Постанова № 10302149, 04.06.2010, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 2а-1916/10/1570

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

01 червня 2010 року

о 11год.20хв. м.Одеса

В залі судових засідань №8

Одеський окружний адміністративний суд у складі:

Судді Харченко Ю.В.

При секретарі Гречаному В.С.

За участю представників сторін:

Представника прокуратури: Кірющенко А.В. за посвідченням №872 від 04.10.2006р.

Представника позивача: Терепа С.В. за довіреністю №02/29/751 від 27.10.2009р.

Представника відповідача: не зявився, незважаючи на те, що про дату, час та місце судового засідання повідомлений належним чином.

Розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом Першого Заступника Прокурора Приморського району м.Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «ТСВ»про стягнення суми штрафних санкцій, -

ВСТАНОВИВ:

До суду надійшов адміністративний позов Першого Заступника Прокурора Приморського району м.Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в якому позивач просить суд стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «ТСВ»суму штрафних санкцій у розмірі 17 000 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач посилається на наявність у Товариства з обмеженою відповідальністю «ТСВ»заборгованості по сплаті штрафних санкцій, яка виникла внаслідок несплати відповідачем визначеної Постановою Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №308-ОД від 23.07.2009р. про накладення санкцій за порушення законодавства на ринку цінних паперів та застосування суми штрафу у розмірі 17000,00грн. за несвоєчасне надання річної інформації емітента цінних паперів за І квартал 2009 року.

Ухвалою Одеського окружного адміністративного суду від 23.02.2010р. було відкрито провадження у справі та запропоновано відповідачу у строк до 11.03.2010р. подати до суду письмові заперечення на позов та докази, які спростовують заявлені позовні вимоги.

Ухвалою суду від 11.03.2010р. закінчено підготовче провадження та призначено справу до судового розгляду в засіданні суду на 22.04.2010р.

Відповідач у судові засідання 22.04.2010р. та 01.06.2010р. не зявився, незважаючи на те, що про дату, час та місце судового засідання повідомлений належним чином, заперечення на позов не надав, у зв'язку з чим справу розглянуто на підставі наявних у ній доказів, відповідно до ч.6 ст.71 Кодексу адміністративного судочинства України.

Заслухавши пояснення представників позивача та прокуратури, дослідивши наявні у матеріалах справи докази в їх сукупності та проаналізувавши вимоги чинного законодавства, суд встановив наступне.

Як встановлено судом та вбачається з матеріалів справи, Постановою Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про правопорушення на ринку цінних паперів №220-ОД від 18.06.2009р. встановлено, що ТОВ «ТСВ»несвоєчасно надало до Одеського територіального управління ДКЦПФР річну інформацію емітента цінних паперів за І квартал 2009р., що є порушенням пункту 1 Розділу 5 Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР №1591 від 19.12.2006 року (зі змінами та доповненнями), у звязку з чим було порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у ТОВ «ТСВ». Зазначену Постанову було надіслано на адресу відповідача та отримано представником ТОВ «ТСВ»24.06.2009р., про що свідчить наявна у справі копія повідомлення про вручення поштового відправлення №3411148.

До того ж, Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку 09.07.2009р. був складений акт про правопорушення на ринку цінних паперів №336-ОД, яким встановлено факт несвоєчасного надання ТОВ «ТСВ»до Одеського територіального управління ДКЦПФР регулярної інформації емітента цінних паперів за І квартал 2009р., що є порушенням пункту 1 Розділу 5 Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР №1591 від 19.12.2006 року (зі змінами та доповненнями).

На підставі вказаного акта №336-ОД від 09.07.2009р. Одеським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято Постанову №344-ОД від 09.07.2009р. про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою призначено розгляд зазначеної справи на 23.07.2009р. Вказана Постанова була надіслана на адресу відповідача та отримано представником ТОВ «ТСВ» 15.07.2009р., про що свідчить наявна у справі копія повідомлення про вручення поштового відправлення №3461447.

Судом також встановлено, що 23.07.2009р. Постановою Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про правопорушення на ринку цінних паперів №308-ОД про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів до ТОВ «ТСВ»застосовано фінансову санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 17000грн. за несвоєчасне надання річної інформації емітента цінних паперів за І квартал 2009 року.

Зазначену постанову №308-ОД від 23.07.2009р. було надіслано Одеським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на адресу ТОВ «ТСВ»та отримано відповідачем 31.07.2009р., про що свідчить наявна у матеріалах справи належним чином засвідчена копія повідомлення про вручення поштового відправлення №3535505.

Разом з тим, відповідних належних доказів в підтвердження сплати ТОВ «ТСВ» суми штрафних санкцій у розмірі 17000грн. чи оскарження постанови Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №308-ОД від 23.07.2009р. про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів суду не надано.

Відповідно до ст.1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30 жовтня 1996р. №448/96-ВР (зі змінами та доповненнями) державне регулювання ринку цінних паперів здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно з п.15 ст.7 вказаного Закону основними завданнями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є, зокрема, встановлення вимог та стандартів щодо обов'язкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, забезпечує створення інформаційної бази даних про ринок цінних паперів відповідно до чинного законодавства.

Пунктом 8 статті 13 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" встановлено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, зокрема, має право здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам.

