Постанова № 16711340, 16.05.2011, Кіровський районний суд м. Дніпропетровська

Дело № 4-342/11 ПОСТАНОВЛЕНИЕ

16.05.2011Кировский районный суд

г. Днепропетровска

у складі:

головуючого судді: Золотарьової В.К.,

при секретарі: Снаговської М.О.,

за участю прокурора: Олійника В.М.,

за участю скаржника: Логвін Н.В.,

за участю представника скаржника: Горбатової Г.А.

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Дніпропетровську скаргу директора ТОВ «КПМ» Логвін Н.В. на постанову старшого помічника прокурора Кіровського району м. Дніпропетровська ОСОБА_3 від 18.12.2010 року про відмову в порушені кримінальної справи, -

Встановив:

До Кіровського районного суду м. Дніпропетровська 28 квітня 2011 року надійшла скарга директора ТОВ «КПМ» Н.В. Логвін на постанову старшого помічника прокурора Кіровського району м. Дніпропетровська ОСОБА_3 від 18.12.2010 року про відмову в порушені кримінальної справи.

В обґрунтування скарги зазначено, що 22 квітня 2011 року ТОВ „КПМ" нарочним отримано постанову старшого помічника прокурора Кіровського району м. Дніпропетровська ОСОБА_3 від 18.12.2010 про відмову в порушені кримінальної справи (далі - постанова).

Однак, постанову вважають такою, що винесена з порушенням норм чинного законодавства України, а також з порушенням прав і законних інтересів ТОВ „КПМ".

Так, старшим помічником прокурора Кіровського району м. Дніпропетровська ОСОБА_3 (далі - посадова особа):

1. Порушено норми ст.ст. 94, 97 КПК України, Закону України „Про прокуратуру", оскільки дії зазначеної посадової особи, не запобігають злочинові, зазначеному у заяві про порушення кримінальної справи, і не припиняють його, а навпаки сприяють його продовженню та тривалості.

12.03.2010 ТОВ "КПМ" (далі - Депонент) і ПАТ "ДОНГОРБАНК", ідентифікаційний код 20365318 (далі - Зберігач) уклали договір про відкриття рахунку у цінних паперах № 49 с1еро/4, згідно якого Зберігач зобов'язався надавати Депоненту послуги щодо відкриття та ведення рахунку у цінних паперах, зберігання належних Депоненту цінних паперів, обслуговування операцій за цим рахунком.

19.03.2010 у відповідності з п. 2.4.4. Договору про відкриття рахунку у цінних паперах Депонеї надав Зберігачу пакет документів на виконання операції знерухомлення цінних паперів.

Згідно вимог ч. 1 п. 5 розділу IX "Положення про депозитарну діяльність" від 27.11.2006 "Порядок умови знерухомлення документарних цінних паперів" Зберігач 25.03.2010 року (вих. № 2027) направі реєстроутримувачу ТОВ "Реєстр-Дніпро" (ідентифікаційний код 32014318, місцезнаходження: міс Дніпропетровськ, вулиця Ленінградська 68, ліцензія на провадження професійної діяльності на фондовою ринку - депозитарної діяльності, а саме: діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів . АБ 177018, видана Державною комісією з цінних паперів і фондового ринку 08.07.2005 року) сертифік акцій та необхідні документи, визначені "Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменні-цінних паперів", затверджених рішенням ДКЦПФР від 17.10.2006 № 1000, для внесення в систему реєсп, власників іменних цінних паперів АТВТ "Концерн "Весна" інформації про знерухомлення.

ТОВ "Реєстр-Дніпро" повідомив, що направлений Зберігачем пакет документів стосові знерухомлення цінних паперів, отриманий ним 29.03.2010 року.

Згідно відповіді ПАТ "Донгорбанк" № 3305 від 03.06.2010 на запит ТОВ "КПМ" стосовно виконаній розпорядження про знерухомлення цінних паперів, Зберігач повідомляє, що не отримував від ТОН "Реєстр-Дніпро" відповіді про результати розгляду пакету документів щодо знерухомлення. Документі від ТОВ "Реєстр-Дніпро" також не поверталися (насамперед сертифікат акцій № 5280 видаєш і 20.01.2009р).

Однак, до 12.05.2010 ТОВ "Реєстр-Дніпро" не вніс до системи реєстру власників іменних ціннда паперів АТВТ "Концерн "Весна" інформації про знерухомлення цінних паперів, належних ТОВ "КПМ" більш того, як стало відомо, ТОВ «КПМ» ведення реєстру власників іменних цінних паперів АТВ1 "Концерн "Весна" з 12.05.2010 р здійснюється Товариством з обмеженою відповідальністю «Бета», ЛТД код ЄДРПОУ 24431779.

