Постанова № 16917214, 03.06.2011, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01014, м.Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

03 червня 2011 року                     № 2а-6825/11/2670

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді КаракашьянаС.К., при секретарі Шкребтій І.П., розглянувши в письмовому проваджені адміністративну справу

за позовомДержавної комісії з цінних паперів та фондового ринку

доТовариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «ФЕНІКС»

про          стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 17000,00 грн. ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до Окружного адміністративного суду міста Києва про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 17000,00 грн.

Позовні вимоги обґрунтовано тим, що ТОВ «Компанія з управління активами «ФЕНІКС»порушило вимоги пункту 3.1 розділу 3 Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (Комісія) від 04.10.2005р. №520, в частині не надання до Комісії інформації щодо фінансових показників діяльності Компанії за січень, лютий, І квартал, квітень, травень ІІ квартал, липень, серпень та ІІІ квартал 2010 р.

В судові засідання відповідач не прибув, представника свого не направив, поштова кореспонденція, яка скеровувалась судом за адресою, що міститься в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій –04112, м.Київ, вул. Оранжерейна, 3.

Зважаючи на викладене, враховуючи неявку представника відповідача у судове засідання, на підставі ч. 6 ст. 128 КАСУ, адміністративна справа розглядається у порядку письмового провадження.

Розглянувши подані представником позивача документи і матеріали, всебічно і повно з’ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об’єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд м. Києва, -

ВСТАНОВИВ :

Позивач звернувся до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовом про стягнення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 17000,00грн. з товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «ФЕНІКС»(далі –ТОВ «КУА «ФЕНІКС»).

Згідно п. 10 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів України", Державна Комісія з цінних паперів та фондового ринку має право вимагати від емітента та осіб, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, надавати у визначений термін необхідні документи.

Враховуючи вищезазначене, уповноваженою особою було складено акт № 90-ІД від 06.12.2010р. про правопорушення на ринку цінних паперів, яким встановлено порушення вимог пункту 3.1 розділу 3 Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (Комісія) від 04.10.2005р. №520, в частині не надання до Комісії інформації щодо фінансових показників діяльності Компанії за січень, лютий, І квартал, квітень, травень ІІ квартал, липень, серпень та ІІІ квартал 2010 р.

Відповідно до п.2.2 розділу 2 Положення, Компанія подає до Комісії місячну, квартальну та річну інформацію у терміни відповідно до цього Положення. Місячна інформація надається Компанією до Комісії в разі створення нею пайового інвестиційного фонду (управління активами пайового інвестиційного фонду у разі заміни Компанії) та/або укладання договору з корпоративним інвестиційним та/або пенсійним фондом.

Відповідно до пункту 2.3 розділу 2 Положення, інформація подається в електронній та паперовій формі. Електронна форма Інформації подається до Комісії за електронною адресою kua-inform@stockmarket.gov.ua.

Згідно пункту 3.1 розділу 3 Положення, Компанія надає інформацію: місячну - протягом двадцяти робочих днів місяця, наступного за звітним; щоквартальну - не пізніше 25 числа першого місяця кварталу, наступного за звітним; річну - до 1 березня року, наступного за звітним.

Згідно службової записки загального відділу адміністративно-господарського департаменту Комісії від 26.11.2010р. №09/03/124, інформації щодо фінансових показників діяльності ТОВ «КУА «ФЕНІКС»на виконання Положення товариством не подавалась протягом 2010 р.

Пунктом 2.3 розділу 2 рішення Комісії «Про внесення змін до Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами)», затвердженого рішеннями Комісії від 16.11.2010 №1714, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 08.12.2010 за №1228/1823, яке набрало чинності 18.12.2010р., визначено, що місячна інформація подається до Комісії лише в електронній формі. У зв’язку з цим, втратила чинність вимога пункту 2.3 розділу 2 щодо надання до Комісії місячної інформації в паперовій формі.

Таким чином, ТОВ «КУА «ФЕНІКС»порушило вимоги підпункту 3.1 пункту 3 Положення в частині не надання до Комісії інформації щодо фінансових показників діяльності Компанії за січень, лютий, І квартал, квітень, травень ІІ квартал, липень, серпень та ІІІ квартал 2010 р.

Постановою Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м.Києві та Київської області від 02.02.2011р. №104-ІД на підставі п.п. 10, 14, ст. 8, ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»до відповідача застосовано санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді штрафу у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 17000 грн.

Згідно ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Пунктом 3 р. XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.07 №2272, передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.

Позивачем інформацію щодо оскарження ТОВ «КУА «ФЕНІКС»вищезазначену Постанову суду не надано, також в Комісії відсутні відомості щодо повної або часткової сплати штрафу відповідачем.

Несплата штрафних санкцій відповідачем призводить до ненадходження цих коштів до Державного бюджету України, чим порушуються економічні інтереси держави.

Згідно зі статтею 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», уповноваженими особами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є начальники відповідних територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, працівники центрального апарату - за письмовим дорученням Голови або членів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, працівники відповідних територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - за письмовим дорученням начальника відповідного територіального органу Комісії.

Частиною другою названої правової норми встановлено, що уповноважені особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право відповідно до розподілу обов'язків чи письмового доручення провадити в межах наданих повноважень розгляд справ про порушення чинного законодавства щодо випуску та обігу цінних паперів.

Таким чином, Постанова від 02.02.2011р. №104-ІД про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів винесена у відповідності до законодавства України, є чинною та підлягає виконанню.

Відповідно до пункту другого розділу ХV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій які затверджені наказом Комісії від 09.01.97 р. № 2 та зареєстровані в Міністерстві юстиції України 27.01.97 № 10/1814 (далі –Правила), постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичної особи може бути оскаржено до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку особою, щодо якої її винесено, протягом десяти днів з дати винесення постанови.

Відповідно до пункту 2 розділу ХVIII Правил, відповідач зобов’язаний був перерахувати нарахований згідно з постановою від 02.02.2011р. №98-ІД штраф протягом 15 днів з дня отримання постанови.

Відповідно до ст.11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” та пункту 2 розділу ХVIII ст.19.4 Правил, у разі несплати штрафу відповідачем у встановлений термін, штраф стягується у судовому порядку.

Враховуючи всі наведені обставини в їх сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню в повному обсязі.

Оскільки спір вирішено на користь суб'єкта владних повноважень, звільненого від сплати судового збору, а також за відсутності витрат позивача - суб'єкта владних повноважень, пов'язаних із залученням свідків та проведенням судових експертиз, судові витрати (судовий збір) стягненню з відповідача не підлягають.

Керуючись статтями 69, 70, 71 та 158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

1.Позов Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити повністю.

2.Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «ФЕНІКС»(ЄДРПОУ 35647258; 04112, м. Київ, вул. Оранжерейна, 3) штраф у розмірі 17 000 (сімнадцять тисяча) грн. 00 коп. на рахунок (код бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», балансовий рахунок 3111, символ звітності 106 на рахунки, відкриті в управлінні Державного казначейства за місцем знаходженням платника).

Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції протягом десяти днів за правилами, встановленими ст. ст. 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України., шляхом подання через суд першої інстанції апеляційної скарги.

Суддя                                                                                 С.К. Каракашьян