Ухвала суду № 113143897, 31.08.2023, Господарський суд м. Києва

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА 01054, м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-В, тел. (044) 284-18-98, https://ki.arbitr.gov.ua, E-mail: inbox@ki.arbitr.gov.uaУХВАЛА

про відмову у скасуванні заходів забезпечення доказів

та передання матеріалів щодо забезпечення доказів до суду, який розглядає справу

м. Київ

31.08.2023Справа № 910/11659/23

За заявою Публічного акціонерного товариства "Проскурів" (29000, м. Хмельницький, вул. Володимира Глущенкова, 11)

Про скасування заходів забезпечення доказів

За заявою LAFINER SOP TRADING LTD (Кіпр, 3309, Лімасол, поштова скринька 56603; поштова адреса в Україні: до уваги представника - адвоката Літвінова Р. О., АДРЕСА_1 )

Про передання матеріалів вжиття заходів забезпечення доказів до суду, що розглядає справу

Суддя Бондаренко-Легких Г. П.

Без виклику представників сторін.

ВСТАНОВИВ:

LAFINER SOP TRADING LTD (заявник) звернулось до Господарського суду міста Києва із заявою про забезпечення доказів до подання позову, майбутнім предметом якого заявник визначив про витребування 65861 акцій ПАТ «Проскурів» з чужого незаконного володіння з метою встановлення поточних власників акцій - належних відповідачів, до яких має бути пред`явлено майбутній позов.

У зв`язку із зазначеним, заявник просив суд забезпечити докази шляхом:

1. Витребування від Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (код ЄДРПОУ 37956207 ; вул. Князів Острозьких, 8, к. 30, м. Київ, 01010) наступних документів:

- завірені копії звітів (адміністративних даних) про операції купівлі-продажу простих іменних акцій ПАТ «Проскурів» (код ЄДРПОУ 30593842), які подавалися до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку згідно з Положенням про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до НКЦПФР, затвердженого 25.09.2012, за період з 01.01.2021 по дату підготовки відповіді;

- завірені копії щоденних звітів (звітних даних) про облікові операції щодо простих іменних акцій, емітованих ПАТ «Проскурів» (код ЄДРПОУ 30593842), які подавались депозитарними установами, за період з 01.01.2021 по дату підготовки відповіді, до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до Положення про порядок звітування депозитарними установами, затвердженого рішенням НКЦПФД № 992 від 11.06.2013;

- інформацію, станом на дату підготовки відповіді, стосовно депозитарних установ, в яких відкриті рахунки, на яких обліковуються цінні папери - прості іменні акції ПАТ «Проскурів» (код ЄДРПОУ 30593842), набуті напряму або опосередковано від ОСОБА_1 (РНОКПП НОМЕР_1 ) починаючи з 01.01.2021 року (із зазначенням найменування депозитарних установ та номерів рахунків у цінних паперах зазначених акціонерів, кількості акцій на цих рахунках та ідентифікуючі дані акціонерів-власників цих рахунків в цінних паперах станом на дату підготовки відповіді);

- будь-яку іншу інформацію, що надасть змогу відслідкувати весь ланцюг відчужень акцій, емітованих ПАТ «Проскурів» (код ЄДРПОУ 30593842), які знаходились на рахунках в цінних паперах ОСОБА_1 (РНОКПП НОМЕР_1 ) станом на 01.01.2021 року та в подальшому були неодноразово відчуженні та перерозподілені на користь третіх осіб (із зазначенням ідентифікуючих даних кінцевих набувачів вказаних акцій, таких як найменування, код, місцезнаходження/проживання, станом на дату підготовки відповіді);

- відомості про відчуження акцій, емітованих ПАТ «Проскурів» (код ЄДРПОУ 30593842), які знаходились на рахунках в цінних паперах ОСОБА_2 (ідентифікаційний код НОМЕР_2 ) та ОСОБА_3 , ідентифікаційний код НОМЕР_3 ) станом на 01.01.2023 року, і в подальшому були відчуженні та /або перерозподілені на користь третіх осіб (із зазначенням ідентифікуючих даних кінцевих набувачів вказаних акцій, таких як найменування, код, місцезнаходження/проживання, станом на дату підготовки відповіді);

- будь-які інші дані, що дають змогу ідентифікувати поточних власників акцій ПАТ «Проскурів» (код ЄДРПОУ 30593842), набутих напряму або опосередковано від ОСОБА_1 (РНОКПП НОМЕР_1 ) починаючи з 01.01.2021 року.