04.06.2010 року ТОВ "КПМ" направив ТОВ "Бета", ЛТД запит на отримання виписки про стан особового рахунку ТОВ "КПМ" в реєстрі власників іменних цінних паперів АТВТ "Концерн "Весна", однак, відповіді не одержав.

При цьому ТОВ «КПМ» не надавало ані до ТОВ «Реєстр-Дніпро», ані до ТОВ «Бета», ЛТД будь-яких листів про перехід прав власності на цінні папери, про що неодноразово зазначалося ТОВ «КПМ» у своїх зверненнях до прокурора Кіровського району м. Дніпропетровська.

Одночасно на сайті Агентства з розвитку інфраструктури фондового ринку України 22.12.2010 з'явилась інформація про власника акцій АТВТ «Концерн «Весна» у кількості 322 742 шт., яким зазначено юридичну особу нерезидента - КАРЕНТОР ОПЕРЕЙШНЗ ЛІМІТЕД (Кіпр).

ТОВ «КПМ» отримано відповіді ДКЦПФР (вих. № 12/01/546 від 14.01.2011 та вих. № 2487/01-16/03 від 24.09.2010), які підтверджують, що 08.04.20Юр особовий рахунок відкритий ТОВ «КПМ» в системі реєстру власників іменних паперів АТВТ «Концерн «Весна» був закритий.

При цьому будь-який договір (в т.ч. купівлі-продажу, дарування та інш.) щодо відчуження акцій АТВТ «Концерн «Весна» у кількості 322 742 шт. між ТОВ «КПМ» та КАРЕНТОР ОПЕРЕЙШНЗ ЛІМІТЕД (Кіпр) відсутній, як і відсутній будь-який інший договір щодо відчуження акцій АТВТ «Концерн «Весна» у кількості 322 742 шт., укладений ТОВ «КПМ» з будь-якою іншою особою внаслідок чого є незрозумілим підстави набуття права власності на зазначені акції з боку КАРЕНТОР ОПЕРЕЙШНЗ ЛІМІТЕД (Кіпр).

Раніше 06.12.2010 під час особистого прийому, яке здійснювалося прокурором Лисенко С.М. та помічником прокурора Кіровського району м. Дніпропетровська ОСОБА_3 (тел. 740-30-17), представник ТОВ «КПМ» був ознайомлений із письмовим поясненням директора ТОВ «Реєстр-Дніпро», відповідно до яких останній зазначив, що є помилковим запис про погашення сертифікату та не існує листів від 31.03.2010 та від 08.04.2010, внесений ТОВ «Реєстр-Дніпро» до журналу обліку сертифікатів та свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів з 17.01.2009р по 25.04.2010 щодо погашення , сертифікату цінних паперів серії В №5280 (серія бланка сертифіката СВ, наскрізний номер бланка сертифіката №721280), який було видано ТОВ «КПМ» 20.01.2009, відносно іменних цінних паперів, які належать власнику у кількості 322 742 шт.

З урахуванням вищезазначених письмових пояснень директора ТОВ «Реєстр-Дніпро», тим більше є незрозумілим підстави набуття права власності на зазначені акції з боку КАРЕНТОР ОПЕРЕЙШНЗ ЛІМІТЕД (Кіпр):

1). Не застосовані норми ст. 8 Закону України «Про оперативно-розшукову діяльність», які зазначеній посадовій особі надають право не лише здійснювати опитування осіб, а й вживати інші заходи, як-то: проводити операції по захопленню злочинців, припиненню злочинів, відвідувати жилі та інші приміщення за згодою їх власників або мешканців для з'ясування обставин вчиненого або такого, що готується, злочину, а також збирати відомості про протиправну діяльність підозрюваних або осіб, щодо яких провадиться перевірка та інше.

2.Не перевірено твердження ТОВ «КПМ» про те, що будь-який договір (в т.ч. купівлі-продажу, дарування та інше) щодо відчуження акцій АТВТ «Концерн «Весна» у кількості 322 742 шт. між ТОЕ «КПМ» та КАРЕНТОР ОПЕРЕЙШНЗ ЛІМІТЕД (Кіпр) відсутній, як і відсутній будь-який інший договір щодо відчуження акцій АТВТ «Концерн «Весна» у кількості 322 742 шт., укладений ТОВ «КПМ» з будь-якою іншою особою внаслідок чого є незрозумілим підстави набуття права власності на зазначені акції з боку КАРЕНТОР ОПЕРЕЙШНЗ ЛІМІТЕД (Кіпр).

3.Не перевірені правомірність та підстави набуття права власності на акції АТВТ «Концерн «Весна» у кількості 322 742 шт. з боку КАРЕНТОР ОПЕРЕЙШНЗ ЛІМІТЕД (Кіпр).

