Постанова № 16941534, 23.06.2011, Донецький окружний адміністративний суд

Україна

ДОНЕЦЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

23 червня 2011 р. справа № 2а/0570/7960/2011

Приміщення суду за адресою: 83052, м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської дивізії, 17

час прийняття постанови: 11-00

Донецький окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді Толстолуцької М.М.

при секретаріПеровій В.В.

, розглянув у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом:

Державного органу - Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (м. Донецьк)

до

Державного відкритого акціонерного товариства «Центральна збагачувальна фабрика «Горлівська» Дочірнє підприємство Відкритого акціонерного товариства «Державна холдингова компанія «Донбасвуглезбагачення» (м. Горлівка)

про

стягнення суми фінансової санкції у розмірі 34000,00 грн.

за участю представників сторін:

від позивача: ОСОБА_1 за довіреністю

від відповідача: не з`явився

Державний орган - Донецьке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в інтересах держави звернувся до Донецького окружного адміністративного суду з позовом до Державного відкритого акціонерного товариства «Центральна збагачувальна фабрика «Горлівська» Дочірнє підприємство Відкритого акціонерного товариства «Державна холдингова компанія «Донбасвуглезбагачення» про стягнення фінансових санкцій в розмірі 34000,00 грн. за правопорушення на ринку цінних паперів.

Представник позивача у судовому засіданні підтримав позовні вимоги, просив задовольнити позов у повному обсязі.

Представник відповідача у судове засідання не зявився. Частиною 4 статті 33 Кодексу адміністративного судочинства України (надалі КАС України) передбачено, що у разі ненадання особами, які беруть участь у справі, інформації щодо їх поштової адреси судовий виклик або судове повідомлення надсилаються: юридичним особам та фізичним особам - підприємцям - за адресою місцезнаходження (місця проживання), що зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб підприємців. У разі відсутності осіб, які беруть участь у справі, за такою адресою вважається, що судовий виклик або судове повідомлення вручене їм належним чином.

Відповідно до ч. 4 ст. 128 КАС України, у разі неприбуття відповідача - суб'єкта владних повноважень, належним чином повідомленого про дату, час і місце судового розгляду, без поважних причин або без повідомлення ним про причини неприбуття розгляд справи не відкладається і справу може бути вирішено на підставі наявних у ній доказів. Ці ж наслідки застосовуються у разі повторного неприбуття за таких самих умов відповідача, який не є суб'єктом владних повноважень.

Оскільки ухвала про відкриття провадження по справі була направлена відповідачу рекомендованими листами за адресою його реєстрації, а саме: 84614, Донецька область, м. Горлівка, Микитівський район, а також було оформлено телефонограму згідно якої суд повідомив відповідача про розгляд справи, яка була прийнята виконуючим обов`язки виконавчого директора підприємства відповідача Регутовим О.Г. За таких обставин суд вважає, що вжив всі залежні від нього заходи для повідомлення відповідача про розгляд справи у судовому засіданні та юридична особа Державне відкрите акціонерне товариство «Центральна збагачувальна фабрика «Горлівська» Дочірнє підприємство Відкритого акціонерного товариства «Державна холдингова компанія «Донбасвуглезбагачення» про дату, час і місце проведення судового розгляду повідомлялась належним чином, причин неявки суду не повідомила. За таких обставин, суд вважає за можливе розглянути справу за його відсутності.

Заслухавши пояснення представника позивача, дослідивши наявні в матеріалах справи докази, суд

ВСТАНОВИВ:

17 березня 2011 року державний орган -Донецьке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернулось до суду із адміністративним позовом до Державного відкритого акціонерного товариства «Центральна збагачувальна фабрика «Горлівська» Дочірнє підприємство Відкритого акціонерного товариства «Державна холдингова компанія «Донбасвуглезбагачення» (далі - відповідач) про стягнення суми фінансової санкції у розмірі 34000,00 грн., мотивуючи свої вимоги порушенням відповідачем ст. 40 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок”, а саме неподання квартальної інформації у встановлений законом час.

Ухвалою від 21.03.2011 року Донецький окружний адміністративний суд позовну заяву Державного органу-Донецьке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в інтересах держави повернув позивачеві.

5 квітня 2011 року Державний орган-Донецьке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в інтересах держави звернувся з апеляційною скаргою до Донецького апеляційного адміністративного суду про скасування ухвали від 21.03.2011 року Донецького окружного адміністративного суду. За результатами розгляду в порядку письмового провадження апеляційної інстанції скасував ухвалу місцевого суду від 21.03.2011 року та направив справу до суду першої інстанції для продовження розгляду справи.

Свої вимоги позивач мотивує, тим що відповідачем не було надано до Комісії квартальну інформацію за 1 квартал 2010 року до 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом, чим було порушено статтю 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок». Вказана інформація була надана 29.04.2010 року. У зв`язку з чим позивачем було винесено постанову 254-ДО від 04.08.2010 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до відповідача застосовано фінансову санкцію у розмірі 17000,00 грн. за повторне протягом року неподання інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, а саме за неподання квартальної інформації до 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом.

