Постанова № 14356755, 14.03.2011, Донецький окружний адміністративний суд

Україна

ДОНЕЦЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

14 березня 2011 р. справа № 2а-12400/10/0570

Приміщення суду за адресою: 83052, м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської дивізії, 17

час прийняття постанови:

Донецький окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді Голуб В.А.

при секретаріПітель В.М.

за участю:

прокурора Бахарєва М.А.,

представника позивача Мітасьової О.В.,

представника відповідача не зявився,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду за адресою: м. Донецьк-52, вул. 50-ї Гвардійської 17, адміністративну справу за позовом заступника прокурора Донецької області - прокурора м. Донецька в інтересах держави в особі Донецького територіального управління Державної з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Акціонерно-комерційний банк «Капітал» про стягнення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів, -

ВСТАНОВИВ:

Заступник прокурора Донецької області - прокурор м. Донецька звернувся до суду з позовом в інтересах держави в особі Донецького територіального управління Державної з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Акціонерно-комерційний банк «Капітал» про стягнення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів.

В обґрунтування позову зазначив, що Донецьким територіальним управлінням (далі - теруправління) було встановлено, що ВАТ «АКБ «КАПІТАЛ» згідно № 376778 Серія АВ, виданої ДКЦПФР 19.10.2007 року здійснює на фондовому ринку професійну діяльність - депозитарну діяльність зберігача. Відповідно до скарг встановлено, що ВАТ «АКБ «КАПІТАЛ» порушено вимоги п.п. 20 гл. 2 р. 5 «Положення про депозитарну діяльність», затверджене рішенням ДКЦПФР № 999 17.10.2006 року, а саме: зберігачем не здійснено переведення акцій, отримали ОСОБА_2 та ОСОБА_3 у спадщину (безумовна операція), на рахунок у цінних паперах протягом 3 (трьох) днів з моменту отримання документів. Відповідно до повідомлення про вручення поштового відправлення, дата отримання документів (свідоцтво про право на спадщину, договір зберігачем про відкриття рахунку в цінних паперах, повідомлення про відкриття рахунку у цінних паперах) зберігачем ВАТ «АКБ «КАПІТАЛ» - 14.01.2010 року.

Враховуючи достатність даних, вказують на наявність в діях відповідача ознак правопорушення, уповноважена особа на підставі акту про правопорушення на ринку цінних паперів № 84-ДО 26.02.2010 року, винесла постанову про накладення за правопорушення на ринку цінних паперів № 84-ДО 24.03.2010 року. Вказаною постановою на відповідача було накладено штраф у 85000, 00 грн. Однак вказаний штраф відповідачем до теперішнього часу не сплачено.

Прокурор вважає, що діями відповідача порушено інтереси Держави, оскільки сума штрафу не надійшла до Державного бюджету України та просить стягнути суму штрафної за правопорушення на ринку цінних паперів у 85000, 00 грн.

Прокурор та представник позивача в судовому засіданні позов підтримали, надали пояснення, аналогічні викладеним в позовній заяві.

Представник відповідача у судове засідання не зявився. Про дату, час місце судового засідання був повідомлений у встановленому законом порядку. Заяв про відкладення розгляду справи не надходило.

За таких обставин, суд вважає за можливе розглянути справу за відсутності відповідача на підставі наявних у справі доказів.

Заслухавши пояснення прокурора, представника позивача, дослідивши матеріали справи, суд встановив наступне.

Як встановлено у судовому засіданні, Відкрите акціонерне товариство «Акціонерно-комерційний банк «Капітал» перейменований у Публічне акціонерне товариство «Акціонерно-комерційний банк «Капітал» у відповідності до рішення загальних зборів акціонерів (протокол № 2 30.08.2010 року).

Публічне акціонерне товариство «Акціонерно-комерційний банк «Капітал» правонаступником Відкритого акціонерного товариства «Акціонерно-комерційний банк «Капітал» (а.с.52).

Відповідно до Свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи Публічного акціонерного товариства «Акціонерно-комерційний банк «Капітал» А01 № 713628, 20.10.2010 року відбулась заміна свідоцтва про державну реєстрацію у звязку зміною найменування юридичної особи (а.с.55).

Органом, що здійснює державне регулювання ринку цінних паперів, Державна з цінних паперів та фондового ринку (ст. 5 Закону «Про державне регулювання ринку цінних паперів»).