2. Витребувати від Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" (ідентифікаційний код юридичної особи 30370711, місцезнаходження: 04107, м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7Г):

- інформацію про відчуження ОСОБА_1 (РНОКПП НОМЕР_1 ) належних йому простих іменних акцій ПАТ «Проскурів» (код ЄДРПОУ 30593842), починаючи з 01.01.2021 року, на рахунки в цінних паперах інших осіб, а також про всі наступні відчуження вказаних акцій із зазначенням ідентифікуючих даних всіх наступних (після ОСОБА_1 ) власників вказаних акцій, кількості таких акцій та руху таких акцій, із зазначенням правових підстав набуття і припинення прав на вказані цінні папери і прав за цінними паперами, а також всі інші дані, що дають змогу ідентифікувати поточних власників акцій ПАТ «Проскурів», набутих напряму або опосередковано від ОСОБА_1 (РНОКПП НОМЕР_1 ) починаючи з 01.01.2021 року.

- інформацію про відчуження ОСОБА_2 (ідентифікаційний код НОМЕР_2 ) та ОСОБА_3 (ідентифікаційний код НОМЕР_3 ) належних їм простих іменних акцій ПАТ «Проскурів» (код ЄДРПОУ 30593842), починаючи з 01.01.2023 року, на рахунки в цінних паперах інших осіб, а також про всі наступні відчуження вказаних акцій із зазначенням ідентифікуючих даних всіх наступних (після ОСОБА_2 та ОСОБА_3 ) власників вказаних акцій, кількості таких акцій та руху таких акцій, із зазначенням правових підстав набуття і припинення прав на вказані цінні папери і прав за цінними паперами, а також всі інші дані, що дають змогу ідентифікувати поточних власників акцій ПАТ «Проскурів», набутих напряму або опосередковано від ОСОБА_2 та ОСОБА_3 починаючи з 01.01.2023 року.

- інформацію, станом на дату підготовки відповіді, стосовно депозитарних установ (клієнтів Центрального депозитарію), на рахунках яких містяться цінні папери - прості іменні акції ПАТ «Проскурів» (код ЄДРПОУ 30593842), набутих напряму або опосередковано від ОСОБА_1 (РНОКПП НОМЕР_1 ) починаючи з 01.01.2021 року (із зазначенням найменування депозитарних установ та номерів рахунків у цінних паперах зазначених акціонерів, кількості акцій на цих рахунках та ідентифікуючі дані акціонерів-власників цих рахунків в цінних паперах станом на дату підготовки відповіді).

- будь-яку іншу інформацію, що надасть змогу відслідкувати весь ланцюг відчужень акцій ПАТ «Проскурів» (код ЄДРПОУ 30593842), які знаходились на рахунках в цінних паперах ОСОБА_1 (РНОКПП НОМЕР_1 ) станом на 01.01.2021 року та в подальшому були неодноразово відчуженні та перерозподілені на користь третіх осіб, та встановити ідентифікуючі дані осіб, що набули акції товариства внаслідок вищезазначеного ланцюга відчужень, кількість належних їм акцій, депозитарні установи, які обслуговують їх рахунки в цінних паперах, номера відповідних рахунків в цінних паперах.

- реєстр/перелік акціонерів ПАТ «Проскурів» (код ЄДРПОУ 30593842) у вигляді реєстру власників іменних цінних паперів даного товариства та/або у формі переліку акціонерів товариства станом на дату підготовки відповіді - у формі паперового документа.

3. Зобов`язати Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України" (ідентифікаційний код юридичної особи 30370711, місцезнаходження: 04107, м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7Г) вчинити дії щодо доказів, а саме - отримати/сформувати реєстр власників іменних цінних паперів ПАТ «Проскурів» (код ЄДРПОУ 30593842) шляхом виконання інформаційної депозитарної операції у вигляді отримання інформації від депозитарних установ; завірену копію отриманого/сформованого реєстру власників іменних цінних паперів ПАТ «Проскурів» - надати суду.

