Постанова № 16457273, 31.03.2011, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01025, м. Київ, вул. Десятинна, 4/6, тел. 278-43-43 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

31 березня 2011 року 12:53 № 2а-1676/11/2670

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі

головуючого судді Скочок Т.О.

при секретарі судового засідання Новик В.М.

за участю:

представника позивача - ОСОБА_1 (довіреність № 100/18630 від 20.10.2010 року),

представник відповідача - не зявився;

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу

за позовомДержавної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до Товариства з обмеженою відповідальністю "Гранд Брокс"

простягнення штрафних (фінансових) санкцій в сумі 17 000 грн В С Т А Н О В И В:

До Окружного адміністративного суду м. Києва звернулася Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (надалі ДКЦПФР, Комісія або Позивач) з позовною заявою до товариства з обмеженою відповідальністю “Гранд-Брокс” (надалі - ТОВ «Гранд-Брокс»або Відповідач) про стягнення штрафних (фінансових) санкцій в розмірі 17000, 00 грн.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 07 лютого 2011 року відкрито провадження в адміністративній справі № 2а-1676/11/2670, закінчено підготовче провадження та призначено справу до судового розгляду.

Комісією позовні вимоги обґрунтовані тим, що ТОВ “Гранд - Брокс” порушено вимоги пп. 1.1 п.1 р.ІІІ Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 08.06.2004 року № 279 (у редакції рішення ДКЦПФР від 27.12.2007 року), зареєстрованого Міністерством юстиції України 09.09.2004 року за № 1122/9721 (далі Положення № 279) в частині неподання адміністративних даних за ІІ квартал 2010 року. При цьому, зазначене порушення є повторним. Враховуючи викладене, за повторне неподання адміністративних даних у відношенні ТОВ “Гранд - Брокс” винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 01.11.2010 року №704-ДМ, відповідно до якої до Відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 17000 грн., розмір якої на момент звернення до суду ТОВ “Гранд - Брокс” не сплчено.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 07.02.2011 року ТОВ “Гранд - Брокс” запропоновано подати суду письмові заперечення проти позову та докази на обґрунтування цих заперечень, а також витребувані документи.

За змістом частини 3 статті 167 КАС України судове рішення, до яких відповідно до статті 158 КАС України віднесено і ухвали суду, вважається врученим, у тому числі у разі повернення поштового відправлення, яке не вручено адресату з незалежних від суду причин, та у разі відсутності осіб, які беруть участь у справі, за адресою місцезнаходження, що зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців. Щодо судових викликів і повідомлень частиною 4 статті 33 КАС України також встановлено, що у разі відсутності осіб, які беруть участь у справі, за такою адресою вважається, що судовий виклик або судове повідомлення вручене їм належним чином, а частиною 11 статті 35 КАС України встановлено, що у разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, вважається, що така повістка вручена належним чином.

Таким чином вважається, що відповідач належним чином повідомлений про розгляд справи.

В судові засідання призначені на 25.02.2011 року, 16.03.2011 року та 31.03.2011 року відповідач (його представник) не прибув.

Відповідно до частини 4 статті 128 Кодексу адміністративного судочинства України у разі повторного неприбуття в судове засідання відповідача, який не є субєктом владних повноважень, належним чином повідомленого про дату, час і місце судового розгляду, без поважних причин або без повідомлення ним про причини неприбуття розгляд справи не відкладається і справу може бути вирішено на підставі наявних у ній доказів.

Розглянувши подані позивачем документи і матеріали, вислухавши пояснення представника позивача по суті спору, зясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, оцінивши докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд встановив наступне.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»(далі Закон N 2804-IV ) є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України, що здійснює державне регулювання на ринку цінних паперів шляхом здійснення комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних. Згідно зі статтею 6 вищевказаного Закону N 2804-IV Комісія здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

На Комісію, згідно статті 7 Закону N 2804-IV одним із основних завдань покладено здійснення державного регулювання та контролю за випуском та обігом цінних паперів, захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Згідно з пунктом 10 частини 2 статті 7 Закону N 2804-IV Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань встановлює порядок складання адміністративних даних щодо учасників ринку цінних паперів відповідно до чинного законодавства України.

Відповідно до пункту 15 частини 2 статті 7 Закону N 2804-IV Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань встановлює вимоги, порядок та стандарти щодо обовязкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, забезпечує створення інформаційної бази даних про ринок цінних паперів відповідно до чинного законодавства.

