Рішення № 100734201, 21.10.2021, Господарський суд Харківської області

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ХАРКІВСЬКОЇ ОБЛАСТІ

Держпром, 8-й під`їзд, майдан Свободи, 5, м. Харків, 61022,

тел. приймальня (057) 705-14-14, тел. канцелярія 705-14-41, факс 705-14-41

________________

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"21" жовтня 2021 р.м. ХарківСправа № 922/2013/21

Господарський суд Харківської області у складі:

судді Хотенця П.В.

при секретарі судового засідання Гаврильєву О.В.

розглянувши в порядку загального позовного провадження справу

за позовом СМАРТ ХОЛДИНГ (САЙПРУС) ЛТД, Кіпр до Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут", м. Харків про визнання недійсним рішення за участю представників сторін:

позивача - Парненко А.А., ордер № 094129 від 17.05.2021 року

відповідача - Санін А.О., ордер № 1055658 від 14.06.2021 року

ВСТАНОВИВ:

Позивач - СМАРТ ХОЛДИНГ (САЙПРУС) ЛТД, Кіпр звернулося до Господарського суду Харківської області з позовом до відповідача - Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут", м. Харків, в якому просить визнати недійсним з моменту прийняття рішення засідання Наглядової ради Акціонерного товариства "Харківенергозбут" від 23 березня 2021 року, оформлені Протоколом від 23 березня 2021 року № 5/2021 та визнати недійсним з моменту прийняття рішення річних Загальних зборів акціонерів Акціонерного товариства "Харківенергозбут" від 28 квітня 2021 року, що оформлені Протоколом № 5.

Ухвалою господарського суду Харківської області від 27 травня 2021 року прийнято позовну заяву до розгляду, відкрито провадження у справі за правилами загального позовного провадження з повідомленням сторін та призначено підготовче засіданні на 23 червня 2021 року 11 годин.

15 червня 2021 року через канцелярію суду, Приватним акціонерним товариством "Харківенергозбут" подано відзив (вхідний № 14185) на позовну заяву, який суд приймає та долучає до матеріалів справи.

Протокольною ухвалою суду від 23 червня 2021 року на підставі статтей 177, 181, пункту 3 частини 2 статті 183, статті 232 Господарського процесуального кодексу України відкладено підготовче засідання на 12 липня 2021 року на 12 годин.

05 липня 2021 року через канцелярію суду, СМАРТ ХОЛДИНГ (САЙПРУС) ЛТД подано відповідь (вхідний № 15585) на відзив, яку суд приймає та долучає до матеріалів справи.

12 липня 2021 року через канцелярію суду, СМАРТ ХОЛДИНГ (САЙПРУС) ЛТД подано заяву (вхідний № 16111), в якій позивач просить вважати вірними реквізити Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут", а саме: код ЄДРПОУ 42206328; 61037, Харківська область, м. Харків, вул. Плеханівська, 126. Суд, задовольняє заяву позивача та долучає її до матеріалів справи.

Протокольною ухвалою суду від 12 липня 2021 року на підставі статтей 177, 181, пункту 3 частини 2 статті 183, статті 232 Господарського процесуального кодексу України відкладено підготовче засідання на 19 липня 2021 року на 12:20 годин.

Ухвалою господарського суду Харківської області від 19 липня 2021 року продовжено строк підготовчого провадження на тридцять днів, до 25 серпня 2021 року.

Протокольною ухвалою суду від 19 липня 2021 року на підставі статтей 177, 181, пункту 3 частини 2 статті 183, статті 232 Господарського процесуального кодексу України відкладено підготовче засідання на 02 серпня 2021 року на 12 годин.

21 липня 2021 року через канцелярію суду, Приватним акціонерним товариством "Харківенергозбут" подано заперечення (вхідний № 16988), які суд приймає та долучає до матеріалів справи.

02 серпня 2021 року через канцелярію суду, СМАРТ ХОЛДИНГ (САЙПРУС) ЛТД подано клопотання (вхідний № 17883) про долучення до матеріалів справи доказів, яке суд задовольняє та долучає до матеріалів справи надані докази.

Протокольною ухвалою суду від 02 серпня 2021 року на підставі статтей 177, 181, пункту 3 частини 2 статті 183, статті 232 Господарського процесуального кодексу України відкладено підготовче засідання на 11 серпня 2021 року на 15 годин.

Протокольною ухвалою суду від 11 серпня 2021 року на підставі пункту 3 частини 2 статті 185, статті 232 Господарського процесуального кодексу України закрито підготовче провадження та призначено справу до судового розгляду по суті на 21 вересня 2021 року на 12 годин.

Протокольною ухвалою суду від 21 вересня 2021 року на підставі частини 2 статті 216, статті 232 Господарського процесуального кодексу України у судовому засіданні оголошено перерву до 07 жовтня 2021 року на 12:30 годин.

Протокольною ухвалою суду від 07 жовтня 2021 року на підставі частини 2 статті 216, статті 232 Господарського процесуального кодексу України у судовому засіданні оголошено перерву до 13 жовтня 2021 року на 12:30 годин.

13 жовтня 2021 року електронною поштою, СМАРТ ХОЛДИНГ (САЙПРУС) ЛТД подано клопотання (вхідний № 6534) про відкладення розгляду справи, яке суд задовольняє та долучає до матеріалів справи.

Протокольною ухвалою суду від 13 жовтня 2021 року на підставі частини 2 статті 216, статті 232 Господарського процесуального кодексу України у судовому засіданні оголошено перерву до 21 жовтня 2021 року на 15 годин.

