Постанова № 10652947, 21.07.2010, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01025, м. Київ, вул. Десятинна, 4/6, тел. 278-43-43

Вн. №27/173

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

21 липня 2010 року 13:50 № 2а-5049/10/2670

за позовом Відкритого акціонерного товариства "Комерційний банк"Надра"

до Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м.Києві та Київській області

про визнання нечинними та скасування рішень

Суддя О.В.Головань

Секретар Г.В.Колесникова

Представники:

Від позивача: Куцевич О.П. - п/к (дов. від 17.02.10 р.)

Від відповідача: Солдатова Г.С. - голов.спец. (дов. від 12.07.10 р. №22-КУ)

Обставини справи:

Позовні вимоги заявлені про визнання нечинною постанови №730-КУ від 30.12.09 р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, розпорядження №1235-КУ від 30.12.09 р. про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження №231-КУ від 18.03.10 р. про усунення порушень законодавства про цінні папери, постанови №147-КУ від 18.03.10 р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.

В судовому засіданні 21.07.10 р. оголошено резолютивну частину постанови про задоволення позовних вимог.

Ознайомившись з матеріалами справи, заслухавши пояснення представників сторін, суд, -

ВСТАНОВИВ:

23.12.09 р. заступником начальника Територіального управління - уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на підставі доручення від 08.07.09 р. №26-КУ складено акт №816-КУ про правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якого встановлено ознаки порушення ВАТ КБ "Надра" вимог п. 20 гл. 2 р. V Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 17.10.06 р. №999, а саме: ВАТ КБ "Надра" як зберігачем 23.10.09 р. отримано пакет документів від фізичної особи - ОСОБА_4 - щодо проведення депозитарних операцій списання та розблокування цінних паперів ТОВ "Укргаз" по особовому рахунку ОСОБА_4, проте, зазначену операцію не виконано.

30.12.09 р. за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів за вказаним фактом винесено постанову №730-КУ, якою за порушення вимог законодавства про цінні папери застосовано до ВАТ КБ "Надра" санкцію у вигляді попередження.

Також 30.12.09 р. за виявленим фактом правопорушення винесено розпорядження №1235-КУ про усунення порушень законодавства про цінні папери, яким зобов'язано ВАТ КБ "Надра" у термін до 11.02.10 р. усунути виявлене порушення законодавства про цінні папери.

10.03.10 р. Уповноваженою особою Комісії складено акт №161-КУ про правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якого встановлено невиконання ВАТ КБ "Надра" вимог розпорядження від 30.12.09 р. №1235-КУ про усунення порушень законодавства про цінні папери.

18.03.10 р. за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів за фактом невиконання розпорядження винесено постанову №147-КУ, якою за порушення вимог законодавства про цінні папери застосовано до ВАТ КБ "Надра" санкцію у вигляді накладення штрафу в розмірі 17 000 грн.

Також 18.03.10 р. за виявленим фактом правопорушення винесено розпорядження №231-КУ про усунення порушень законодавства про цінні папери, яким зобов'язано ВАТ КБ "Надра" у термін до 05.04.10 р. усунути виявлене порушення законодавства про цінні папери.

Позивач - Відкрите акціонерне товариство "Комерційний банк "Надра" - вважає вказані розпорядження та постанови незаконними з таких підстав.

05.11.09 р. ВАТ КБ "Надра" як зберігачем отримано розпорядження №1/0511-09 від ВАТ "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів" на виконання ухвали Голосіївського районного суду м. Києва від 30.10.09 р.

Згідно вказаної ухвали в порядку забезпечення позову ОСОБА_5 до ТОВ "Укргаз" про визнання договорів недійсними зупинено обіг та погашення звичайних іменних цільових облігацій в бездокументарній формі ТОВ "Укргаз" (код ЄДРПОУ 32209081) серії В, код ISIN 102683ВВ04, свідоцтво про реєстрацію випуску облігацій, видане Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, реєстраційний №663/2/06 від 24.10.06 р.; заборонено ТОВ "Укргаз" вчиняти дії щодо погашення вказаних облігацій, заборонено ВАТ "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів" здійснювати облікові операції щодо вказаних облігацій, зобов'язано ВАТ "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів" зупинити обіг вказаних облігацій та повідомити про це всіх зберігачів, які зберігають згідно з договором про відкриття рахунку відповідні облігації.

