Постанова № 15128033, 21.04.2011, Донецький окружний адміністративний суд

Україна

ДОНЕЦЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

21 квітня 2011 р.                                                             справа № 2а/0570/5489/2011

Приміщення суду за адресою: 83052, м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської дивізії, 17

час прийняття постанови:

Донецький окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді Кониченка О.М.

при секретарі          

12 год. 55 хв. вул. 50-ї Гвардійської дивізії, 17, м. Донецьк

зал судового засідання № 109

Суддя Донецького окружного адміністративного суду Кониченко О. М. при секретарі судового засідання Мірошниченко А.О. розглянув у відкритому судовому засіданні адміністративний позов Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України м. Київ

до Кредитної спілки «Азовкредит» м. Маріуполь

про стягнення штрафу у сумі 2040 грн.

За участю

представників сторін:

від позивача: не з’явився

від відповідача: не з’явився

ВСТАНОВИВ:

Позивач, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України, звернувся до Донецького окружного адміністративного суду з позовом до Кредитної спілки «Азовкредит» м. Маріуполь стягнення штрафу у сумі 2040 грн.

В обґрунтування своїх вимог позивач посилається на те, що ним було проведено перевірку Кредитної спілки «Азовкредит» м. Маріуполь за результатами чого було складено акт про порушення законодавства у сфері фінансових послуг від 13 грудня 2010 року № 265/42/3-ап та акт дотримання вимог чинного законодавства у сфері фінансових послуг від 21.12.2010 року № 3108/42/2-п. На підставі висновків актів перевірок позивачем прийнято Постанови про накладання штрафу № 265/42/3-ап від 13.12.2010 року та № 3108/42/8-п від 06.01.2011 року у загальному розмірі 2040 грн. Просив суд стягнути з Кредитної спілки «Азовкредит» м. Маріуполь штраф у сумі 2040 грн.

Позивач просив справу розглянути за відсутності його представника.

Представник відповідача до судового засідання не з’явився, заперечення до позовної заяви не надав, про час та місце розгляду справи повідомлений належним чином.

Суд дослідивши матеріали справи встановив наступне.

Відповідно до п. 1, 2 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року № 292/2003, Державна комісії з регулювання ринків фінансових послуг України - це спеціально уповноважений орган виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг у межах, визначених законодавством.

Комісія у своїй діяльності керується Конституцією та законами України, актами Президента України та Кабінету Міністрів України, а також цим Положенням.

Підпунктами 3, 49 пункту 4 цього Положення визначено, що Комісія відповідно до покладених на неї завдань та у межах своєї компетенції здійснює згідно із законами України державне регулювання і нагляд за діяльністю страхових компаній та страхових брокерів, установ накопичувального пенсійного забезпечення, довірчих товариств, кредитних спілок, лізингових та факторингових компаній, кредитно-гарантійних установ, ломбардів, інших учасників ринків фінансових послуг (крім банків, професійних учасників фондового ринку, інститутів спільного інвестування в частині їх діяльності на фондовому ринку, фінансових установ, які мають статус міжурядових міжнародних організацій, Державного казначейства України та державних цільових фондів); звертається до суду з позовами (заявами) у зв'язку з порушенням законодавства України про фінансові послуги.

Згідно з підпунктом 12 пункту 5 цього Положення комісія має право в межах своїх повноважень застосовувати до фінансових установ, які не додержуються законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, заходи впливу у вигляді накладення штрафів відповідно до закону.

Відносини, що виникають у зв'язку з функціонуванням фінансових ринків та наданням фінансових послуг споживачам, регулюються Конституцією України, Законом України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», іншими законами України з питань регулювання ринків фінансових послуг, а також прийнятими згідно з цими законами нормативно-правовими актами.

Кредитна спілка «Азовкредит» м. Маріуполь є юридичною особою, включене до ЄДРПОУ за № 30660824.

Позивачем було проведено перевірки відповідача, за результатами чого було складено акт № 265/42/3-ап від 13.12.2010 року про порушення законодавства про фінансові послуги, (далі по тексту постанови Акт 1) та акт інспекції дотримання вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг кредитною спілкою «Азовкредит» № 21.12.2010 року № 3108/42/8-п (далі по тексту постанови Акт 2).

На підставі Акту 1 позивачем прийнято Постанову № 265/42/3-ап від 22.12.2010 року про накладання штрафу за порушення вимог законодавства про фінансові послуги у розмірі 850 грн. та зобов’язано відповідача письмово повідомити до 21 січня 2011 року про виконання постанови.

Відповідач листом від 02.02.2011 року за № 2/1 повідомив, що не має можливості виконати зазначену постанову у зв’язку з тим, що усі банківські рахунки та майно спілки арештовані за виконавчими листами вкладників за рішеннями Виконавчої служби - Постанови про арешт майна боржника та оголошення заборони на його відчуження (серії АА № 368667 від 19.05.2010 року)

На підставі Акту 2 позивачем прийнято Постанову № 3108/42/8-п від 06.01.2011 року про застосування штрафу за невиконання (неналежне виконання) вимог законодавства України про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму у розмірі 850 грн. та зобов’язано відповідача письмово повідомити до 28 січня 2011 року про виконання постанови та Постанову № 3108/42/8-п від 06.02.2011 року про накладання штрафу за порушення вимог законодавства про фінансові послуги у розмірі 340 грн. та зобов’язано відповідача письмово повідомити до 28 січня 2011 року про виконання постанови.