Представник позивача у судовому засіданні та у відповіді на відзив наполягає на задоволенні позовних вимог у повному обсязі. Вказує, що позивач є учасником Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" та володіє часткою в статутному капіталі в розмірі 29,765%. 23 березня 2021 року відбулось засідання наглядової ради Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут", що було проведено з порушенням процедури її скликання та проведення. Представник позивача стверджує, що наглядова рада Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" є неправомочною з 06 січня 2019 року з огляду на відсутність в її складі незалежних членів. В результаті рішень, прийнятих неправомочною наглядовою радою Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут", 28 квітня 2021 року було скликано та проведено загальні збори акціонерів Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут", що свідчить про порушення порядку ініціювання таких загальних зборів. Також, представник позивача вважає, що загальними зборами Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" від 28 квітня 2021 року було розглянуто і прийнято рішення з питань, які не могли бути включені до порядку денного. На думку позивача, зважаючи на зазначені обставини та з огляду на те, що оспорювані рішення наглядової ради та загальних зборів Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" порушують корпоративні права СМАРТ ХОЛДИНГ (САЙПРУС) ЛТД на управління Приватним акціонерним товариством "Харківенергозбут", такі рішення підлягають визнанню недійсними з моменту прийняття.

Представник відповідача у судовому засіданні, у відзиві на позовну заяву та наданих запереченнях проти заявлених позовних вимог заперечує, просить відмовити у задоволенні позову, вважає, що відсутні підстави для задоволення позову, оскільки оспорювані рішення не порушили права чи законом охоронювані інтереси позивача. На думку представника відповідача, законом було продовжено повноваження наглядової ради Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут", внаслідок чого вона припинила свої повноваження лише 28 квітня 2021 року (окрім повноважень щодо підготовки, скликання та проведення загальних зборів).

Розглянувши надані учасниками судового процесу документи і матеріали, вислухавши пояснення повноважних представників позивача та відповідача, всебічно та повно з`ясувавши обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги та заперечення, об`єктивно оцінивши в сукупності докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, судом встановлено наступне.

СМАРТ ХОЛДИНГ (САЙПРУС) ЛТД є учасником Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут", якому належать 76 436 210 штук простих іменних акцій, що становить 29,795% статутного капіталу, що підтверджується виписками товариства з обмеженою відповідальністю "Стандарт" про стан рахунку СМАРТ ХОЛДИНГ (САЙПРУС) ЛТД в цінних паперах на 02 лютого 2021 року та на 24 травня 2021 року та не заперечується відповідачем.

23 березня 2021 року відбулось засідання наглядової ради Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут", на якому було прийняті рішення, оформлені Протоколом №5/2021, з таких питань:

1. Щодо внесення на розгляд річних Загальних зборів Товариства питання № 13 "Обрання зовнішнього аудитора (аудиторської фірми) Товариства" та проекту рішення з такого питання.

2. Прийняття рішення про дистанційне проведення річних Загальних зборів Товариства, визначення дати проведення та затвердження їх проекту порядку денного.

3. Визначення дати складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про дистанційне проведення річних Загальних зборів Товариства, які відбудуться 28 квітня 2021 року.

4. Визначення дати складення переліку акціонерів, які мають право на участь у дистанційних річних Загальних зборах Товариства, які відбудуться 28 квітня 2021 року.

5. Про обрання членів реєстраційної комісії для реєстрації акціонерів на дистанційних річних Загальних зборах Товариства, які відбудуться 28 квітня 2021 року.

6. Обрання членів лічильної комісії дистанційних річних Загальних зборів Товариства, які відбудуться 28 квітня 2021 року та прийняття рішення про припинення їх повноважень.

7. Про обрання Голови та Секретаря дистанційних річних Загальних зборів Товариства, які відбудуться 28 квітня 2021 року.

8. Про призначення осіб на взаємодію з публічним акціонерним товариством "Національний депозитарій України" при дистанційному проведенні позачергових Загальних зборів, які відбудуться 28 квітня 2021 року.

9. Затвердження повідомлення про дистанційне проведення 28 квітня 2021 року річних Загальних зборів Товариства та визначення способу його подання акціонерам.

10. Затвердження форми і тексту бюлетенів з питань № 1-14, 16-20 для голосування на дистанційних річних Загальних зборах Товариства, що відбудуться 28 квітня 2021 року.

11. Розгляд звітів Виконавчого органу за 2019 та 2020 роки, затвердження заходів за результатами його розгляду.

28 квітня 2021 року було проведено річні загальні збори акціонерів Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут", на яких були прийняті рішення, оформлені Протоколом №5, з таких питань:

1. Затвердження річного звіту Товариства за 2019 рік.

2. Затвердження річного звіту Товариства за 2020 рік.

3. Розгляд звітів Наглядової ради Товариства про роботу у 2019 та 2020 роках.

4. Прийняття рішення за наслідками розгляду звітів Наглядової ради та Виконавчого органу про результати фінансово-господарської діяльності Товариства у 2019 та 2020 роках. Затвердження заходів за результатами розгляду звіту Наглядової ради.

5. Затвердження звітів та висновків Ревізійної комісії за 2019 та 2020 роки.

6. Розгляд висновків зовнішнього (незалежного) аудитора за 2019 та 2020 роки, затвердження заходів за результатами їх розгляду.

7. Розподіл прибутку і збитків Товариства, отриманих за результатами діяльності Товариства у 2019 році, в тому числі затвердження розміру річних дивідендів, з урахуванням вимог, передбачених законодавством, відповідно до результатів фінансово-господарської діяльності Товариства у 2019 році.