Таким чином, ухвалою суду зупинено обіг та погашення звичайних іменних цільових облігацій в бездокументарній формі ТОВ "Укргаз" (код ЄДРПОУ 32209081) серії В, і, відповідно, заборонено всім підприємствам, установам, організаціям здійснювати будь-які дії щодо обігу та направлені на здійснення погашення.

09.11.09 р. позивачем отримано від фізичної особи ОСОБА_4 пакет документів щодо проведення депозитарних операцій списання та розблокування цінних паперів, емітованих ТОВ "Укргаз", по особовому рахунку ОСОБА_4

11.11.09 р. депоненту надіслано повідомлення, у якому зазначено про призупинення обігу та погашення облігацій ТОВ "Укргаз" на підставі ухвали Голосіївського районного суду м.Києва від 30.10.09 р.

Крім того, до отриманих від депонента розпоряджень не було додано документів, що підтверджували б наявність підстав для проведення депозитарних операцій на порушення вимог п. 1 гл. 2 р. V Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 17.10.06 р. №999.

В якості підстав для здійснення операції розблокування та списання цінних паперів згідно розпоряджень ОСОБА_4 вказано настання строку погашення облігацій, тоді як станом на 09.11.09 р. термін погашення облігацій сплинув згідно п. 14.1 проспекту емісії ТОВ "Укргаз" (дата закінчення погашення облігацій - 01.11.09 р.)

Відповідно до п. 5.6 р. VІІ Положення про депозитарну діяльність передбачає, що у разі виконання емітентом розрахунків з власниками цінних паперів самостійно, депозитарій на підставі надання емітентом документів здійснює переказ цих цінних паперів з рахунків зберігачів на рахунок в цінних паперах емітента, на якому вони обліковуються як викуплені, а зберігачі за розпорядженнями депозитарію здійснюють списання цінних паперів випуску, що погашається, з рахунку депонентів.

Оскільки погашення облігацій неможливо здійснити без процедури їх списання з рахунку власника на рахунок емітента, до депонент ОСОБА_4 фактично звернувся з вимогою вчинити дію, заборонену ухвалою Голосіївського районного суду м.Києва від 30.10.09 р.

Оскільки саме вказаний факт став підставою для складення акту №816-КУ про правопорушення на ринку цінних паперів від 23.12.09 р. та винесення всіх інших оскаржуваних рішень, то висновок про законність дій позивача щодо розгляду розпоряджень ОСОБА_4 від 09.11.09 р. є підставою для скасування винесених в подальшому розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери та постанов про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.

Відповідач - Територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м. Києві та Київській області - проти задоволення позовних вимог заперечив з таких підстав.

09.11.09 р. до Територіального управління надійшла скарга ОСОБА_4 щодо відмови ВАТ КБ "Надра" у проведенні операції зі списання цільових облігацій у кількості 7410 шт. з рахунку №005291, емітентом яких є ТОВ "Укргаз".

За результатами вивчення скарги Уповноваженою особою Комісії встановлене порушення у діях ВАТ КБ "Надра" як зберігача вимог п. 20 гл. 2 р. V Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 17.10.06 р. №999, оскільки облікова операція не виконана протягом трьох робочих днів з дати прийняття розпорядження та/або документів, що є підставою для здійснення цих операцій.

Проаналізувавши пояснення ВАТ КБ "Надра" та ухвалу Голосіївського районного суду м.Києва від 30.10.09 р., Уповноважена особа дійшла висновку про відсутність будь-яких заборон зберігачу ВАТ КБ "Надра" здійснювати операції списання та розблокування цінних паперів депонента ОСОБА_4 та винесла постанову №730-КУ від 30.12.09 р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, а також розпорядження №1235-КУ від 30.12.09 р. про усунення порушень законодавства про цінні папери, оскільки на момент винесення постанови порушення не було усунене.