Відповідач листом від 02.02.2011 року за № 2/2 повідомив, що не має можливості виконати зазначену постанову у зв’язку з ти, що усі банківські рахунки та майно спілки арештовані за виконавчими листами вкладників за рішеннями Виконавчої служби - Постанови про арешт майна боржника та оголошення заборони на його відчуження (серії АА № 368667 від 19.05.2010 року)

Доказів оскарження вищезазначених постанов до суду сторонами не надано.

Відповідно до статті 39 Закон України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» № 2664 від 12.07.2001 року, у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, Уповноважений орган застосовує заходи впливу відповідно до закону. Уповноважений орган обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.

Згідно стаття 40 Закон України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» уповноважений орган може застосовувати такі заходи впливу: 1) зобов'язати порушника вжити заходів для усунення порушення; 2) вимагати скликання позачергових зборів учасників фінансової установи; 3) накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону; 4) тимчасово зупиняти або анулювати ліцензію на право здійснення діяльності з надання фінансових послуг; 5) відсторонювати керівництво від управління фінансовою установою та призначати тимчасову адміністрацію; 6) затверджувати план відновлення фінансової стабільності фінансової установи; 7) порушувати питання про ліквідацію установи.

Відповідно до п. 3 ч. 1, ч. 2, 3 ст. 41 Закон України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» Уповноважений орган застосовує до суб'єктів підприємницької діяльності штрафні санкції за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень Уповноваженого органу про усунення порушень щодо надання фінансових послуг - у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, але не більше одного відсотка від розміру статутного (пайового) капіталу юридичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, що вчинила правопорушення. Рішення Уповноваженого органу про застосування штрафних санкцій може бути оскаржено в суді. Штрафи, накладені Уповноваженим органом, стягуються у судовому порядку.

Відповідно до ст. 42 Закон України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», штрафи, передбачені статтею 41 цього Закону, накладаються Головою Уповноваженого органу, його заступниками, директорами департаментів чи головою відповідного територіального управління після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.

Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 41, уповноваженою особою, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.

Посадові особи Уповноваженого органу, визначені у частині першій цієї статті, приймають рішення про накладення штрафу протягом 10 днів після отримання документів, зазначених у частинах другій та третій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається суб'єкту підприємницької діяльності - юридичній особі та банківській установі, в якій відкрито розрахунковий рахунок цього суб'єкта підприємницької діяльності.

Частиною 3 статті 5 Закону України «Про запобіганню та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» передбачено, що суб’єктами державного фінансового моніторингу є Національний банк України, Міністерство фінансів України, Міністерство юстиції, України, Міністерство транспорту та зв'язку України, Міністерство економіки України, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України.

Згідно з ч. 3 ст. 23 Закону України «Про запобіганню та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» у разі невиконання (неналежного виконання) суб'єктом первинного фінансового моніторингу вимог цього Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, на нього в установленому законом порядку може бути накладено штраф.

На підставі Акту 2 позивачем прийнято Постанову № 3108/42/8-п від 06.01.2011 року про застосування штрафу за невиконання (неналежне виконання) вимог законодавства України про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму у розмірі 850 грн. та зобов’язано відповідача письмово повідомити до 28 січня 2011 року про виконання постанови.

Відповідач листом від 02.02.2011 року за № 2/3 повідомив, що не має можливості виконати зазначену постанову у зв’язку з ти, що усі банківські рахунки та майно спілки арештовані за виконавчими листами вкладників за рішеннями Виконавчої служби - Постанови про арешт майна боржника та оголошення заборони на його відчуження (серії АА № 368667 від 19.05.2010 року).

Доказів оскарження вищезазначеної постанови до суду сторонами не надано.

З урахуванням вищевикладеного суд дійшов висновку що позовні вимоги Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України м. Київ підлягають задоволенню.

На підставі викладеного, керуючись Конституцією України, ст. ст. 2-15, 17-18, 33-35, 45-46, 47-51, 56-59, 69-71, 79, 86, 87, 94, 99, 104-107, 110-111, 121, 122-143, 151-154, 158, 160, 162, 163, 167, 185-186, 254, 255 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Позов Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України м. Київ до Кредитної спілки «Азовкредит» м. Маріуполь про стягнення штрафу у сумі 2040 грн. - задовольнити.

Стягнути з Кредитної спілки «Азовкредит» м. Маріуполь (87554, Донецька область, м. Маріуполь, вул. Шевченко, буд. 289, код ЄДРПОУ 30660824) до Державного бюджету України (код бюджетної класифікації за доходами 21081100 та символ звітності банку 100) штраф у сумі 2400 грн. (дві тисячі сорок гривень нуль копійок)

Постанова постановлена у нарадчій кімнаті та проголошено вступну та резолютивну частину у судовому засіданні 21 квітня 2011 року.

Повний текст постанови складено та підписано 26 квітні 2011 року.

Постанова може бути оскаржена до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 Кодексу адміністративного судочинства України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Суддя                                                                       Кониченко О.М.