Так, відповідно до вищевказаних вимог чинного законодавства позивачем було розроблено Положення № 279, яким визначено склад, строки та порядок надання (надсилання) до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку адміністративних даних торговця цінними паперами.

ТОВ “Гранд-Брокс” є торговцем цінними паперами. 11 жовтня 2010 року уповноваженою особою Комісії у відношенні ТОВ “Гранд-Брокс” було порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів. Постанову по порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів 14 жовтня 2010 року в порядку, передбаченому Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 року за № 2272 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року за № 120/14811(далі Правила № 2272) було надіслано Відповідачу, що підтверджується наявним в матеріалах справи реєстром рекомендованих поштових відправлень від 14.10.2010 року.

Відповідно до пункту 2 розділу ІV Правил уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів. Акт про правопорушення на ринку цінних паперів складається та підписується не пізніше 15 робочих днів з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

20 жовтня 2010 року у відношенні Відповідача було складено та підписано акт про правопорушення на ринку цінних паперів №272-ДМ. Відповідно до вищевказаного акту, ТОВ “Гранд-Брокс” встановлено порушення п.п.1.1 п.1р.III Положення №279 в частині неподання адміністративних даних за II квартал 2010 року. Зазначене порушення є повторним, оскільки постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 14.10.2010 р. № 652-ДМ за неподання адміністративних даних до ТОВ «Гранд-Брокс»застосовано санкцію у вигляді штрафу.

Згідно з п.п. 1.1 п.1 р. III Положення № 279 торговець цінними паперами повинен надати (надіслати) квартальні дані до центрального апарату Комісії - не пізніше останнього дня місяця, наступного за звітним.

Акт про правопорушення на ринку цінних паперів №272-ДМ від 20 жовтня 2010 року та Постанову про розгляд правил про правопорушення на ринку цінних паперів від 22 жовтня 2010 року було надіслано Відповідачу 22 жовтня 2010 року, що підтверджується наявною в матеріалах справи копією реєстру рекомендованих поштових відправлень від 22.10.2010 року за № 7653.

Відповідно до пункту 14 статті 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів України»Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Статтею 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»передбачена відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Враховуючи викладене, за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів Уповноваженою особою Комісії було винесено Постанову про накладення санкції про правопорушення на ринку цінних паперів № 704-ДМ від 01.11.2010 р відповідно до якої до ТОВ «Гранд-Брокс»застосовано штраф у розмірі 17000, 00 грн., в порядку передбаченому статтею 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” та п. 1 розділу 17 Правил № 2272.

Постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 704-ДМ від 01.11.2010 року, в порядку передбаченому Правилами №2272, було надіслано Відповідачу, що підтверджується наявним в матеріалах справи реєстром рекомендованих поштових відправлень від 04.11.2010 року.

Суду не надано доказів оскарження відповідачем Постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 704-ДМ від 01.11.2010 року.

Згідно зі статтею 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

На час розгляду справи, суду не надано доказів на підтвердження сплати Відповідачем суми штрафу заявленої Позивачем до стягнення.

Відповідно до частини 1 статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу. Враховуючи всі наведені обставини в їх сукупності, суд дійшов висновку, що надані позивачем докази та повідомлені ним обставини є достатніми для розгляду справи, позовні вимоги є обґрунтованими та підлягають задоволенню.

Згідно з частиною 4 статті 94 Кодексу адміністративного судочинства України у справах, в яких позивачем є субєкт владних повноважень, а відповідачем фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючись вимогами ст.ст. 69-71, 158-163, 167, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

П О С Т А Н О В И В:

1. Позов задовольнити повністю.

2. Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю “Гранд-Брокс” (ідентифікаційний код: 35263768, адреса: 01015, м. Київ, вул. Цитадельна, буд. 6/8, з будь яких рахунків, виявлених державним виконавцем під час виконання судового рішення) до Державного бюджету України (на рахунок, відкритий в управлінні Державного казначейства за балансовим рахунком 3111 “Надходження до загального фонду державного бюджету”, по коду бюджетної класифікації 21081100 “Адміністративні штрафи та інші санкції”, символ звітності 106) штраф у розмірі 17000,00 грн. (сімнадцять тисяч гривень 00 копійок) .

Постанова набирає законної сили в строк і порядку, передбачені статтею 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Постанова може бути оскаржена за правилами, встановленими ст. ст. 185-187 КАС України.

Суддя Т.О. Скочок

Дата складання та підписання повного тексту постанови 05 квітня 2011 року.