8. Розподіл прибутку і збитків Товариства, отриманих за результатами діяльності Товариства у 2020 році, в тому числі затвердження розміру річних дивідендів, з урахуванням вимог, передбачених законодавством, відповідно до результатів фінансово-господарської діяльності Товариства у 2020 році.

9. Внесення змін до Статуту Товариства шляхом викладення його в новій редакції.

10. Затвердження Положення про Наглядову раду Товариства.

11. Визначення основних напрямів діяльності Товариства на 2021 рік.

12. Встановлення чітких цілей діяльності Товариства на 2022 рік.

13. Обрання зовнішнього аудитора (аудиторської фірми) Товариства.

14. Прийняття рішення про припинення повноважень Голови та членів Наглядової ради Товариства.

15. Обрання членів Наглядової ради Товариства.

16. Затвердження умов цивільно-правових договорів, що укладатимуться з членами Наглядової ради Товариства. Обрання особи, яка уповноважується на підписання договорів з членами Наглядової ради Товариства.

17. Щодо доцільності внесення змін до Положення про винагороду членів Наглядової ради Товариства та Положення про винагороду членів виконавчого органу Товариства.

18. Внесення змін до Положення про винагороду членів Наглядової ради Товариства шляхом викладення його в новій редакції.

19. Внесення змін до Положення про принципи формування Наглядової ради Товариства шляхом викладення його в новій редакції.

20. Затвердження Звітів про винагороду членів Наглядової ради Товариства за 2019 та 2020 роки.

Судом встановлено, що загальні збори акціонерів Приватного акціонерного товариства "Харківобленерго" від 28 квітня 2021 року було скликано та проведено на підставі рішень наглядової ради Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут", оформлених Протоколом №5/2021.

Згідно частини 1 статті 51 Закону України "Про акціонерні товариства", Наглядова рада акціонерного товариства є колегіальним органом, що здійснює захист прав акціонерів товариства і в межах компетенції, визначеної статутом та цим Законом, здійснює управління акціонерним товариством, а також контролює та регулює діяльність виконавчого органу.

Відповідно до пункту 17.5. Статуту Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут", Наглядова рада складається з 3 (трьох) осіб, включаючи Голову Наглядової ради.

Згідно пункту 17.11.1. Статуту Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" засідання Наглядової ради проводиться шляхом особистої участі членів Наглядової ради. Пунктом 17.11.2. Статуту передбачено, що Наглядова рада може приймати рішення шляхом проведення заочного голосування. Засідання Наглядової ради у формі заочного голосування проводиться за рішенням Голови Наглядової ради, а у випадку його відсутності – за рішенням Заступника Голови Наглядової ради. Пунктом 17.11.3. Статуту передбачено, що Наглядова рада може приймати рішення шляхом проведення голосування з використанням засобів телекомунікаційного зв`язку. Засідання Наглядової ради з використанням засобів телекомунікаційного зв`язку проводиться за рішенням Голови Наглядової ради, а у випадку його відсутності – за рішенням Заступника Голови Наглядової ради. Проведення засідання Наглядової ради з використанням засобів телекомунікаційного зв`язку проводиться в порядку визначеному для очного засідання Наглядової ради.

Відповідно до пункту 17.11.4. Статуту Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" про засідання Наглядової ради, крім випадків проведення заочного голосування, кожен член Наглядової ради повідомляється письмовим повідомленням особисто не менше ніж за 3 (три) календарні дні до дати проведення відповідного засідання. У випадку згоди членів Наглядової ради, що разом становлять не менше половини від її загального складу, засідання Наглядової ради можуть проводитись без дотримання цього строку у будь-який час за умови попереднього повідомлення про це всіх членів Наглядової ради. У повідомленні вказується дата, час та місце проведення засідання Наглядової ради та порядок денний. До повідомлення може додаватись пояснювальна записка щодо питань, включених до порядку денного засідання Наглядової ради. До дати засідання повинні бути підготовлені та надані членам Наглядової ради всі необхідні документи та інформація, пов`язані з питаннями порядку денного засідання Наглядової ради. Члени Наглядової ради мають право запропонувати внести додаткові питання до порядку денного засідання Наглядової ради, яке оголошено та проводиться. Такі додаткові питання підлягають внесенню до порядку денного засідання Наглядової ради, якщо за включення таких додаткових питань проголосували всі присутні члени Наглядової ради.

Пунктом 17.10.(1) Статуту Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" визначено, що Секретар Наглядової ради за дорученням Голови Наглядової ради повідомляє всіх членів Наглядової ради про проведення чергових та позачергових засідань Наглядової ради, забезпечує надання їм важливої інформації та документів, які необхідні членам Наглядової ради для виконання своїх повноважень.

З протоколу засідання наглядової ради № 5/2021 вбачається, що воно відбувалось очно, а тому до засідання наглядової ради Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" від 23 березня 2021 року повинно застосовуватись положення пункту 17.11.4 Статуту, яким встановлена обов`язковість попереднього повідомлення членів наглядової ради про проведення очного засідання наглядової ради та необхідність надання документів та інформації, пов`язаних з питаннями порядку денного такого засідання.

Виходячи з матеріалів справи суд дійшов до висновку, що членами наглядової ради Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" станом на дату проведення засідання Наглядової ради від 23 березня 2021 року були: ОСОБА_1 , ОСОБА_2 та ОСОБА_3 , що сторонами не заперечується.

Рішення на засіданні наглядової ради Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" від 23 березня 2021 року приймались ОСОБА_1 та ОСОБА_2 . Член наглядової ради ОСОБА_3 був відсутній на засіданні наглядової ради Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" від 23 березня 2021 року та участь в голосуванні не брав.