Квартальна інформація за ІІІ квартал 2010 року була надана 01.11.2010 року, чим відповідач також порушив статтю 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», у зв`язку з чим позивачем було винесено постанову №498-ДО від 20.12.2010 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до відповідача застосовано фінансову санкцію у розмірі 17000,00 грн. за повторне протягом року неподання інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, а саме за неподання квартальної інформації до 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом.

Судом встановлено, що Державне відкрите акціонерне товариство «Центральна збагачувальна фабрика «Горлівська» Дочірнє підприємство Відкритого акціонерного товариства «Державна холдингова компанія «Донбасвуглезбагачення» має частку держави у статутного фонді не менше 25 відсотків, а саме Міністерства вугільної промисловості України, що підтверджено витягом з Єдиного державного реєстру юридичних та фізичних осіб-підприємців.

12 липня 2010 року позивачем винесено постанову вих.№05-09/2591/10 про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою по-перше, відносно відповідача порушена справа про правопорушення на ринку цінних паперів, по-друге, міститься вимога, щодо явки керівника або уповноваженого представника відповідача для підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень. Вказана постанова була надіслана поштою на адресу відповідача 13.07.2010 року, що підтверджується касовим чеком Укрпошти.

26 липня 2010 року позивачем складено акт № 254 ДО про правопорушення на ринку цінних паперів відносно відповідача, який був направлений відповідачеві 27.07.2010 року поштою, що підтверджується касовим чеком Укрпошти. Цим актом було встановлено, що у відношенні відповідача було винесено постанову про накладення санкції за порушення на ринку цінних паперів №543-ДО від 17.09.2009 року, за ненадання квартальної інформації за І квартал 2009 року.

Постановою від 26.07.2010р. про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів позивач постановив розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначити на 4 серпня 2010 року. Відповідач на розгляд справи 04.07.2010р. не зявився.

4 серпня 2010 року позивачем винесено постанову №254-ДО про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до відповідача застосовано фінансову санкцію у розмірі 17000,00 грн. за повторне протягом року неподання інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, 06.08.2010р. направлена відповідачу рекомендованим листом, про що свідчить касовий чек Укрпошти. На теперішній час вказана постанова відповідачем не виконана, штраф не сплачений.

24 листопада 2010 року позивачем винесено постанову вих.№05-09/4807110 про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою по-перше, відносно відповідача порушена справа про правопорушення на ринку цінних паперів, по-друге, міститься вимога, щодо явки керівника або уповноваженого представника відповідача для підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень. Вказана постанова була надіслана поштою на адресу відповідача 26.11.2010 року, що підтверджується касовим чеком Укрпошти.

9 грудня 2010 року позивачем складено акт № 498 ДО про правопорушення на ринку цінних паперів відносно відповідача, який був направлений відповідачеві 09.12.2010 року поштою, що підтверджується касовим чеком Укрпошти. Цим актом було встановлено, по-перше, квартальна інформація за ІІІ квартал 2010 року подана відповідачем 01.11.2010 року, по-друге, що у відношенні відповідача було винесено постанову про накладення санкції за порушення на ринку цінних паперів №254-ДО від 04.08.2010 року, тобто має місце повторності правопорушення.

Постановою від 09.12.2010р. про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів позивач постановив розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначити на 20 грудня 2010 року. Відповідач на розгляд справи 20.12.2010р. не зявився.

20 грудня 2010 року позивачем винесено постанову №498-ДО про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до відповідача застосовано фінансову санкцію у розмірі 17000,00 грн. за повторне протягом року неподання інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, 22.12.2010р. направлена відповідачу рекомендованим листом, про що свідчить касовий чек Укрпошти. На теперішній час вказана постанова відповідачем не виконана, штраф не сплачений.

Перевіривши матеріали справи, вирішивши питання чи мали місце обставини, якими обґрунтовувалися вимоги та заперечення, та якими доказами вони підтверджуються, чи є інші фактичні дані, які мають значення для вирішення справи, та докази на їх підтвердження, яку правову норму належить застосувати до цих правовідносин, суд приходить до висновку про те, що позов підлягає задоволенню з таких підстав.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначені Законом України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, в редакції від 22.12.2010р., що діяла на момент виникнення спірних правовідносин (далі Закон).

Порядок та строки розгляду Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) та її територіальними органами справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначаються Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007р. та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12.02.2008р. №120/14811 (далі Правила).

Відповідно до ст. 5 Закону державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України та Кабінету Міністрів України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи згідно зі ст. 6 Закону.

Відповідно до п. 5 ст. 8 Закону у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження, зупиняти на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів того чи іншого емітента, дію ліцензій, виданих Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, анулювати дію таких ліцензій.

Уповноважені особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень згідно з абз. 3 ч. 2 ст. 9 Закону.

Емітент цінних паперів (далі - емітент) - держава в особі уповноваженого органу, юридична особа і у випадках, передбачених законодавством, фізична особа відповідно до ст. 2 Закону України “Про цінні папери і фондову біржу”.

Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, яке затверджено рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 № 1591 та зареєстровано в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. № 97/13364 (далі Положення) регулює склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю та інформації в повідомленні про проведення загальних зборів (далі - Інформація) емітентами цінних паперів та подання її до Комісії.

Відповідно до п.п. 1 - 3 гл. 1 р. 4 Положення емітенти зобов'язані розкривати регулярну квартальну інформацію у повному обсязі відповідно до вимог Положення. Обов'язок здійснювати розкриття квартальної інформації в порядку, передбаченому цим Положенням, поширюється на холдингові компанії, що мають державну частку в обсязі 25 відсотків і більше акцій у статутному капіталі за станом на перше число звітного кварталу.

Пунктом 3 гл. 3 р. 4 Положення особи, зазначені у підпунктах 3.1, 3.4 - 3.8 пункту 3 глави 1 р. 4, зобов'язані розкрити квартальну інформацію у строк не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом, квартальну інформацію за четвертий квартал - не пізніше 20 лютого року, наступного за звітним роком.

Відповідно до п. 2 р. 7 Положення за не опублікування, опублікування не в повному обсязі Інформації та/або опублікування недостовірної Інформації, нерозміщення, розміщення не в повному обсязі Інформації та/або розміщення недостовірної Інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів, неподання, подання не в повному обсязі Інформації та/або подання недостовірної Інформації до Комісії, передбаченої цим Положенням, юридична особа несе відповідальність відповідно до закону.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. (ст. 11 Закону).

Розділом 8 Правил, встановлено, що уповноважена особа приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та документів, що стосуються справи; рішення про накладення інших санкцій протягом 15 робочих днів після отримання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та документів, що стосуються справи.

Відповідно до розділу ХVІІІ Правил штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови, юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету.

Відповідачем порушено вимоги ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та Положення, а саме не була розміщена квартальна інформація в строки передбачені п.1, п.3 гл. 3 розділу ІV Положення, згідно якого розміщення інформації не пізніше 25 числа місяця, наступного за кварталом.

Так квартальна інформація за І квартал 2010 року була надана відповідачем 29.04.2010року, у звязку із цим позивачем були вчинені відповідні дії, передбачені зазначеними нормативними актами та винесено 4 серпня 2010 року постанову №254-ДО про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до відповідача застосовано фінансову санкцію у розмірі 17000,00 грн. за повторне протягом року неподання інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка у встановлений строк відповідачем не виконана.

Квартальна інформація за ІІІ квартал 2010 року була надана відповідачем 01.11.2010року, у звязку із цим позивачем були вчинені відповідні дії, передбачені зазначеними нормативними актами та винесено 20 грудня 2010 року постанову №498-ДО про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до відповідача застосовано фінансову санкцію у розмірі 17000,00 грн. за повторне протягом року неподання інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка у встановлений строк відповідачем не виконана.

За таких обставин, оскільки постанови № 254-ДО від 04.08.2010 року та №498-ДО від 20.12.2010 року про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів відповідачем не виконана, відповідно позивач правомірно застосовано до відповідача фінансову санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 34 000,00 грн., а тому позов підлягає задоволенню.

На підставі вищевикладеного та керуючись ст.ст. 5, 6, 8, 9, 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, ст.ст. 2, 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», р. 4 гл. 1, 3, р. 7 Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, яке затверджено рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 № 1591 та зареєстровано в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. № 97/13364, р. 8 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007р. та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12.02.2008р. №120/14811, керуючись ст.ст. 17-20, 33, 51, 69-72, 86, 94, 128, 158-163, 167, 254 КАС України, суд,

П О С Т А Н О В И В:

Позов Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Державного відкритого акціонерного товариства «Центральна збагачувальна фабрика «Горлівська» Дочірнє підприємство Відкритого акціонерного товариства «Державна холдингова компанія «Донбасвуглезбагачення» про стягнення суми фінансової санкції у розмірі 34000,00 грн. задовольнити.

Стягнути з Державного відкритого акціонерного товариства «Центральна збагачувальна фабрика «Горлівська» Дочірнє підприємство Відкритого акціонерного товариства «Державна холдингова компанія «Донбасвуглезбагачення» (адреса: 87200, Донецька область, м. Горлівка, Микитівський район, ід.код 00176503) на користь державного бюджету в особі Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (відділення Державного казначейства в м. Донецьку на р/р 31110106700004, ід.код 34686537, банк - УДК у Донецькій області, МФО 834016, код бюджетної класифікації 21081100, код виду платежу 101) фінансову санкцію у розмірі 34000,00 грн. згідно постанов про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 254-ДО від 04.08.2010 року та №498-ДО від 20.12.2010 року.

Постанову ухвалено у нарадчій кімнаті та проголошено її вступну та резолютивну частини 23 червня 2011 року.

Повний текст постанови складений 29 червня 2011 року.

У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Апеляційна скарга подається до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Якщо субєкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 КАС України, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення пятиденного строку з моменту отримання субєктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

Суддя Толстолуцька М.М.