Постанова № 15546562, 28.04.2011, Основ'янський районний суд міста Харкова (до 25.04.2025 - Червонозаводський районний суд м. Харкова)

Справа № 4-406/11

П О С Т А Н О В А

И М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

28.04.2011р. м. Харків

Червонозаводський районний суд м. Харкова в головуючого - Сорока Е.П., за участю скретаря - Толкач Л.М., прокурора Ходакова М.О., розглянув подання прокурора відділу нагляду за додержанням законів органами податкової інспекції прокуратури Харківської області про розкриття банківської таємниці та проведення виїмки документів в приміщенні Харківської акціонерної компанії «Зембанк»,

в с т а н о в и в:

Службовими особами ХАК «Зембанк»порушено вимоги ст.5 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом»у частині незабезпечення виявлення і реєстрації операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

Так, 07.07.2008 клієнтом вказаного банку АТ «НТІ ТТР»(п/р 26009011415) перераховано на рахунок клієнта банку ОСОБА_2 (п/р НОМЕР_1) 2 050,0 тис.грн, за сплату позики згідно договору позики №12 від 03.04.2008. В цей же день отримані кошти ОСОБА_2 перераховано на рахунок НОМЕР_2, відкритий у Київській філії банку (МФО 319081) у сумі 350,0 тис.грн., призначення платежу: перерахування коштів з одного поточного рахунку на інший, а також 1 700,0 тис. грн. отримано готівкою через касу банку (рахунок 1001011 касовий символ «55»), призначення платежу: виплата грошових коштів з поточного рахунку.

Крім того, 11.11.2008 клієнтом банку ВАТ «Модель Всесвіту»(п/р 26000013359) перераховано на рахунок клієнта банку ОСОБА_2 (п/р НОМЕР_1) 6 500,0 тис.грн. за сплату позики згідно договору позики №11/07-1 від 11.07.2008. В цей же день отримані кошти ОСОБА_2 перераховані у сумі 500,0 тис.грн. з одного поточного рахунку на інший рахунок НОМЕР_2, відкритий у Київській філії банку (МФО 319 081), а також 6 000,0 тис.грн. отримано готівкою через касу банку (рахунок 10010011), касовий символ «55»), призначення платежу: виплата грошових коштів з поточного рахунку.

По вказаним фінансовим операціям службовими особами ХАК «Зембанк»не забезпечено їх виявлення та реєстрацію, що підтверджено листом уповноваженої особи ліквідатора банку №02-15/4328 від 27.04.2011.

Прокуратурою області за даним фактом проводиться перевірка в порядку ст.97 КПК України щодо наявності в діях службових осіб ХАК «Зембанк»ознак складу злочину, передбаченого ст, 209-1 КК України умисне порушення вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації.

В поданні ставиться питання про розкриття банківської таємниці і вилученні документів, що знаходяться в ХАК «Зембанк».

Вивчивши матеріали перевірки, заслухавши думку прокурора, суд дійшов висновку, що. інформацію щодо руху грошових коштів по поточним рахункам №НОМЕР_1 та №НОМЕР_2, які належать ОСОБА_2, та видаткові касові ордери, які підтверджують факти зняття цим клієнтом коштів за період з 01.06.2008 по 01.01.2009; договори позик між АТ «НТІ ТТР»та ОСОБА_2 №12 від 03.04.2008, а також між ВАТ «Модель Всесвіту»та ОСОБА_2 №11/07-1 від 11.07.2008, згідно з якими здійснювалось перерахування коштів на поточний рахунок вказаного клієнту; інформація щодо руху грошових коштів по поточним рахункам №26009011415, який належить АТ «НТІ ТТР»та №26000013359, який належить ВАТ «Модель Всесвіту»за період 01.06.2008 по 01.01.2009;інформація щодо руху грошових коштів по кореспондентському рахунку ХАК «Зембанк»№1200, з призначенням платежу та з найменуванням контрагентів за період з 01.06.2008 по 01.01.2009; інформація щодо руху грошових коштів на рахунку НОМЕР_3 за 11.11.2008, а також первинні документи, які підтверджують рух грошових коштів по вказаному рахунку; інформація щодо кредитної заборгованості АТ «НТІ ТТР»та ВАТ«Модель Всесвіту»за період 01.06.2008 по 01.01.2011, необхідна для прийняття рішення в порядку ст..97 КПК України. На підставі п.З ч.І ст.62 Закону України «Про банки та банківську діяльність», яким передбачено, що інформація про юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками органам прокуратури України. Керуючись ст. 178 КПК України, ст..62 ЗУ «Про банки та банківську діяльність»,- п о с т а н о в и в: Надати дозвіл на розкриття банківської таємниці в ХАК «Зембанк»(ЄДРПОУ 19358721), МФО 351652, м. Харків, вул. Чернишевського, 4 та отримати прокуратурі Харківської області наступну інформацію та належним чином завірені документи: -реєстри фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу ХАК «Зембанк»за період з 01.06.2008 по 01.01.2009; -інформацію щодо руху грошових коштів по поточним рахункам №НОМЕР_1 та №НОМЕР_2, які належать ОСОБА_2, та видаткові касові ордери, які підтверджують факти зняття цим клієнтом коштів за період з 01.06.2008 по 01.01.2009; -договори позик між АТ «НТІ ТТР»та ОСОБА_2 №12 від 03.04.2008, а також між ВАТ «Модель Всесвіту» та ОСОБА_2 №11/07-1 від 11.07.2008, згідно з якими здійснювалось перерахування коштів на поточний рахунок вказаного клієнту;

-інформацію щодо руху грошових коштів по поточним рахункам №26009011415, який належить АТ «НТІ ТТР»та №26000013359, який належить ВАТ «Модель Всесвіту»за період 01.06.2008 по 01.01.2009; -інформацію щодо руху грошових коштів по кореспондентському рахунку ХАК «Зембанк»№1200, з призначенням платежу та з найменуванням контрагентів за період з 01.06.2008 по 01.01.2009; -інформацію щодо руху грошових коштів на рахунку НОМЕР_3 за 11.11.2008, а також первинні документи, які підтверджують рух грошових коштів по вказаному рахунку; -інформацію щодо кредитної заборгованості АТ «НТІ ТТР»та ВАТ «Модель Всесвіту»за період 01.06.2008 по 01.01.2011. Суддя Сорока О.П.