Згідно з п.1.2, п.1.6, п.1.7 Положення про надання регулярної інформації відкритими акціонерними товариствами та підприємствами емітентами облігацій, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 09.06.1998 №72 (в редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.01.2000 №3), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 3 лютого 2000 р. за №63/4284 (яке діяло на момент виникнення спірних правовідносин) Емітенти професійні учасники ринку цінних паперів (юридичні особи, які здійснюють професійну діяльність з торгівлі цінними паперами, депозитарну діяльність, розрахунково-клірингову діяльність, діяльність з управління цінними паперами, діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, діяльність з організації торгівлі на ринку цінних паперів), комерційні банки, страхові компанії та підприємства емітенти облігацій подають звіти до центрального апарату Комісії. Звіт вважається поданим своєчасно, якщо він прийнятий Комісією в термін до 30 квітня включно. Емітенти зобовязані після прийняття звіту Комісією, але не пізніше строку, визначеного чинним законодавством України, опублікувати в одному із офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України чи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку інформацію про фінансово-господарську діяльність емітента та пояснення до неї. Примірник номера друкованого видання, в якому опубліковано інформацію, емітент подає до Комісії.

Відповідно до п.3.2 вказаного Положення за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації емітент несе відповідальність відповідно до Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”.

Підпунктами 4.1, 4.2, 4.3 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій", затверджених Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №2 від 09.01.1997р. (у редакції Рішення ДКЦПФР «Про внесення змін до Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій №27 від 13.02.2001р.) передбачено, що уповноважена особа при виявленні ознак правопорушення негайно виносить постанову про порушення справи. Справа про правопорушення порушується з дати винесення вказаної постанови. Уповноваженою особою про вчинення правопорушення юридичною особою складається акт про правопорушення.

Відповідно до приписів ч.2 ст.12 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11 Закону, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.

Згідно з п.6.1 зазначених Правил уповноважена особа приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 днів після отримання акта про правопорушення, пояснень правопорушника, документів, що стосуються справи. Уповноважена особа приймає рішення про накладення інших санкцій протягом 15 днів після отримання вищевказаних документів.

Статтею 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" встановлено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації - у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Крім того, згідно з п.18.3 "Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій", затверджених Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №2 від 09.01.1997р. (у редакції Рішення ДКЦПФР «Про внесення змін до Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій №27 від 13.02.2001р.) до учасників ринку цінних паперів за порушення законодавства передбачено застосування штрафу у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян - за неподання, несвоєчасне подання або подання юридичними особами завідомо недостовірної інформації.

Відповідно до п.19.1. вказаних Правил штраф має бути сплачений порушником не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови.

Таким чином, приймаючи до уваги вищевикладене, а також те, що ТОВ «ТСВ»визначену Постановою Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №308-ОД від 23.07.2009р. про правопорушення на ринку цінних паперів суму штрафних санкцій за несвоєчасне надання річної інформації емітента цінних паперів за І квартал 2009р. не сплачено, за відповідачем рахується заборгованість по сплаті штрафу у загальній сумі 17000грн.

Відтак беручи до уваги наведене та оцінюючи наявні у матеріалах справи письмові докази в сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги Першого Заступника Прокурора Приморського району м.Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку цілком обґрунтовані, документально підтверджені, відповідають чинному законодавству, отже підлягають задоволенню повністю зі стягненням з Товариства з обмеженою відповідальністю «ТСВ»суми штрафних санкцій у розмірі 17000грн.

Керуючись ч.6 ст.71, ст.ст.158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

1.Адміністративний позов Першого Заступника Прокурора Приморського району м.Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «ТСВ»про стягнення суми штрафних санкцій у розмірі 17000грн. задовольнити.

2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «ТСВ»(65026, м.Одеса, вул.Катерининська, 17, код ЄДРПОУ 32224623) на користь Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (65045, м.Одеса, вул.Жуковського, 33, р/р 31111106700008, МФВ 828011, код ЄДРПОУ 23213460 в ГУДКУ в Одеській області) суму штрафних санкцій у розмірі 17000 (сімнадцять тисяч) грн.

Виконавчий лист видати після набрання постановою законної сили у разі надходження заяви особи, на користь якої ухвалено судове рішення.

Постанова може бути оскаржена шляхом подання заяви про апеляційне оскарження постанови суду першої інстанції протягом десяти днів з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 КАС України - з дня складення в повному обсязі. Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом двадцяти днів після подання заяви про апеляційне оскарження. Апеляційна скарга може бути подана без попереднього подання заяви про апеляційне оскарження, якщо скарга подається у строк, встановлений для подання заяви про апеляційне оскарження

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, якщо таку заяву не було подано. Якщо було подано заяву про апеляційне оскарження, але апеляційна скарга не була подана у строк, встановлений Кодексом адміністративного судочинства України, постанова суду першої інстанції набирає законної сили після закінчення цього строку. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Повний текст постанови складено та підписано «04»червня 2010р.

Суддя Харченко Ю.В.

1.Адміністративний позов Першого Заступника Прокурора Приморського району м.Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «ТСВ»про стягнення суми штрафних санкцій у розмірі 17000грн. задовольнити.

2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «ТСВ»(65026, м.Одеса, вул.Катерининська, 17, код ЄДРПОУ 32224623) на користь Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (65045, м.Одеса, вул.Жуковського, 33, р/р 31111106700008, МФВ 828011, код ЄДРПОУ 23213460 в ГУДКУ в Одеській області) суму штрафних санкцій у розмірі 17000 (сімнадцять тисяч) грн.

04 червня 2010 року