З матеріалів справи вбачається, що член наглядової ради ОСОБА_3 не був повідомлений про засідання наглядової ради товариства, призначене на 23 березня 2021 року, і не був забезпечений документами та інформацією, необхідними для прийняття рішень з питань порядку денного такого засідання наглядової ради, що унеможливило участь ОСОБА_3 в засіданні наглядової ради Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" від 23 березня 2021 року. Зазначене також не спростовується відповідачем.

Недотримання Приватним акціонерним товариством "Харківенергозбут" положень статуту, якими визначена процедура повідомлення членів наглядової ради про проведення засідання наглядової ради і надання документів та інформації, пов`язаних з питаннями порядку денного засідання наглядової ради, свідчить про порушення порядку скликання та проведення засідання наглядової ради Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" від 23 березня 2021 року.

Згідно пояснень відповідача, член наглядової ради ОСОБА_3 є представником товариства з обмеженою відповідальністю «Фондова компанія "Меридіан", а не СМАРТ ХОЛДИНГ (САЙПРУС) ЛТД, а тому жодні права та охоронювані законом інтереси позивача порушені не були. Суд відхиляє зазначені доводи відповідача з огляду на те, що представництво членом наглядової ради іншого акціонера не впливає на факт порушення Приватним акціонерним товариством "Харківенергозбут" порядку скликання та проведення засідання наглядової ради від 23 березня 2021 року.

Суд також звертає увагу на те, що 65,001% акцій Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" належить державі Україна.

Абзацом 2 частини 3 статті 1 Закону України "Про акціонерні товариства", передбачено, що управління акціонерними товариствами, у статутних капіталах яких є корпоративні права держави або територіальної громади, здійснюється з урахуванням особливостей, визначених законом.

Преамбулою Закону України "Про управління об`єктами державної власності" передбачено, що правові основи управління об`єктами державної власності визначаються цим законом. Відповідно до частини 1 статті 3 Закону, об`єктами управління державної власності є корпоративні права, що належать державі у статутних капіталах господарських організацій.

Відповідно до частини 2 статті 112 Закону України "Про управління об`єктами державної власності", до складу наглядових рад державних унітарних підприємств, господарських товариств, у статутному капіталі яких більше 50 відсотків акцій (часток) належать державі, включаються незалежні члени наглядової ради, кількість яких повинна становити більшість членів наглядової ради. Кандидатури осіб, які пропонуються суб`єктом управління об`єктами державної власності, що здійснює управління корпоративними правами держави в господарському товаристві, у статутному капіталі яких більше 50 відсотків акцій (часток) належать державі, до обрання членами наглядової ради господарського товариства, відбираються в порядку, визначеному Кабінетом Міністрів України, а самі члени наглядової ради обираються згідно із Законом України "Про акціонерні товариства", іншими законами, що регулюють діяльність таких господарських товариств.

06 січня 2018 року набрав чинності Закон України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення ведення бізнесу та залучення інвестицій емітентами цінних паперів" № 2210-VIII від 16 листопада 2017 року, який вніс зміни в частину 4 статті 53 Закону України "Про акціонерні товариства, відповідно до якої наглядова рада публічного акціонерного товариства та акціонерного товариства, у статутному капіталі якого більше 50 відсотків акцій (часток, паїв) належить державі, а також акціонерного товариства, 50 і більше відсотків акцій (часток, паїв) якого знаходяться у статутних капіталах господарських товариств, частка держави в яких становить 100 відсотків, має складатися не менш ніж на одну третину з незалежних директорів, при цьому кількість незалежних директорів не може становити менше двох осіб.

Пунктом 17.5. Статуту Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" передбачено, що Наглядова рада складається з 3 (трьох) осіб, включаючи Голову Наглядової ради. Наглядова рада має складатися не менш ніж на одну третину з Незалежних директорів, при цьому кількість незалежних директорів не може становити менше двох осіб.

Оскільки Приватне акціонерне товариство "Харківенергозбут" є акціонерним товариством, у статутному капіталі якого більше 50 відсотків акцій (часток, паїв) належить державі, суд приходить до висновку, що Приватне акціонерне товариство "Харківенергозбут" зобов`язане забезпечити у його складі наглядової ради незалежних членів (директорів). Дане зобов`язання передбачене також статутом Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут".

Пунктом 17.6.4. Статуту Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" передбачено, що незалежним директором може бути обрана фізична особа, яка відповідає вимогам статті 531 Закону України "Про акціонерні товариства".

Згідно статті 531 Закону України "Про акціонерні товариства", незалежний член наглядової ради (незалежний директор) - член наглядової ради, на якого відсутній будь-який вплив з боку інших осіб у процесі прийняття рішень під час виконання обов`язків незалежного директора. Зокрема, не може вважатися незалежним директором особа, якщо вона:

1) входила протягом попередніх п`яти років до складу органів управління цього товариства та/або афілійованих з ним юридичних осіб;

2) одержує та/або одержувала протягом попередніх трьох років від цього товариства та/або афілійованих з ним юридичних осіб додаткову винагороду в розмірі, що перевищує 5 відсотків сукупного річного доходу такої особи за кожний з таких років;

3) володіє (прямо або опосередковано) 5 і більше відсотками статутного капіталу юридичної особи чи є посадовою особою або особою, яка здійснює управлінські функції в такій юридичній особі, а також є фізичною особою - підприємцем, яка протягом минулого року мала істотні ділові відносини з товариством та/або афілійованими з ним юридичними особами;

