Постанова № 15134723, 19.04.2011, Черкаський окружний адміністративний суд

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

19 квітня 2011 року Справа № 2а/2370/1657/2011

11 год. 15 хв.

Черкаський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді Чубар Т.М.,

секретар Кузнецов В.С.,

за участю старшого прокурора відділу прокуратури Черкаської області Синецької О.Ю.,

представника позивача Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку ОСОБА_3 за довіреністю № 01/01 від 04.01.2011р.,

представників відповідача товариства з обмеженою відповідальністю «Кам`янський машинобудівний завод»Колоса М.М. за посадою, ОСОБА_5 за довіреністю № 01-22/46 від 30.11.2010р.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду адміністративну справу за позовом заступника прокурора Черкаської області в інтересах держави в особі Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «Кам`янський машинобудівний завод»про стягнення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів,

ВСТАНОВИВ:

До Черкаського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом звернувся заступник прокурора Черкаської області в інтересах держави в особі Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в якому просить стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «Кам`янський машинобудівний завод» штраф за правопорушення на ринку цінних паперів у сумі 34000грн.

Прокурор та представник позивача позовні вимоги підтримали повністю, обґрунтовуючи їх тим, що постановою від 11 січня 2011 року на відповідача був накладений штраф за вчинене правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 34000грн. Приймаючи до уваги, що відповідач не виконав постанову в терміни, визначені розділом XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, позивач просить стягнути зазначену суму в судовому порядку.

Представники відповідача заперечують проти заявленого адміністративного позову, мотивуючи це тим, що відсутність на підприємстві кваліфікованого юриста позбавляє відповідача можливості вчасно виконати рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1584 від 12.10.2010р. Незважаючи на даний факт позивач термін виконання рішення товариству з обмеженою відповідальністю «Кам`янський машинобудівний завод»не продовжив, застосувавши при цьому штраф вдвічі більший за мінімальний.

Заслухавши пояснення і доводи прокурора та представників сторін, розглянувши подані документи і матеріали, оцінивши належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв'язок доказів у їх сукупності, суд прийшов до висновку, що позов підлягає задоволенню, виходячи з наступного.

Державне регулювання ринку цінних паперів згідно статті 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»№ 448/96-ВР від 30.10.1996р., що визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні, здійснюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, яка є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат ітериторіальні органи.

Статтею 8 цього Закону до повноважень Державної комісії України з цінних паперів та фондового ринку віднесено право:

здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам;

проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності професійних учасників ринку цінних паперів та саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів, а також перевірки та ревізії діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів;

надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства;

накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів тощо.

Судом встановлено, що відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»№ 448/96-ВР від 30.10.1996р., керуючись статтею 108 Цивільного кодексу України, з метою запобігання обігу акцій акціонерних товариств, які припинилися в результаті перетворення у товариства з обмеженою відповідальністю, та захисту інтересів держави та інвесторів у цінні папери у звязку з виявленням в діях відкритого акціонерного товариства «Кам`янський машинобудівний завод», правонаступником якого є товариство з обмеженою відповідальністю «Кам`янський машинобудівний завод», порушення вимог п.п. 1.1 ч. 1 п. 2 Розділу ІІІ Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 222 від 30.12.1998р., а також у звязку з виявленням в діях товариства з обмеженою відповідальністю «Кам`янський машинобудівний завод»порушення вимог п.п. 3.1 ч. 3 п. 2 Розділу ІІІ означеного Порядку, на виконання рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Щодо дій територіальних управлінь Комісії при виявленні порушень акціонерними товариствами вимог законодавства під час реорганізації»№ 328 від 16.03.2010р. Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесене рішення №1584 від 12.10.2010р. про усунення порушень законодавства про цінні папери, яким зобовязано товариство з обмеженою відповідальністю «Кам`янський машинобудівний завод»(ідентифікаційний код 14307430) у строк до 12 грудня 2010 року усунути порушення вимог п.п. 1.1 ч. 1 п. 2 Розділу ІІІ Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випусків акцій та протягом одного робочого дня після усунення порушення повідомити Комісію та додати до повідомлення документи, які підтверджують факт усунення порушення; зупинити внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів відкритого акціонерного товариства «Кам`янський машинобудівний завод»та до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів, випущених відкритим акціонерним товариством «Кам`янський машинобудівний завод»на строк до усунення порушення тощо.

Товариством з обмеженою відповідальністю «Кам`янський машинобудівний завод»на усунення вищевикладених порушень законодавства про цінні папери на адресу позивача надіслано листи № 01-22/39 від 04.11.2010р. та № 01-22/50 від 07.12.2010р., згідно яких повідомлялось про неможливість виконання рішення Комісії №1584 від 12.10.2010р. з огляду на відсутність фахівців, які володіють спеціальними юридичними знаннями, достатніми для виконання даного рішення.

24 грудня 2010 року Черкаським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у звязку з невиконанням товариством з обмеженою відповідальністю «Кам`янський машинобудівний завод»рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1584 від 12.10.2010р. винесено постанову про порушення щодо товариства з обмеженою відповідальністю «Кам`янський машинобудівний завод»справи про правопорушення на ринку цінних паперів, зобовязано уповноважену особу товариства зявитись для підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень на 11 год. 00 хв. 30 грудня 2010 року.

30 грудня 2010 року за участю представника товариства з обмеженою відповідальністю «Кам`янський машинобудівний завод»ОСОБА_5, якою надані письмові пояснення від 30.12.2010р., розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 11год. 00 хв. 11 січня 2011 року.

11 січня 2011 року представник товариства з обмеженою відповідальністю «Кам`янський машинобудівний завод» на розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів не зявився.

Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів передбачена статтею 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»№ 448/96-ВР від 30.10.1996р., згідно якої Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідне положення міститься також в підпункті 1.8 пункту 1 Розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №2272 від 11.12.2007р., відповідно до якого за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме невиконання або несвоєчасне виконання рішень Комісії або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Комісії щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів до юридичних осіб застосовується штраф у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

З урахуванням вимог вищевказаної статті Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»№ 448/96-ВР та пункту 1 Розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, з огляду на невиконання відповідачем рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1584 від 12.10.2010р. станом на 11.01.2011р. уповноваженою особою Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів щодо товариства з обмеженою відповідальністю «Кам`янський машинобудівний завод»винесено постанову № 8-ЧК від 11.01.2011р. про накладення на відповідача штрафу в розмірі 34000грн., яка згідно списку згрупованих внутрішніх поштових відправлень 11.01.2011р. направлена на адресу відповідача рекомендованим листом.

Згідно Розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, що врегульовує питання виконання постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, штраф, накладений Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови. Сплачують штрафи юридичні особи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету.

При цьому документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (відповідного підрозділу територіального органу Комісії).

У разі ж несплати штрафу юридичною особою протягом вищезазначеного строку, штраф стягується в судовому порядку.

Приймаючи до уваги, що відповідач, у встановлені законодавством строки штраф не сплатив, постанову про його накладення в судовому порядку не оскаржив, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Відповідно до статті 94 Кодексу адміністративного судочинства України у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

На підставі викладеного, керуючись статтями 159-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «Кам`янський машинобудівний завод», ідентифікаційний код 14307430, в доход бюджету через Черкаське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку штраф за правопорушення на ринку цінних паперів в сумі 34 000 (тридцять чотири тисячі) грн.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, яка може бути подана до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня проголошення постанови. У разі застосування судом частини третьої статті 160 Кодексу адміністративного судочинства України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні, апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Суддя Т.М. Чубар

Повний текст постанови виготовлений 26 квітня 2011 року.