Постанова № 13946411, 21.02.2011, Черкаський окружний адміністративний суд

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

21 лютого 2011 року Справа № 2а/2370/212/2011

Черкаський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді Холода Р.В.,

суддів Гаврилюка В.О., Гаращенка В.В.,

при секретарі Шоколенко Т.М.,

за участю:

представника позивача Шевчик І.Я. за довіреністю,

представника відповідача Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Гриценкової І.М. за довіреністю,

представника відповідача Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Гриценкової І.М. за довіреністю,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Черкаси справу за позовом приватного виробничого підприємства «Черкаське шляхове ремонтно-будівельне управління»до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними та скасування рішення державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20 жовтня 2010 року № 1610 та постанови Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 січня 2011 року № 6-ЧК,

ВСТАНОВИВ:

25 січня 2011 року приватне виробниче підприємство «Черкаське шляхове ремонтно-будівельне управління»звернулось до Черкаського окружного адміністративного суду з позовом до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування повністю рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.10.2010 р. № 1610 щодо усунень порушень законодавства про цінні папери та скасування повністю постанови Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 січня 2011 року № 6-ЧК про накладення санкцій за порушення на ринку цінних паперів.

Позивач вважає, що рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.10.2010 р. № 1610 винесено з порушенням порядку прийняття таких рішень необґрунтовано, не в межах повноважень наданих Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку законодавством, а тому є протиправним та підлягає скасуванню.

Щодо постанови Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 січня 2011 року № 6-ЧК, то позивач вважає, що вона не відповідає вимогам (суперечить) Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», винесена не в межах повноважень наданих територіальному управлінню законодавством, з порушенням встановлених законодавством строків притягнення до відповідальності, а тому є протиправною та підлягає скасуванню.

Представник відповідача Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на обґрунтування заперечення проти позову зазначила, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку діяла відповідно до чинного законодавства України, а рішення № 1610 від 20.10.2010 р. є обґрунтованим, законним та винесеним в межах компетенції.

Представник відповідача Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку позов не визнала, зазначивши, що постанова від 11 січня 2011 року № 6-ЧК винесена з дотриманням вимог законодавства України, оскільки позивач не усунув порушення вимог п.п.1.1 ч.1 п.2 розділу ІІІ, п.п.3.1 ч.3 п.2 розділу ІІІ Порядку скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску акцій, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.12.1998р. № 222.

У судовому засіданні представник відповідачів просив суд відмовити у задоволенні позову.

Сторони у судовому засіданні заявили, що не бажають закінчити справу примиренням.

Вислухавши пояснення представників сторін та вивчивши матеріали справи, суд прийшов до висновку, що позов не підлягає задоволенню з огляду на наступне.

Відповідно до довідки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців серії АЕ № 603670, приватне виробниче підприємство «Черкаське шляхове ремонтно-будівельне управління», ідентифікаційний код 03333363, державну реєстрацію юридичної особи проведено 11.03.2009 р. шляхом перетворення.

Листом голови ліквідаційної комісії ЗАТ «Черкаське шляхове ремонтно-будівельне управління»від 16 березня 2009 року № 21 направлено до Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на розгляд документи, у звязку з державною реєстрацією ПВП «Черкаське шляхове ремонтно-будівельне управління»- правонаступника ЗАТ «Черкаське шляхове ремонтно-будівельне управління».

Розпорядженням № 3-ЧК-СА-В від 07.04.2009 р. уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, начальником територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку відмовлено ЗАТ «Черкаське шляхове ремонтно-будівельне управління»у скасуванні реєстрації випуску акцій та анулюванні свідоцтв про реєстрацію випуску акцій, у звязку з реорганізацією у ПВП «Черкаське шляхове ремонтно-будівельне управління», у звязку з тим, що подані документи не відповідають вимогам чинного законодавства, а саме:

- в порушення вимог п.п.«є»п.3.1 розділу ІІІ Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.12.1998 р. № 222 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.03.1999 р. за № 180/3473, згідно з яким «до реєструвального органу подається копія повідомлення (оголошення) про реорганізацію акціонерного товариства, опублікованого в друкованих засобах масової інформації відповідно до вимог статті 105 Цивільного кодексу України…»в пакеті документів не надано зазначеної публікації;

- встановлено, що в ході реорганізації шляхом перетворення ЗАТ «Черкаське шляхове ремонтно-будівельне управління»в ПВП «Черкаське шляхове ремонтно-будівельне управління»порушено право приватної власності гарантоване ст.41 Конституції України у 13 власників простих іменних акцій товариства.

20 жовтня 2010 року Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято рішення № 1610, яким зобовязано ПВП «Черкаське шляхове ремонтно-будівельне управління»правонаступника ЗАТ «Черкаське шляхове ремонтно-будівельне управління»у строк до 20 грудня 2010 року усунути порушення вимог п.п.«є»п.3.1 розділу ІІІ Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.12.1998р. № 222 та зупинити внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ «Черкаське шляхове ремонтно-будівельне управління»та до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів, випущених ЗАТ «Черкаське шляхове ремонтно-будівельне управління». Контроль за виконанням цього рішення покладено на Черкаське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

У звязку з тим, що позивачем не виконано вимоги рішення № 1610 від 20.10.2010 р., тому 11 січня 2011 року Черкаським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову № 6-ЧК про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, яким за невиконання рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства про цінні папери на ПВП «Черкаське шляхове ремонтно-будівельне управління»накладено штраф у розмірі 17000 грн. 00 коп.

Статтею 2 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30.10.1996 р. № 448/96-ВР встановлено мету державного регулювання ринку цінних паперів, зокрема, гарантування прав власності на цінні папери та дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства.

Однією із форм державного регулювання ринку цінних паперів, відповідно до ст.3 вказаного Закону є регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обов'язків учасників ринку цінних паперів та створення системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів.

Відповідно до п.4 ч.1 ст.7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»на Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку покладено, зокрема, захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Згідно ч.30 ст.8 зазначеного Закону, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право для захисту інтересів держави та інвесторів у цінні папери зупиняти на підставі рішення Комісії внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів певного емітента або певного власника на строк до усунення порушень, що стали підставою для прийняття такого рішення.

З метою захисту інтересів держави і інвесторів, Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено рішення від 20.10.2010 р. № 1610, в якому, як вже зазначалось, зобовязано ПВП «Черкаське шляхове ремонтно-будівельне управління»до 20 грудня 2010 року усунути порушення, що викладені у даному рішенні.

Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів передбачена ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», зокрема пунктом 8 передбачено, що за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Оскільки позивач не наддав до Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку документів на скасування випуску акцій та пояснень щодо невиконання рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.10.2010 р. № 1610, тому суд вважає правомірним винесення постанови № 6-ЧК від 11.01.2011 р.

Крім того, аналізуючи рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.10.2010 р. № 1610 та постанову Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 січня 2011 року № 6-ЧК, колегія суддів дійшла висновку, що оскаржувані рішення винесені на підставі розпорядження № 3-ЧК-СА-В від 07.04.2009 р. Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Вказаний факт підтвердив представник позивача у судовому засіданні, а також заявив, що розпорядження № 3-ЧК-СА-В від 07.04.2009 р. ними не оскаржувалось і є чинним.

Таким чином, колегія суддів не знаходить підстав для скасування рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.10.2010 р. № 1610 щодо усунень порушень законодавства про цінні папери та постанови Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 січня 2011 року № 6-ЧК про накладення санкцій за порушення на ринку цінних паперів.

Керуючись ст.ст.14, 160-163, 167, 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,

ПОСТАНОВИВ:

В задоволенні адміністративного позову відмовити повністю.

Постанова може бути оскаржена до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд за правилами, встановленими ст.ст.185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Повний текст постанови виготовлений 23 лютого 2011 року.

Суддя Р.В. Холод