4.Не перевірені правомірність та підстави дій ТОВ «Реєстр-Дніпро» та ТОВ «Бета»,ЛТД та їх посадових осіб.

5.Не застосовані норми ст.ст. 316-354, 386-394 ЦК України, Законів України «Про цінні папери та фондовий ринок», "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

6.Не застосовані норми Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом».

7.В порушення ст. 8 Закону України «Про оперативно-розшукову діяльність» не опитані посадові особи заявника - ТОВ «КПМ», реєстраторів - ТОВ «Реєстр-Дніпро» та ТОВ «БЕТА»,ЛТД та емітента -АТВТ «Концерн «Весна».

8.Взагалі оскаржувана постанова містить суперечливі висновки. Так, абзац 6 першого аркушу постанови містить висновок посадової особи про те, що запис про погашення сертифікату акцій АТВТ «Концерн «Весна» серії В № 5280 в журналі обліку сертифікатів відсутній. Одночасно в абзаці 7 першого аркушу постанови посадовою особою зроблений висновок про те що, зазначений запис внесений в журнал обліку сертифікатів та свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів. Як наслідок, взагалі є незрозумілим зазначений запис є наявним чи відсутнім.

10. Не з'ясовано, чи є громадянка ОСОБА_4 працівником ТОВ «Бета»,ЛТД, чи ТОВ «Реєстр-Дніпро».

При цьому:

А) листом від 12.11.2010 № 7/7037 Управління державної служби боротьби з економічною злочинністю ГУМВС України в Дніпропетровській області повідомило про наявність ознак складу злочину, передбаченого ст. 364 КК України, в діях посадових осіб ТОВ «Реєстр-Дніпро», пов'язаних із реалізацією ТОВ «КПМ» прав інвестора у цінні папери, та відповідні матеріали направлено до прокуратури Кіровського району м. Дніпропетровська для прийняття рішення в порядку ст. 97 КІЖ України;

Б) листом від 24.12.2010 № 7/7742 Управління державної служби боротьби з економічною злочинністю ГУМВС України в Дніпропетровській області повідомило про результати розгляду звернення ТОВ «КПМ» та наявність ознак складу злочину, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, в діях посадових осіб ТОВ «Реєстр-Дніпро», а відповідні матеріали направлено до СУ ГУМВС України в Дніпропетровській області для прийняття рішення в порядку ст. 97 КПК України;

В) листом від 26.01.2011 № 11/64-452 Управління державної служби боротьби з організованою злочинністю ГУМВС України в Дніпропетровській області повідомило про направлення відповідних матеріалів за зверненнями ТОВ «КПМ» до СУ ГУМВС України в Дніпропетровській області для прийняття рішення в порядку ст. 97 КПК України.

На підставі викладеного, директор ТОВ «КПМ» Н.В.Логвін, а також представник ТОВ «КПМ» Горбатова Г.А. просили суд:

1). Скасувати постанову старшого помічника прокурора Кіровського району м. Дніпропетровська ОСОБА_3 від 18.12.2010 року про відмову в порушені кримінальної справи, та направити матеріали даної справи для додаткової перевірки.

2). Забовязати органи досудового слідства порушити провадження за даною скаргою.

Помічник прокурора Кіровського району м. Дніпропетровська ОСОБА_3 просив суд в задоволенні скарги ТОВ «КПМ» відмовити з наступних підстав:

07.12.10 з прокуратури Дніпропетровської області до прокуратури Кіровського району м. Дніпропетровська надійшло звернення директора ТОВ «КПМ» Логвін Н.В. з питань списання належних ТОВ «КПМ» акцій АТВТ «Концерн «Весна», та про порушення кримінальної справи відносно посадових осіб ТОВ «Реєстр-Дніпро» за ознаками складу злочину, передбаченого ст. 364 та ст. 358 КК України.

В ході перевірки встановлено, за твердженням заявника ним отримані дані про те, що реєстратором ТОВ «Реєстр-Дніпро» погашено належний ТОВ «КПМ» сертифікат акцій серії В № 5280 (серія бланка сертифіката СВ, наскрізний номер бланка сертифіката № 721280). Підставою погашення сертифікату акцій (згідно журналу обліку сертифікатів) є перехід прав власності на підставі листів від 31.03.2010 та від 08.04.2010 № 364.

ТОВ «КПМ» не ініціював перехід прав власності на зазначені акції.

Згідно отриманих даних, ТОВ «Реєстр-Дніпро» після огляду журналу обліку сертифікатів цінних паперів АТВТ «Концерн «Весна» щодо ТОВ «КПМ» встановлено, що до цього журналу 20.01.09 внесено запис про видачу на ім'я ТОВ «КПМ» сертифікату простих іменних акцій серія В № 5280.