4) є та/або була протягом попередніх трьох років незалежним аудитором цього товариства та/або афілійованих з ним юридичних осіб;

5) є та/або була протягом попередніх трьох років працівником аудиторської фірми, яка протягом попередніх трьох років надавала аудиторські послуги цьому товариству та/або афілійованим з ним юридичним особам;

6) є та/або була протягом попередніх трьох років працівником цього товариства та/або афілійованих з ним юридичних осіб;

7) є акціонером - власником контрольного пакета акцій та/або є представником акціонера - власника контрольного пакета акцій цього товариства в будь-яких цивільних відносинах;

8) була сукупно більш як 12 років членом наглядової ради цього товариства;

9) є близькою особою осіб, зазначених у пунктах 1-8 цієї частини;

10) не відповідає додатковим критеріям, встановленим статутом або іншими внутрішніми документами товариства.

Частиною 3 статті 53 Закону України "Про акціонерні товариства" визначено, що до складу наглядової ради обираються акціонери або особи, які представляють їхні інтереси (далі - представники акціонерів), та/або незалежні директори. Аналогічна норма міститься в пункті 17.6.1. Статуту Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут".

Відповідно до пункту 7 Протоколу №1 загальних зборів Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" від 30 травня 2018 року, до складу наглядової ради було обрано трьох членів наглядової ради: ОСОБА_4 – представника акціонера Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Меридіан", ОСОБА_1 – представника акціонера Фонду державного майна України та ОСОБА_2 – представника акціонера Фонду державного майна України. Відповідно до листа Товариства з обмеженою відповідальністю «Фондова компанія "Меридіан" вихідний №3 від 27 січня 2020 року, було відкликано представника акціонера ОСОБА_4 та призначено членом наглядової ради представника акціонера Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Меридіан" Подольського Артема Борисовича. Зазначене також підтверджується Річною звітністю емітента Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" за 2020 рік.

За таких умов, суд приходить до висновку, що діючі члени наглядової ради є представниками акціонерів Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" та не є незалежними членами (директорами) наглядової ради в силу частини 3 статті 53 Закону України "Про акціонерні товариства" та пункту 17.6.1. Статуту Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут".

Додатково, суд зазначає, що двоє з трьох діючих членів наглядової ради Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" були обрані як представники акціонера - власника контрольного пакета акцій – Фонду державного майна України, а тому такі члени наглядової ради не можуть бути незалежними членами (директорами) наглядової ради Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" в силу пункту 8 статті 531 Закону України "Про акціонерні товариства".

Суд також звертає увагу, що законом передбачена спеціальна процедура відбору кандидатів незалежних членів наглядової ради. Так, відповідно до частини 2 статті 112 Закону України "Про управління об`єктами державної власності", кандидатури осіб, які пропонуються суб`єктом управління об`єктами державної власності, що здійснює управління корпоративними правами держави в господарському товаристві, у статутному капіталі яких більше 50 відсотків акцій (часток) належать державі, до обрання членами наглядової ради господарського товариства, відбираються в порядку, визначеному Кабінетом Міністрів України, а самі члени наглядової ради обираються згідно із Законом України "Про акціонерні товариства", іншими законами, що регулюють діяльність таких господарських товариств.

Обрання незалежних членів наглядової ради господарського товариства, у статутному капіталі яких більше 50 відсотків акцій (часток) належать державі відбувається відповідно до Постанови Кабінету Міністрів України "Деякі питання управління державними унітарними підприємствами та господарськими товариствами, у статутному капіталі яких більше 50 відсотків акцій (часток) належать державі" №142 від 10 березня 2017 року та згідно з Постановою Кабінету Міністрів України "Про проведення конкурсного відбору керівників суб`єктів господарювання державного сектору економіки" №777 від 03 вересня 2008 року.

Відповідачем не було спростовано той факт, що члени діючого складу наглядової ради Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" не проходили спеціальну процедуру відбору кандидатів незалежних членів, яка передбачена законодавством України. Довід відповідача, що процедура відбору кандидатів незалежних членів (директорів) наглядової ради потребує значного часу не може бути виправданням для порушення відповідачем положень закону та статуту.

Наявність встановленої законом спеціальної процедури відбору кандидатів незалежних членів наглядової ради господарського товариства, у статутному капіталі яких більше 50 відсотків акцій (часток) належать державі також спростовує довід відповідача щодо існування презумпції незалежності членів (директорів) та необхідності застосування способу захисту цивільного права, передбаченого частиною 2 статті 53-1 Закону України "Про акціонерні товариства".

Суд також не бере до уваги довід відповідача щодо існування преюдиційного факту незалежності членів наглядової ради, встановленого рішенням Господарського суду Харківської області від 09 вересня 2020 року у справі №922/2239/20, з огляду на те, що таке рішення було визнано нечинним, а провадження у справі було закрито ухвалою східного апеляційного господарського суду від 16 грудня 2020 року.

За таких обставин, суд приходить до висновку, що станом на дату проведення засідання наглядової ради від 23 березня 2021 року членами наглядової ради Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" були: ОСОБА_1 та ОСОБА_2 – представники акціонера Фонду державного майна України, ОСОБА_3 – представник акціонера Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Меридіан". Жоден з діючих членів наглядової ради Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" станом на дату проведення засідання наглядової ради від 23 березня 2021 року не був "незалежним членом (директором)" в розумінні закону та статуту товариства.