Ухвалою суду від 24.07.2023 заява про забезпечення доказів прийнята до розгляду, судове засідання для розгляду заяви призначено на 01.08.2023 року.

У судове засіданні 01.08.2023, призначене для розгляду заяви про вжиття заходів забезпечення доказів, прибув представник заявника, заяву про забезпечення доказів підтримав та просив задовольнити в повному обсязі, а також представники Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, та ПАТ "Національний депозитарій України", які надали власні пояснення щодо поданої заяви.

Крім того, 01.08.2023 року від представника ПАТ "Проскурів" - емітента цінних паперів, право власності на 65861 штук простих іменних акцій якого заявник висловив намір захисти в позові про витребування вказаних акцій з чужого незаконного володіння, надійшла заява про залучення даної особи до розгляду заяви про забезпечення доказів як особи, яка може отримати статус учасника справи, клопотання про відкладення розгляду заяви, а також заперечення проти задоволення заяви про вжиття заходів забезпечення доказів.

Суд, розглянувши клопотання ПАТ "Проскурів", вирішив залучити ПАТ "Проскурів" до розгляду заяви про вжиття заходів до забезпечення доказів в порядку ч. 3 статті 112 ГПК України, оскільки, дана особа як емітент акцій, які можуть стати предметом майбутнього спору, може набути статус учасника такої справи. Разом з тим, суд відхилив клопотання ПАТ "Проскурів" про відкладення розгляду заяви, оскільки, дана юридична особа знала про час та місце розгляду заяви, скористалась своїм правом на подання заперечень щодо поданої заяви, а також те, що неявка заявника та осіб, які можуть отримати статус учасника справи, не перешкоджає розгляду заяви про забезпечення доказів та розгляд такої заяви має скорочені процесуальні строки (частини 2 та 3 статті 112 ГПК України).

Ухвалою суду від 01.08.2023 було частково задоволено заяву LAFINER SOP TRADING LTD про вжиття заходів забезпечення доказів до подання позову та витребувано у Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та у Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" відповідні докази, вказані в зазначеній ухвалі.

Також даною ухвалою суд зобов`язав LAFINER SOP TRADING LTD повідомити Господарський суд міста Києва про подання позовної заяви та про прийняття такої позовної заяви судом, для забезпечення доказів по якій було подано заяву про забезпечення доказів, з метою надіслання матеріалів щодо забезпечення доказів до суду, який розглядатиме справу.

14.08.2023 до суду від ПАТ «Проскурів» надійшла заява про скасування заходів забезпечення доказів, вжитих ухвалою суду від 01.08.2023 року, яка аргументована положеннями ч. 5 статті 110 ГПК України, в зв`язку з не поданням LAFINER SOP TRADING LTD відповідної позовної заяви.

15.08.2023 до суду від заявника - надійшло заперечення на заяву ПАТ «Проскурів» про скасування заходів забезпечення доказів.

17.08.2023 до суду від ПАТ «Національний депозитарій України» надійшли витребувані ухвалою суду від 01.08.2023 року докази.

18.08.2023 (через підсистему Електронний суд) та 21.08.2023 (через поштову скриньку суду) від Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку надійшли витребувані ухвалою суду від 01.08.2023 року докази.

23.08.2023 від заявника - LAFINER SOP TRADING LTD надійшло клопотання про надіслання матеріалів справи №910/11659/23 (отримані докази за заявою про забезпечення доказів) до суду, який буде розглядати позовну заяву LAFINER SOP TRADING LTD, а саме до Господарського суду Хмельницької області, справа №924/863/23, суддя Димбовський В. В.

Після виходу судді з відпустки, розглянувши заяву ПАТ «Проскурів» від 14.08.2023 №б/н про скасування заходів забезпечення доказів, що були вжиті ухвалою Господарського суду міста Києва від 01.08.2023, а також клопотання LAFINER SOP TRADING LTD №б/н від 23.08.2023 про надіслання матеріалів справи №910/11659/23 до Господарського суду Хмельницької області, суд дійшов до наступних висновків.

