Постанова № 13473168, 20.01.2011, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 2662/10/1570

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

18 січня 2011 року м.Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Бутенко А.В.,

за участю секретаря - Рачкова О.І.,

за участю сторін:

прокурор - Чернявська М.В. (по посвідченню)

представник позивача - Сафарова О.І. (по довіреності)

представник відповідача - Шевчук І.І. (по довіреності)

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом першого заступника прокурора Приморського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до приватного підприємства виробничо-комерційної фірми «Мікромегас»про стягнення штрафних санкцій у розмірі 3400 грн.

В С Т А Н О В И В:

З позовом до суду звернувся перший заступник прокурора Приморського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до приватного підприємства виробничо-комерційної фірми «Мікромегас»про стягнення штрафних санкцій у розмірі 3400 грн.

В судовому засіданні 18.01.2011 року представник прокуратури та Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку позовні вимоги підтримали в повному обсязі, обґрунтувавши їх тим, що за нерозміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії за ІV квартал 2008 року до приватного підприємства виробничо-комерційної фірми «Мікромегас»було застосовано штрафну санкцію у розмірі 3400 грн., оскільки це є порушенням вимог п.3 глави 3 розділу ІV Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР №1591 від 19.12.2006 року (зі змінами та доповненнями). В звязку з порушенням був складений акт про правопорушення на ринку цінних паперів №187-ОД від 22.04.2009 року, відповідно до якого винесена постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №170-ОД від 07.05.2009 року. Цією постановою до відповідача застосовано фінансову санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 200 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 3400 грн. Однак, в добровільному порядку штраф відповідачем не сплачено, тому просили стягнути його на користь держави.

Представник відповідача заперечував проти задоволення позовних вимог, зазначивши, що підприємством не порушувалось чинне законодавство та безпосередньо п.3 глави 3 розділу ІV Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, оскільки звіт за 4-й квартал 2008 року був розміщений 14.04.2009 року в загальнодоступній інформаційній базі даних, а саме на сайті Комісії з цінних паперів в мережі Інтернет. Таким чином, звіт за 4 квартал 2008 року підприємством був розміщений, тому відповідачем не порушено ч. 6 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Заслухавши пояснення представників сторін та дослідивши наявні в справі письмові докази суд доходить до висновку про необхідність задоволення позовних вимог з наступних підстав.

Позивач на підставі п.1 Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України за № 861/2002 від 25.09.2002 року є місцевим підрозділом центрального органу виконавчої влади зі спеціальним статусом, підпорядкованого Президентові України і підзвітного Верховній Раді Україні та згідно ст.1,8,9,11,12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30.10.1996 року № 448/96-ВР, здійснює державне регулювання ринку цінних паперів, вживає комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігає зловживанням і порушенням у цій сфері, у тому числі шляхом застосування штрафних санкцій та їх стягнення у судовому порядку у разі їх несплати у добровільному порядку, а тому на підставі положень п.5 ч.2 ст.17, п.5 ч.4 ст.50 КАС України ці позовні вимоги підвідомчі адміністративним судам та повинні розглядатись у порядку адміністративного судочинства.

Згідно з п.15 ч.2 ст.7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», основними завданнями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є, зокрема, встановлення вимог та стандартів щодо обов'язкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, забезпечення створення інформаційної бази даних про ринок цінних паперів відповідно до чинного законодавства.

Відповідно до вимог п.1 глави 1 розділу IV Положення „Про про розкриття інформації емітентами цінних паперів” (далі Положення), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1591 від 19.12.2006 року, емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати регулярну квартальну інформацію у повному обсязі відповідно до вимог цього Положення.

Відповідно до вимог глави 3 розділу IV цього Положення, розкриття квартальної інформації на фондовому ринку здійснюється шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та подання до Комісії. Особи, зазначені у підпунктах 3.1, 3.4-3.8 пункту 3 глави 1 цього розділу, зобовязані розкрити квартальну інформацію у строк не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом, квартальну інформацію за четвертий кварталне пізніше 20 лютого року, наступного за звітним роком.