Запис про погашення цього сертифікату в журналі обліку сертифікатів відсутній.

Листи від 31.03.10 та № 364 від 08.04.10 про перехід права власності на акції згідно сертифікату № 5280 у ТОВ «Реєстр-Дніпро» відсутні.

Зазначений запис внесено до журналу обліку сертифікатів та свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів нібито на підставі листів від 31.03.10 та № 364 від 08.04.10 гр-ки ОСОБА_4.

10.12.10 прокуратурою Кіровського району м. Дніпропетровська звернення директора ТОВ «КПМ» Логвін Н.В. направлено до Кіровського РВ ДМУ УМВС України у Дніпропетровській області для проведення повної та всебічної перевірки з питань підробки документів при внесенні записів до журналу обліку сертифікатів та за фактами виготовлення та подання листів від 31.03.10 та № 364 від 08.04.10 гр-ки ОСОБА_4

Вислухавши пояснення учасників процесу, суд приймає до увазі, що свідчення старшого помічника прокурора Кіровського району м. Дніпропетровська ОСОБА_3 знайшли підтвердження.

Дійсно, в ході прокурорської перевірки встановлено, що за твердженням заявника ним отримані дані про те, що реєстратором ТОВ «Реєстр-Дніпро» погашено належний ТОВ «КПМ» сертифікат акцій серії В № 5280 (серія бланка сертифіката СВ, наскрізний номер бланка сертифіката № 721280). Підставою погашення сертифікату акцій (згідно журналу обліку сертифікатів) є перехід прав власності на підставі листів від 31.03.2010 та від 08.04.2010 № 364.

ТОВ «КПМ» не ініціював перехід прав власності на зазначені акції.

Згідно отриманих даних, ТОВ «Реєстр-Дніпро» після огляду журналу обліку сертифікатів цінних паперів АТВТ «Концерн «Весна» щодо ТОВ «КПМ» встановлено, що до цього журналу 20.01.09 внесено запис про видачу на ім'я ТОВ «КПМ» сертифікату простих іменних акцій серія В № 5280.

Запис про погашення цього сертифікату в журналі обліку сертифікатів відсутній.

Листи від 31.03.10 та № 364 від 08.04.10 про перехід права власності на акції згідно сертифікату № 5280 у ТОВ «Реєстр-Дніпро» відсутні.

Зазначений запис внесено до журналу обліку сертифікатів та свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів нібито на підставі листів від 31.03.10 та № 364 від 08.04.10 гр-ки ОСОБА_4.

10.12.10 прокуратурою Кіровського району м. Дніпропетровська звернення директора ТОВ «КПМ» Логвін Н.В. направлено до Кіровського РВ ДМУ УМВС України у Дніпропетровській області для проведення повної та всебічної перевірки з питань підробки документів при внесенні записів до журналу обліку сертифікатів та за фактами виготовлення та подання листів від 31.03.10 та № 364 від 08.04.10 гр-ки ОСОБА_4

Більш того, як вбачається з рішення господарського суду м. Дніпропетровська, позовні заяви ТОВ «КПМ» задоволенні в повному обсязі.

На тих підставах суд вважає, що в задоволенні скарги директора ТОВ «КПМ» Н.В. Логвін на постанову старшого помічника прокурора Кіровського району м. Дніпропетровська ОСОБА_3 від 18.12.2010 року про відмову в порушені кримінальної справи за фактом зловживання службовим становищем посадовими особами ТОВ «Реєстр-Дніпро» при введенні реєстру власників іменних цінних паперів АТВТ «Концерн «Весна» у звязку з відсутністю складу злочину, передбаченого ст. 364КК України, на підставі ст..6 п.2 КПК України, слід відмовити.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 94,

97, 98, 236-7, 236-8 КПК України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Відмовити в задоволенні скарги директора ТОВ «КПМ» Н.В. Логвін на постанову старшого помічника прокурора Кіровського району м. Дніпропетровська ОСОБА_3 від 18.12.2010 року про відмову в порушені кримінальної справи за фактом зловживання службовим становищем посадовими особами ТОВ «Реєстр-Дніпро» при введенні реєстру власників іменних цінних паперів АТВТ «Концерн «Весна» у звязку з відсутністю складу злочину, передбаченого ст. 364КК України, на підставі ст.6 п.2 КПК України.

Справу за відмовним матеріалом за № 131 пр.- 2010 повернути прокурору Кіровського району м. Дніпропетровська.

Копію постанови направити особі, яка подала скаргу, його представнику, а також прокурору Кіровського району м. Дніпропетровська.

На постанову протягом семи діб з дня її винесення може бути подана апеляція до Апеляційного суду Дніпропетровської області.

Суддя

Кіровського районного суду

м. Дніпропетровська Золотарьова В..К.