Закон України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення ведення бізнесу та залучення інвестицій емітентами цінних паперів" № 2210-VIII від 16 листопада 2017 року пунктом 21 його Прикінцевих та перехідних положень зобов`язав акціонерні товариства протягом року з дня набрання чинності цим Законом забезпечити приведення складу наглядової ради та її комітетів, а також інших органів управління у відповідність із вимогами цього Закону.

Отже, Приватне акціонерне товариство "Харківенергозбут" було зобов`язано забезпечити приведення складу наглядової ради у відповідність із вимогами частини 4 статті 53 Закону України "Про акціонерні товариства" до 06 січня 2019 року. З обставин справи вбачається, що Приватне акціонерне товариство "Харківенергозбут" не виконало своє зобов`язання у встановлений законом строк.

Згідно абзацу третього частини 1 статті 53 Закону України "Про акціонерні товариства", якщо у встановлений строк загальними зборами не прийнятті рішення, передбачені пунктами 17, 18 статті 33 Закону України "Про акціонерні товариства", повноваження членів наглядової ради припиняються, крім повноважень з підготовки, скликання і проведення загальних зборів.

Пунктами 17, 18 статті 33 Закону України "Про акціонерні товариства" визначена виключна компетенція загальних зборів на обрання членів наглядової ради, затвердження умов цивільно-правових договорів, трудових договорів (контрактів), що укладатимуться з ними, встановлення розміру їх винагороди, обрання особи, яка уповноважується на підписання договорів (контрактів) з членами наглядової ради; прийняття рішення про припинення повноважень членів наглядової ради, за винятком випадків, встановлених цим Законом.

З обставин справи вбачається, що до 06 січня 2019 року Приватне акціонерне товариство "Харківенергозбут" не забезпечило приведення складу наглядової ради у відповідність із вимогами частини 4 статті 53 Закону України "Про акціонерні товариства", не було прийнято рішення щодо припинення повноважень членів наглядової ради, обрання членів наглядової ради, затвердження умов цивільно-правових договорів, трудових договорів (контрактів), що укладатимуться з ними, встановлення розміру їх винагороди, обрання особи, яка уповноважується на підписання договорів (контрактів) з членами наглядової ради.

За таких обставин, суд приходить до висновку, що 06 січня 2019 року повноваження членів наглядової ради Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" припинились, крім повноважень з підготовки, скликання і проведення загальних зборів.

У своєму запереченні представник відповідача вказує, що наглядова рада Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" припинила свої повноваження лише 28 квітня 2021 року в силу пунктів 10 та 11 Прикінцевих та перехідних положень Закону України "Про акціонерні товариства", на підтвердження чого зазначає наступне.

Відповідно до пункту 10 Прикінцевих та перехідних положень Закону України "Про акціонерні товариства", тимчасово, у зв`язку з проведенням заходів, спрямованих на запобігання виникненню та поширенню коронавірусної хвороби (COVID-19), норми статті 32 Закону України "Про акціонерні товариства" щодо строків проведення річних загальних зборів акціонерів не застосовуються у 2020 році. При цьому проведення загальних зборів акціонерів у 2020 році в строки, встановлені цим Законом під час дії карантину, встановленого Кабінетом Міністрів України з метою запобігання поширенню на території України коронавірусної хвороби (COVID-19), не є порушенням цього Закону. Річні загальні збори акціонерів за результатами 2019 фінансового року мають бути проведені у строк не пізніше трьох місяців після дати завершення карантину, встановленого Кабінетом Міністрів України з метою запобігання поширенню на території України коронавірусної хвороби (COVID-19). У разі якщо в силу дії обмежувальних заходів у зв`язку з дією карантину на території України неможливим є проведення загальних зборів акціонерів в порядку, встановленому цим Законом, загальні збори акціонерів можуть бути проведені дистанційно в порядку та строки, визначені тимчасовим порядком дистанційного проведення загальних зборів, затвердженого Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Пунктом 11 Прикінцевих та перехідних положень Закону України "Про акціонерні товариства" було встановлено, що у разі завершення строку повноважень членів наглядових рад акціонерних товариств у 2020 році повноваження таких членів наглядових рад продовжуються в повному обсязі до дати проведення загальних зборів акціонерів у порядку, встановленому пунктом 10 цього розділу.

Суд звертає увагу, що Розділ XVII (Прикінцеві та перехідні положення) Закону України "Про акціонерні товариства" був доповнений пунктами 10 та 11 Законом № 540-IX від 30 березня 2020 року, який набрав чинності 02 квітня 2020 року. Водночас, повноваження членів наглядової ради Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" припинились (крім повноважень з підготовки, скликання і проведення загальних зборів) 06 січня 2019 року, до прийняття та набрання чинності Законом № 540-IX від 30 березня 2020 року.

Зважаючи на зазначене, суд відхиляє довід відповідача щодо припинення повноважень наглядової ради Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" в силу пунктів 10 та 11 Прикінцевих та перехідних положень Закону України "Про акціонерні товариства", оскільки ці норми не можуть бути застосовані до даних правовідносин.

Частиною 5 статті 52 Закону України "Про акціонерні товариства" передбачено, якщо кількість членів наглядової ради, повноваження яких дійсні, становитиме половину або менше половини її обраного відповідно до вимог закону загальними зборами товариства кількісного складу, наглядова рада не може приймати рішення, крім рішень з питань скликання загальних зборів акціонерного товариства для обрання решти членів наглядової ради, а в разі обрання членів наглядової ради акціонерного товариства шляхом кумулятивного голосування - для обрання всього складу наглядової ради, а саме питань, зазначених у підпунктах 2, 3, 12 та 15 частини другої цієї статті.