Частиною 5 ст. 110 ГПК України встановлено, що у разі подання заяви про забезпечення доказів до подання позовної заяви заявник повинен подати позовну заяву протягом десяти днів з дня постановлення ухвали про забезпечення доказів. У разі неподання позовної заяви у зазначений строк, повернення позовної заяви або відмови у відкритті провадження суд скасовує ухвалу про вжиття заходів забезпечення доказів не пізніше наступного дня після закінчення такого строку або постановлення судом ухвали про повернення позовної заяви чи відмови у відкритті провадження.

Відповідно до ч. 9 ст. 112 ГПК України, якщо після вчинення процесуальних дій щодо забезпечення доказів позовну заяву подано до іншого суду, протоколи та інші матеріали щодо забезпечення доказів надсилаються до суду, який розглядає справу.

Заява ПАТ «Проскурів» про скасування заходів забезпечення доказів обґрунтована тим, що заявник - LAFINER SOP TRADING LTD всупереч вимогам ч. 5 ст. 110 ГПК України не подав до суду позовну заяву про витребування 65 861 акцій ПАТ «Проскурів» з чужого незаконного володіння.

Проте, з долучених доказів до заперечень LAFINER SOP TRADING LTD на заяву ПАТ «Проскурів» про скасування заходів забезпечення доказів, а саме опису вкладення у цінний лист, накладної на відправку (службових чек) та квитанції відділення поштового зв`язку (фіскальний чек) вбачається, що 11.08.2023 позовна заява LAFINER SOP TRADING LTD про витребування 65 861 акцій ПАТ «Проскурів» з чужого незаконного володіння була подана до Господарського суду Хмельницької області засобами поштового зв`язку.

З відкритих даних на веб-сайті Судової влади України вбачається, що позовна заява LAFINER SOP TRADING LTD 14.08.2023 була зареєстрована в Господарському суді Хмельницької області за єдиним унікальним номером справи 924/863/23 та передана на розгляд судді Димбовському В. В.

18.08.2023 Господарський суд Хмельницької області у складі судді Димбовського В. В. відкрив провадження у справі №924/863/23 за позовом LAFINER SOP TRADING LTD до ОСОБА_4 , ОСОБА_5 та ТОВ "Підприємства "Росан-цінні папери" про витребування акцій ПАТ «Проскурів» з чужого незаконного володіння, що перевірено судом шляхом роздруківки відповідних ухвал є Єдиного державного реєстру судових рішень (з наданням судді повного доступу до реєстру).

Оскільки, LAFINER SOP TRADING LTD дотримано вимоги ч. 5 ст. 110 ГПК України та подано позову заяву до суду в межах десятиденного строку, а також те, що Господарським судом Хмельницької області не було винесено ухвалу про повернення позовної заяви або про відмову у відкритті провадження, Господарський суд міста Києва не вбачає підстав для задоволення заяви ПАТ «Проскурів» про скасування заходів забезпечення доказів до подання позову, що були вжиті ухвалою Господарського сулу міста Києва у справі №910/11659/23 від 01.08.2023.

Крім того, з огляду на наявність ухвали Господарського суду Хмельницької області про відкриття провадження у справі №924/863/23 за позовною заявою LAFINER SOP TRADING LTD, Господарський суд міста Києва керуючись ч. 9 ст. 112 ГПК України надсилає до суду, що розглядає позовну заяву матеріали, що отримані в межах виконання ухвали про забезпечення доказів від 01.08.2023.

Керуючись статтями 110, 112, 234, 235 ГПК України, суд -

УХВАЛИВ:

1. Відмовити ПАТ «Проскурів» у задоволенні заяви №б/н від 14.08.2023 про скасування заходів забезпечення доказів, вжитих ухвалою суду від 01.08.2023.

2. Матеріали справи №910/11659/23 про вжиття заходів забезпечення доказів до подання позову за заявою LAFINER SOP TRADING LTD надіслати судді Господарського суду Хмельницької області, що розглядає справу №924/863/23 (29000, м. Хмельницький, майдан Незалежності, 1).

3. Ухвала набирає законної сили з моменту її підписання та оскарженню не підлягає.

Суддя Г.П. Бондаренко-Легких