначена до розгляду на 10 лютого 2011 року о 10 год. 25 хв. (а.с.13). Вказану постанову було направлено відповідачу листом із повідомленням, що підтверджується реєстром № 2 листів з повідомленням від 02.02.2011 року та квитанцією про оплату послуг поштового звязку, копії яких наявні в матеріалах справи (а.с.14). Судом встановлено, що на розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, 10 лютого 2011року, представник відповідача не зявився.

Пунктом 8 статті 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” передбачено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку аборозпоряджень, постанова або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів. За ті ж самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від пяти тисяч до десяти тисяч неоподаткованих мінімумів доходів громадян.

Так, судом встановлено, що дане правопорушення скоєно товариством повторно, що підтверджується постановою від 09 серпня 2010 року № 381-ОД про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, за невиконання розпорядження від 16.03.2010 року № 41-ОД (а.с.17).

Таким чином, оскільки відповідачем вказане правопорушення вчинено повторно, постановою Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 37-ОД від 10 лютого 2011 року на ВАТ «Іванівська сільгоспхімія»була накладена санкція у вигляді штрафу у розмірі 5000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 85000 грн. 00 коп. (а.с.15). Вказану постанову було направлено відповідачу листом із повідомленням, що підтверджується реєстром № 4 листів з повідомленням від 15.02.2011 року (а.с.16).

Відповідно до п. 16. Розділу І “Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій”, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 року № 2272, постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Згідно ст. 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів є обовязковою для виконання.

Згідно з п.2 Розділу 18 “Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій”, штраф має бути сплачений порушником не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови.

Відповідно до ч. 3 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

Судом встановлено, що у встановлені законодавством та вказані в постанові 15 днів з дати отримання постанови, відповідач не погасив в добровільному порядку суму визначеного штрафу у розмірі 85000 грн.00 коп., постанова про накладання санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у встановленому законодавством порядку відповідачем не оскаржувалась, копій платіжних документів, що підтверджують виконання постанови, не надходило, що свідчить про несплату підприємством суми штрафу в розмірі 85000 грн., а тому вказана сума фінансової санкції згідно ст.16 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»підлягає стягненню в судовому порядку.

Відповідно до вимог ч. 1 ст. 71 КАС України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Згідно з ч.1 ст.69 Кодексу адміністративного судочинства України доказами в адміністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються судом на підставі пояснень сторін, третіх осіб та їхніх представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експертів.

Таким чином, суд вважає, щопозовні вимоги Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Іванівська сільгоспхімія»про стягнення штрафних санкцій в сумі 85000 грн. 00 коп. є обґрунтованими, доведеними, підтвердженими матеріалами справи, а тому підлягають задоволенню в повному обсязі на підставі положень ч.2 ст.162 КАС України.

З огляду на вищевикладене, керуючись ст.ст. 2, 7, 8, 9, 14, 70, 71, 72, 79, 86, 94, 158 163, КАС України суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Іванівська сільгоспхімія»про стягнення штрафних санкцій в сумі 85000 грн. 00 коп. задовольнити повністю.

Стягнути з відкритого акціонерного товариства «Іванівська сільгоспхімія» (код ЄДРПОУ 05490279) штрафні санкції у розмірі 85000 грн. 00 коп. (вісімдесят пять тисяч гривень 00 копійок) на розрахунковий рахунок 31113106700200, МФО: 828011, код ЄДРПОУ 23214703 УДКУ в Іванівському районі ГУДКУ в Одеській області.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку шляхом подачі до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд апеляційної скарги на постанову протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає до Одеського апеляційного адміністративного суду.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, встановленого ст. 186 КАС України, якщо таку скаргу не було подано.

Повний текст постанови складений та підписаний суддею 07 вересня 2011 року.

Суддя О.М. Соколенко