Згідно пункту 17.7.6. Статуту Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут", якщо кількість членів Наглядової ради, повноваження яких дійсні, становить менше половини її кількісного складу, обраного відповідно до вимог закону Загальними зборами, Товариство протягом трьох місяців має скликати позачергові Загальні збори для обрання всього складу Наглядової ради. Якщо кількість членів Наглядової ради, повноваження яких дійсні, становитиме половину або менше половини її обраного відповідно до вимог закону Загальними зборами кількісного складу, Наглядова рада не може приймати рішення, крім рішень з питань скликання Загальних зборів для обрання всього складу Наглядової ради.

За таких обставин, суд приходить до висновку, що у зв`язку з неприведенням складу наглядової ради Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" у відповідність з законодавством України та статутом Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" у визначений законом строк, така наглядова рада припинила свої повноваження 06 січня 2019 року та не може приймати рішення, крім рішень з питань скликання загальних зборів для обрання всього складу наглядової ради. Отже, рішення засідання наглядової ради Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" від 23 березня 2021 року, які не стосуються скликання загальних зборів, були прийняті неправомочною наглядовою радою. Інші рішення наглядової ради, які стосувались скликання загальних зборів (затвердження порядку денного, затвердження форми і тексту бюлетенів, тощо) було прийнято наглядовою радою без дотримання обмежень щодо питань, які могли бути винесені на розгляд загальних зборів – виключно щодо обрання всього складу наглядової ради.

Учасники товариства (акціонери), а також інші особи, права та законні інтереси яких порушено рішенням наглядової ради чи виконавчого органу товариства, вправі оскаржити до суду відповідні рішення як акти, оскільки наглядова рада та виконавчий орган товариства є його органами управління, що приймають обов`язкові для виконання рішення. Це відповідає також нормі статті 55 Конституції України.

Рішення наглядової ради товариства може бути оскаржено в судовому порядку акціонером (учасником) товариства шляхом пред`явлення позову про визнання його недійсним, якщо таке рішення не відповідає вимогам законодавства та порушує права чи законні інтереси учасника (акціонера) товариства. Відповідачем за таким позовом є товариство.

При вирішенні спорів, пов`язаних з порядком скликання і роботи наглядової ради товариства, визначенням правомочності її засідання, необхідно застосовувати положення установчих документів товариства. У випадку їх неврегульованості в установчих документах застосовується аналогія закону в частині норм, що регулюють відповідні питання скликання та проведення загальних зборів товариства (обов`язковість повідомлення усіх членів наглядової ради про проведення засідання, надання інформації з питань порядку денного, правомочність, порядок прийняття рішення).

У зв`язку з порушенням процедури скликання та проведення засідання наглядової ради Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" від 23 березня 2021 року, а також у зв`язку з неправомочністю наглядової ради приймати рішення, окрім як з питань скликання загальних зборів для обрання всього складу наглядової ради, та недотримання такою наглядовою радою обмежень щодо питань, які могли бути винесені на розгляд загальних зборів, суд приходить до висновку про наявність підстав для визнання недійсними з моменту прийняття усіх рішень засідання наглядової ради Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" від 23 березня 2021 року, оформлених Протоколом від 23 березня 2021 року № 5/2021.

Що стосується визнання недійсними рішень загальних зборів Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" від 28 квітня 2021 року, оформлених Протоколом №5, суд зазначає наступне.

Загальні збори Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" від 28 квітня 2021 року було скликано та проведено на підставі рішень засідання наглядової ради Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" від 23 березня 2021 року, які суд вважає недійсними з моменту прийняття, що свідчить про порушення процедури скликання та проведення загальних зборів Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" від 28 квітня 2021 року.

Також, суд звертає увагу, що наглядовою радою Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" було включено до порядку денного загальних зборів від 28 квітня 2021 року питання, які не могли бути нею включені в силу її неправомочності, окрім питання щодо обрання всього складу наглядової ради.

Відповідно, Загальними зборами Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" від 28 квітня 2021 року було розглянуто і прийнято рішення з питань, які не могли бути включені до порядку денного, окрім питання щодо обрання всього складу наглядової ради.

Відповідно до частини 10 статті 42 Закону України "Про акціонерні товариства", загальні збори не можуть приймати рішення з питань, не включених до порядку денного, крім питань зміни черговості розгляду питань порядку денного та оголошення перерви у ході загальних зборів до наступного дня. Аналогічне положення передбачене пунктом 16.15 Статуту Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут".

Підставою для визнання недійсними рішень загальних зборів учасників (акціонерів, членів) юридичної особи може бути невідповідність рішень загальних зборів нормам законодавства; порушення вимог закону та/або установчих документів під час скликання та проведення загальних зборів.

Під час розгляду відповідних справ господарські суди мають враховувати, що не всі порушення законодавства, допущені під час скликання та проведення загальних зборів юридичної особи, є підставами для визнання недійсними прийнятих ними рішень.

Безумовною підставою для визнання недійсними рішень загальних зборів у зв`язку з порушенням прямих вказівок закону є прийняття загальними зборами рішень з питань, не включених до порядку денного загальних зборів товариства.

У зв`язку з тим, що загальні збори Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" від 28 квітня 2021 року були скликані неправомочною наглядовою радою, такими загальними зборами були прийняті рішення з питань, які не могли бути включені до порядку денного, суд приходить до висновку про наявність підстав для визнання недійсними з моменту прийняття рішень річних загальних зборів акціонерів Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" від 28 квітня 2021 року, оформлених Протоколом №5.

