Постанова № 14291407, 22.02.2011, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01025, м. Київ, вул. Десятинна, 4/6, тел. 278-43-43 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

22 лютого 2011 року 14:50 № 2а-16575/10/2670

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Мазур А.С. при секретарі судового засідання Хрімлі К.О., за участю представника позивача - Мольченка К.Г., розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу, за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

за позовомДержавної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія Фінтраст"

простягнення штрафу в розмірі 85 000,00грн.

На підставі частини 3 статті 160 КАС України в судовому засіданні 22 лютого 2011 року проголошено вступну та резолютивну частини постанови.

ВСТАНОВИВ:

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулася до суду з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія Фінтранс»про стягнення штрафу у розмірі 85 000,00 грн.

Представник позивача у судовому засіданні надав пояснення по суті заявленого спору, позов підтримав та просив задовольнити позовні вимоги в повному обсязі.

Відповідач у судове засідання не прибув, про час та місце судового засідання повідомлявся за адресою, вказаною в довідці ЄДРПОУ, однак конверти з поштовою кореспонденцією повернулись на адресу суду з відміткою про незнаходження відповідача за вказаною адресою.

Розглянувши подані позивачем документи і матеріали, заслухавши пояснення представника позивача, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд вважає позовні вимоги такими, що підлягають задоволенню з таких підстав.

Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в України»від 30 жовтня 1996 року№ 475/96-ВР (далі - Закон № 475/96-ВР) визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.

Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (стаття 5 вказаного Закону).

Відповідно до пунктів 10, 14 статті 8 Закону № 475/96-ВР Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, зокрема, має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства, а також накладати адміністративні стягнення. штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів

2

Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджені рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 р. № 2272 та зареєстровані в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 р. за № 120/14811 (далі -Правила № 2272), визначають порядок та строки розгляду Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів.

У відповідності до пункту 1 розділу III Правил № 2272 справа про правопорушення може бути порушена тільки в тому разі, якщо є достатні дані, які вказують на наявність правопорушення.

Уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів. Акт про правопорушення на ринку цінних паперів складається та підписується не пізніше 15 робочих днів з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів (пункти 1, 2 розділу IV Правил № 2272).

Згідно з пунктами 1, 6 розділу VII Правил № 2272 розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення за справою. Рішення уповноваженої особи за справою оформлюється у вигляді постанови.

Пункт 7 статті 11 Закону № 448/96-ВР встановлює, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Матеріалами справи підтверджено, що розпорядженням №1076-УЛ про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.12.2009р., прийнятим Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, встановлено строк (до 25.01.2010р.) для усунення ТОВ «Компанія Фінтранс»виявлених порушень, а саме порушення вимог пункту 13 глави З Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджених рішенням комісії від 26.05.2006р. №346 зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 04.08.2006р. №938/12812, в частині неподання копії фінансової звітності за III квартал 2009р., що зазначена в підпункті 3.14 пункту 3 розділу II Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видача дубліката та копії ліцензії, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006р. №345, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.07.2006 за №890/12764 (зі змінами). Крім того, відповідача зобов'язано у строк до 25.01.201 Ороку письмово проінформувати уповноважену роботу Комісії про виконання зазначеного розпорядження.

Постановою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 31.05.2010р. порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «Компанія Фінтранс».

Відповідно до постанови №492-УЛ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 27.07.2010р. до ТОВ "«Компанія Фінтранс»застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 85 000,00 грн. за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.12.2009р. №1076-УЛ. Вказана постанова ТОВ «Компанія Фінтранс»оскаржена не була.

Згідно з ч. 2 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. Проте станом на дату подачі позову товариством не було сплачено штраф, як і не було оскаржено постанову.

Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

з

Відповідно до ч. 1 ст. 9 Кодексу адміністративного судочинства України суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких грунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Доказів, які б спростовували доводи позивача, відповідач суду не надав.

Зважаючи на всі викладені обставини в їх сукупності, суд дійшов висновку, що постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 27.07.2010р. №492-УЛ прийнята в межах повноважень Комісії та згідно вимог чинного законодавства, а тому позовні вимоги є обгрунтованими та підлягають задоволенню.

Керуючись статтями 69, 70, 71 та 158-163, 167 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Позов задовольнити.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія Фінтраст" (04071, м. Київ, вул. Межигірська, 39/20, ідентифікаційний код 36219203) штраф у сумі 85 000 (вісімдесят п'ять тисяч) гривень до Державного бюджету України (рахунок, відкритий в управлінні Державного казначейства України за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду Державного бюджету", код бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкціГ', символ звітності 106).

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження або апеляційної скарги в порядку, встановленому ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України. Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку та в строки, встановлені ст. 186 Кодексу адміністративного судочинства України

Повний текст постанови складено та підписано 28. лютого 2011 року.

Суддя А.С. Мазур