Відповідно до п. 5, 8, 10, 14 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Державна з цінних паперів та фондового ринку право:

у разі порушення законодавства про папери, нормативних актів Державної з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження, зупиняти на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів того чи іншого емітента, ліцензій, виданих Державною з цінних паперів та фондового ринку, анулювати таких ліцензій;

здійснювати контроль за достовірністю розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, саморегулівними організаціями, та відповідністю встановленим вимогам;

надсилати емітентам, особам, здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства;

накладати адміністративні стягнення, штрафні та за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» уповноваженими Державної з цінних паперів та фондового ринку

Голова та члени Державної з цінних паперів та фондового ринку;

начальники відповідних територіальних органів Державної з цінних паперів та фондового ринку;

працівники центрального апарату - за письмовим дорученням Голови або членів Державної з цінних паперів та фондового ринку;

працівники відповідних територіальних органів Державної з цінних паперів та фондового ринку - за письмовим дорученням начальника відповідного територіального органу Згідно з актом про правопорушення на ринку цінних паперів № 84-ДО 26.02.2010 року ВАТ «АКБ «КАПІТАЛ» відповідно до № 376778 Серія АВ, виданої ДКЦПФР 19.10.2007 року здійснює на фондовому ринку професійну діяльність - депозитарну діяльність зберігача. Відповідно до скарг та документів, наданих зберігачем, встановлено, що ВАТ «АКБ «КАПІТАЛ» порушено вимоги п.п. 20 гл. 2 р. 5 «Положення про депозитарну діяльність», затверджене рішенням ДКЦПФР № 999 17.10.2006 року, а саме: зберігачем не здійснено переведення акцій, отримали ОСОБА_2 та ОСОБА_3 у спадщину (безумовна операція), на рахунок у цінних паперах протягом 3 (трьох) днів з моменту отримання документів. Відповідно до повідомлення про вручення поштового відправлення, дата отримання документів зберігачем 14.01.2010 року (а.с. 29).

На підставі вищевказаного акту начальником Донецького територіального управління Державної з цінних паперів та фондового ринку 24 березня 2010 року винесено постанову про накладення за правопорушення на ринку цінних паперів № 84ДО, якою до ВАТ «Акціонерно-комерційний банк «Капітал» за ухилення внесення змін до системи депозитарного обліку застосовано фінансову санкцію у вигляді штрафу у 85000, 00 грн. (а.с.5).

Ухвалою Донецького окружного адміністративного суду 10 листопада 2010 року провадження по справі зупинено до набрання законної сили судовим рішенням по адміністративній справі № 2а-24641/10/0570 за позовом Публічного акціонерного товариства «Акціонерно-комерційний банк «Капітал» до Донецького територіального управління Державної з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови про накладення за правопорушення на ринку цінних паперів 24.03.2010 року № 84-ДО.

Постановою Донецького окружного адміністративного суду 11 січня 2011 року по справі 2а-24641/10/0570 у задоволені позову Публічного акціонерного товариства «Акціонерно-комерційний банк «Капітал» відмовлено. Постанова суду першої в апеляційному порядку не оскаржувалась та набрала законної сили.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України (далі КАС України) кожна сторона повинна довести обставини, на яких ґрунтуються вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Відповідно до ч. 1 ст. 72 КАС України обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь самі особи або особа, щодо якої встановлено обставини.

Постановою Донецького окружного адміністративного суду 11.01.2011 року встановлено, що Донецьке територіальне управління Державної з цінних паперів та фондового ринку, приймаючи постанову № 84-ДО 24.03.2010 року, діяло на підставі та у межах повноважень, що передбачені Конституцією та законами України, обґрунтовано, з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення.

Як встановлено у судовому засіданні, штраф у 85000, 00 грн. відповідачем до теперішнього часу не сплачено.

Таким чином, суд приходить до висновку, що позовні вимоги обґрунтованими та підлягають задоволенню у повному обсязі.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст.2-15, 17-18, 33-35, 41-42, 47-51, 56-59, 69-71, 79, 86, 87, 94, 99, 104-107, 110-111, 121, 122-143, 151-154, 158, 162, 163, 167, 185-186, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Позов заступника прокурора Донецької області - прокурора м. Донецька в інтересах держави в особі Донецького територіального управління Державної з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Акціонерно-комерційний банк «Капітал» про стягнення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів задовольнити повністю.

Стягнути з Публічного акціонерного товариства «Акціонерно-комерційний банк «Капітал» в дохід Державного бюджету України (відділення Державного казначейства в м. Донецьку на р/р 31110106700004, код за ЄДРПОУ 34686537, банк Управління Державного казначейства України в Донецькій області, МФО банку 834016, код бюджетної класифікації 21081100, код виду платежу 101) штрафну санкцію у 85000, 00 грн. (вісімдесят пять тисяч гривень нуль копійок).

Постанова постановлена у нарадчій та проголошена вступна та резолютивна частина у судовому засіданні 14 березня 2011 року. Постанову у повному обсязі виготовлено 18 березня 2011 року.

Апеляційна скарга подається до адміністративного суду апеляційної через суд першої який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка подає, до суду апеляційної Апеляційна скарга на постанову суду першої подається протягом десяти днів з дня проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 цього Кодексу - протягом десяти днів з дня отримання постанови.

Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 цього Кодексу, було повідомлено про можливість отримання постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання постанови суду.

Суддя Голуб В. А.