Суд також погоджується з доводами представника позивача, що недотримання Приватним акціонерним товариством "Харківенергозбут" в особі його органів управління положень статуту є порушенням корпоративних прав СМАРТ ХОЛДИНГ (САЙПРУС) ЛТД як акціонера на управління Приватним акціонерним товариством "Харківенергозбут", оскільки встановлені законом та статутом вимоги до порядку скликання і проведення засідань наглядової ради та загальних зборів акціонерів товариства мають завдання забезпечити власникам акцій реальну можливість реалізувати своє право впливати на діяльність товариства, зокрема через вищий орган управління - загальні збори.

За таких обставин, суд приходить до висновку, що тривале невключення в склад наглядової ради незалежних членів і, як наслідок, її неправомочність, прийняття такою наглядовою радою рішень з питань, які не могли нею прийматись, включення до порядку денного питань, які не могли бути нею включені, порушення процедури скликання наглядової ради від 23 березня 2021 року та загальних зборів від 28 квітня 2021 року, прийняття такими загальними зборами рішень з питань, які не могли бути включені до порядку денного, свідчать про те, що, прийняттям органами управління Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" оспорюваних рішень було порушено корпоративні права СМАРТ ХОЛДИНГ (САЙПРУС) ЛТД на управління Приватним акціонерним товариством "Харківенергозбут".

Згідно статті 55 Конституції України, статей 15, 16 Цивільного кодексу України кожна особа має право звернутись до суду за захистом свого цивільного права у разі його порушення, невизнання або оспорювання.

Відповідно до пункту 3 частини 1 статті 20 Господарського процесуального кодексу України, господарські суди розглядають справи у спорах, що виникають у зв`язку із здійсненням господарської діяльності (крім справ, передбачених частиною другою цієї статті), та інші справи у визначених законом випадках, зокрема справи у спорах, що виникають з корпоративних відносин, в тому числі у спорах між учасниками (засновниками, акціонерами, членами) юридичної особи або між юридичною особою та її учасником (засновником, акціонером, членом), у тому числі учасником, який вибув, пов`язані зі створенням, діяльністю, управлінням або припиненням діяльності такої юридичної особи, крім трудових спорів.

Згідно з частиною 6 статті 30 Господарського процесуального кодексу України, спори, що виникають з корпоративних відносин, в тому числі спори між учасниками (засновниками, акціонерами, членами) юридичної особи або між юридичною особою та її учасником (засновником, акціонером, членом), у тому числі учасником, який вибув, пов`язані зі створенням, діяльністю, управлінням або припиненням діяльності такої юридичної особи, крім трудових спорів, а також спори, що виникають з правочинів щодо корпоративних прав (крім акцій) в юридичній особі, розглядаються господарським судом за місцезнаходженням юридичної особи.

Відповідно до статті 73 Господарського процесуального кодексу України: доказами є будь-які дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин (фактів), що обґрунтовують вимоги і заперечення учасників справи, та інших обставин, які мають значення для вирішення справи.

Згідно статті 74 Господарського процесуального кодексу України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень.

Відповідно до частини 1 статті 86 Господарського процесуального кодексу України суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному, об`єктивному та безпосередньому дослідженні наявних у справі доказів.

З огляду на викладене, суд вважає, що позовні вимоги позивача є обґрунтованими, законними, підтвердженими матеріалами справи і такими, що підлягають задоволенню.

Вирішуючи питання розподілу судових витрат суд керується статтею 129 Господарського процесуального кодексу України. У спорах, що виникають при виконанні договорів та з інших підстав судовий збір покладається на сторони пропорційно розміру задоволених позовних вимог. Інші судові витрати, пов`язані з розглядом справи, покладаються: у разі задоволення позову - на відповідача; у разі відмови в позові - на позивача; у разі часткового задоволення позову - на обидві сторони пропорційно розміру задоволених позовних вимог. Таким чином на відповідача покладається судовий збір у розмірі 4540,00 грн.

На підставі викладеного та керуючись статтями 1-5, 10, 11, 12, 20, 41-46, 73-80, 86, 123, 129, 183, 194, 195, 196, 201, 208-210, 217, 218, 219, 220, 232, 233, 236-238, 240, 241 Господарського процесуального кодексу України, суд

ВИРІШИВ:

Позов задовольнити повністю.

Визнати недійсним з моменту прийняття рішення засідання Наглядової ради Акціонерного товариства "Харківенергозбут" (код ЄДРПОУ 42206328; 61037, м. Харків, вул. Плеханівська, 126) від 23 березня 2021 року, оформлені Протоколом від 23 березня 2021 року № 5/2021.

Визнати недійсним з моменту прийняття рішення річних Загальних зборів акціонерів Акціонерного товариства "Харківенергозбут" (код ЄДРПОУ 42206328; 61037, м. Харків, вул. Плеханівська, 126) від 28 квітня 2021 року, що оформлені Протоколом № 5.

Стягнути з Приватного акціонерного товариства "Харківенергозбут" (61037, м. Харків, вул. Плеханівська, 126, код ЄДРПОУ 42206328) на користь СМАРТ ХОЛДИНГ (САЙПРУС) ЛТД (реєстраційний номер 303560; Зінас Кантер енд Орігенус, 3035, Лімасол, Кіпр) 4540,00 грн. судового збору.

Видати наказ після набрання рішенням законної сили.

Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови суду апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Рішення може бути оскаржене безпосередньо до Східного апеляційного господарського суду протягом двадцяти днів з дня складання повного тексту рішення відповідно до статей 256, 257 Господарського процесуального кодексу України та з урахуванням пункту 17.5 Перехідних положень Кодексу.

Повне рішення складено "01" листопада 2021 р.

Суддя П.В. Хотенець