Постанова №147-КУ від 18.03.10 р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів та розпорядження №231-КУ від 18.03.10 р. про усунення порушень законодавства про цінні папери винесені у зв'язку з невиконанням ВАТ КБ "Надра" станом на 18.03.10 р. вимог розпорядження №1235-КУ від 30.12.09 р. про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Проаналізувавши матеріали справи та пояснення представників сторін, суд дійшов висновку про те, що позовні вимоги є обгрунтованими та підлягають до задоволення з таких підстав.

В правовідносинах, щодо яких виник спір, ВАТ КБ "Надра" виступає зберігачем цінних паперів, яким є комерційний банк або торговець цінними паперами, який має ліцензію на зберігання та обслуговування обігу цінних паперів і операцій емітента з цінними паперами на рахунках у цінних паперах як щодо тих цінних паперів, що належать йому, так і тих, які він зберігає згідно з договором про відкриття рахунку в цінних паперах; при цьому зберігач не може вести реєстр власників цінних паперів, щодо яких він здійснює угоди (ст. 1 Закону України "Про депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів" в редакції станом на грудень 2009 р.)

Правовідносини щодо електронного обігу цінних паперів регулюються положеннями вказаного Закону, а також Положенням про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Комісії від 17.10.06 р. №999.

ОСОБА_4 є депонентом зберігача ВАТ КБ "Надра", зокрема, нею відкрито рахунок у цінних паперах щодо звичайних іменних цільових облігацій в бездокументарній формі ТОВ "Укргаз" (код ЄДРПОУ 32209081) серії В, код ISIN 102683ВВ04, свідоцтво про реєстрацію випуску облігацій, видане Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, реєстраційний №663/2/06 від 24.10.06 р., у кількості 7410 шт. номінальною вартістю 30 грн.

09.11.09 р. депонент звернувся до зберігача з заявою про розблокування та списання цінних паперів з його рахунку на рахунок емітента - ТОВ "Укргаз" у зв'язку з початком погашення облігацій згідно проспекту емісії.

За наслідками виконання зберігачем цих операцій цінні папери на рахунку депонента мали бути погашені.

Відповідно до вимог п. 5 р. VII Положення про депозитарну діяльність погашення цінних паперів здійснюється у відповідності до умов випуску цінних паперів. Емітент надає депозитарію розпорядження про проведення погашення та відповідні документи, на підставі яких здійснюється погашення. Розпорядження має містити реквізити випуску, що погашається, дату початку погашення (дату обліку), термін та спосіб виплат щодо цінних паперів, що погашаються.

Згідно п. 5.6 р. VII Положення про депозитарну діяльність у разі виконання емітентом розрахунків з власниками цінних паперів самостійно (не через депозитарій), після завершення розрахунків з власниками цінних паперів, депозитарій на підставі надання емітентом документів, визначених підпунктом 4.1 пункту 4 розділу III цього Положення, здійснює переказ цих цінних паперів з рахунків зберігачів на рахунок в цінних паперах емітента, на якому вони обліковуються як викуплені, а зберігачі за розпорядженнями депозитарію здійснюють списання цінних паперів випуску, що погашається, з рахунків депонентів.

Таким чином, суд погоджується з висновком позивача про те, що погашення облігацій неможливо здійснити без процедури їх списання з рахунку депонента та рахунок емітента.

Між тим, в даному випадку станом на 09.11.09 р. існували підстави для відмови у взятті до виконання розпорядження депнента.

Зокрема, згідно п. 9 р. V Положення про депозитарну діяльність підставою для відмови депозитарною установою в узятті до виконання розпорядження може бути надання розпорядження стосовно проведення облікової депозитарної операції, що призводить до зміни кількості цінних паперів на рахунках у цінних паперах, у період дії обмежень на здійснення операцій із зазначеними у ньому цінними паперами, накладених судовим рішенням, рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про зупинення клірингу та укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів, зазначених у розпорядженні на поставку цінних паперів.