Проте, відповідач у порушення вищезазначеного положення не розмістив інформацію в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії за 4 квартал 2008 року, внаслідок чого начальником Одеськоо територіального управління ДКЦПФР, 06.04.2009 року на підставі вищезазначеного Положення та Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»винесено постанову № 175-ОД про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів відносно відповідача, яка була отримана відповідачем, та якою товариство було зобовязано зявитися 22.04.2009 року для підписання акту про правопорушення та надання відповідних пояснень (а.с.4).

22.04.2009 року головним спеціалістом відділу корпоративних фінансів, звітності учасників фондового ринку та захисту прав інвесторів Одеського територіального управління ДКЦПФР Шалашенко А.О. складено акт №187-ОД про правопорушення на ринку цінних паперів на підписання якого представник відповідача не зявився (а.с.5).

Крім того, 22.04.2009 року начальником Управління на підставі зазначених актів винесено постанову №178-ОД про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів відносно відповідача, яка надіслана відповідачу та призначено розгляд справи на 07.05.2009 року(а.с.6), яка відправлена своєчасно відповідачу (а.с.6 зв.бік), але представник відповідача також не прибув у зазначений день до Одеського територіального управління ДКЦПФР.

Відповідно до п.6 ч.1 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених наказом ДКЦПФР від 11.12.2007 року № 2272, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

07.05.2009 року начальником Управління на підставі Положення винесено Постанову №170-ОД про накладення санкції за порушення на ринку цінних паперів, якою до відповідача застосовано санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 200 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 3400 гривень (а.с. 7).

При цьому суд вважає за необхідне зазначити, що факт розміщення квартального звіту відповідачем тільки 14.04.2009 року в загальнодоступній інформаційній базі даних, не звільняє його від відповідальності, яка передбачена п.6 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", оскільки Положенням передбачені певні строки розміщення такої інформації, а відповідач не скористався правом участі при розгляді справи в територіальному управлінні ДКЦПФР та надання відповідних пояснень.

Таким чином, суд дійшов висновку, що відповідачем не було розміщено квартальну інформацію у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за 4 квартал 2008 року з урахуванням визначених Положенням строків, натомість представник позивача довів суду належними та допустимими в спірних правовідносинах доказами, з посиланням на відповідні положення законодавства, правомірність свого рішення та обґрунтованість позовних вимог.

Суд оцінює заявлені вимоги з огляду на положення ч.3 ст.2 КАС України та доходить до висновку про те, що рішення про застосування фінансових санкцій прийняте компетентним органом, підписано повноважною посадовою особою та своєчасно направлено відповідачеві, а відповідачем штраф несплачений у встановлений законом строк для добровільної сплати, що є підставою для задоволення позовних вимог в повному обсязі на підставі положень ч.2 ст.162 КАС України.

Керуючись ст.ст. 158-163 КАС України, суд

П О С Т А Н О В И В:

1. Адміністративний позов першого заступника прокурора Приморського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до приватного підприємства виробничо-комерційної фірми «Мікромегас»задовольнити повністю.

2. Стягнути з приватного підприємства виробничо-комерційної фірми «Мікромегас»(65063, м. Одеса, вул. Армійська, буд.18А, Код ЄДРПОУ: 30199632, р/р 26004000015980 у філії ОГУ Банк «Фінанси та кредит», МФО 328823) на користь держави (р/р: 31111106700008, МФВ 828011, Код ЄДРПОУ: 23213460 ГУДКУ в Одеській області) штрафні санкції у розмірі 3400 (три тисячі чотириста) гривень.

Постанова набирає законної сили після закінчення строків подання апеляційної скарги, якщо вона не була подана у встановлені строки. У разі подання апеляційної скарги постанова набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена до Одеського апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції шляхом подачі апеляційної скарги в 10-денний строк з дня отримання копії постанови.

Повний текст постанови складений та підписаний суддею 20.01.2011 року.

Суддя Бутенко А.В.

Стягнути з приватного підприємства виробничо-комерційної фірми «Мікромегас» штрафні санкції у розмірі 3400 (три тисячі чотириста) гривень.

20 січня 2011 року