На думку суду, існування станом на 09.11.09 р. ухвали Голосіївського районного суду м.Києва від 30.10.09 р., згідно якої зупинено обіг та погашення звичайних іменних цільових облігацій в бездокументарній формі ТОВ "Укргаз" (код ЄДРПОУ 32209081) серії В, код ISIN 102683ВВ04, свідоцтво про реєстрацію випуску облігацій, видане Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, реєстраційний №663/2/06 від 24.10.06 р.; заборонено ТОВ "Укргаз" вчиняти дії щодо погашення вказаних облігацій, заборонено ВАТ "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів" здійснювати облікові операції щодо вказаних облігацій, зобов'язано ВАТ "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів" зупинити обіг вказаних облігацій та повідомити про це всіх зберігачів, які зберігають згідно з договором про відкриття рахунку відповідні облігації, є підставою для відмови у взятті до виконання розпоряджень депонента.

Незважаючи на те, що ухвала не містить зобов'язання безпосередньо ВАТ КБ "Надра" вчинити певні дії чи утриматися від вчинення певних дій, вона розповсюджується і на ВАТ КБ "Надра" як зберігача, у якого депонентами (в т.ч. і ОСОБА_4) відкрито рахунки у цінних паперах щодо цінних паперів - звичайних іменних цільових облігацій в бездокументарній формі ТОВ "Укргаз" (код ЄДРПОУ 32209081) серії В, код ISIN 102683ВВ04, свідоцтво про реєстрацію випуску облігацій, видане Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, реєстраційний №663/2/06 від 24.10.06 р.

Зокрема, ухвалою суду зупинено обіг та погашення вказаних цінних паперів, тобто, всі особи, уповноважені на вчинення будь-яких операцій з ними, позбавлені можливості виконання таких операцій, в тому числі і позивач як зберігач. Між тим, розпорядження депонента стосувалося саме операції, пов'язаною з погашенням цінних паперів.

Крім того, згідно змісту ухвали зобов'язано ВАТ "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів" повідомити про зупинення обігу всіх зберігачів, які зберігають згідно з договором про відкриття рахунку відповідні облігації, що і було зроблено депозитарієм, який у встановленому порядку повідомив позивача як зберігача 06.11.09 р. про наявність вказаної ухвали.

За таких обставин позивач мав всі підстави для відмови у взятті до виконання розпоряджень депонента, що свідчить про відповідність його дій вимогам законодавства, зокрема, Положенню про депозитарну діяльність.

Згідно ч. 3 ст. 2 КАС України у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони: на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України; з метою, з якою це повноваження надано; обґрунтовано; безсторонньо; добросовісно; розсудливо; з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи несправедливій дискримінації; пропорційно; з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення; своєчасно.

Згідно наведеного вище постанова №730-КУ про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 30.12.09 р. прийнята необгрунтовано і є незаконною.

Відповідно, всі наступні оскаржувані акти Територіального управління - розпорядження №1235-КУ від 30.12.09 р. про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження №231-КУ від 18.03.10 р. про усунення порушень законодавства про цінні папери, постанови №147-КУ від 18.03.10 р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, що мають похідний характер від первісно встановленого порушення, також не можуть бути визнані обгрунтованими.

Щодо формулювання позовних вимог та резолютивної частини постанови, то з огляду на положення ст. 162 КАС України суд вважає за необхідне визнати оскаржувані акти незаконними та їх скасувати.

На підставі вищевикладеного, ст. 160-163, 186 КАС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

1. Позовні вимоги задовольнити.

2. Визнати незаконною та скасувати постанову №730-КУ від 30.12.09 р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.

3. Визнати незаконним та скасувати розпорядження №1235-КУ від 30.12.09 р. про усунення порушень законодавства про цінні папери.

4. Визнати незаконним та скасувати розпорядження №231-КУ від 18.03.10 р. про усунення порушень законодавства про цінні папери.

5. Визнати незаконною та скасувати постанову №147-КУ від 18.03.10 р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.

6. Стягнути з державного бюджету України на користь Відкритого акціонерного товариства "Комерційний банк "Надра" 3,4 грн. судового збору.

7. Постанова може бути оскаржена в порядку ст. 186 КАС України.

Суддя О.В. Головань

Повний текст постанови

виготовлено і підписано 26.07.10 р.