Court ruling № 56404133, 02.03.2016, Zhovtnevyi District Court of Dnipropetrovsk City

ЖОВТНЕВИЙ РАЙОННИЙ СУД м. ДНІПРОПЕТРОВСЬКА

справа № 201/3156/16-к

провадження № 1кс/201/1934/2016

УХВАЛА

02 березня 2016 року м. Дніпропетровськ

Слідчий суддя Жовтневого районного суду м. Дніпропетровська Антонюк О.А., розглянувши клопотання слідчого з ОВС СУ ФР ГУ ДФС у Дніпропетровській області Гарбуз В.С., погодженого з прокурором відділу прокуратури Дніпропетровської області Казанцевим С.А. про здійснення тимчасового доступу до документів, -

ВСТАНОВИВ:

Слідчий звернувся з клопотанням погодженим з прокурором про дозвіл здійснення тимчасового доступу до документів.

В обґрунтування заявленого клопотання слідчий посилався на те, що у провадженні слідчого управління ФР ГУ ДФС у Дніпропетровській області знаходяться матеріали кримінального провадження, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №32015040000000101 від 10.11.2015 року про вчинення кримінальних правопорушень за ст. 191 ч.5 КК України.

У ході досудового розслідування встановлено, що службові особи ПАТ «КБ "АКСІОМА» ( код ЄДРПОУ 33972230), діючи умисно у період 2013-2014 років, шляхом зловживання своїм службовим становищем, з метою штучного збільшення статутного фонду Банку, необхідного для продовження діяльності банківської установи, скоїли привласнення, заволодіння та розтрату ввірених їм грошових коштів, чим завдали державі в особі Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, збитків в особливо великих розмірах.

Так, документально оформлено, що ПАТ «КБ «Аксіома» надано кредит підконтрольним підприємствам ТОВ «Логітек-Дніпро» (код ЄДРПОУ 38303374), ТОВ «Неоплас» (код ЄДРПОУ 38300814), ТОВ «Родос Дніпро» (код ЄДРПОУ 38677861). В подальшому, вказані позичальники через ряд підконтрольних посередників (ТОВ ТЦП «Прімас» (код ЄДРПОУ 36207601) тощо) нібито перерахували вказані кошти на рахунки власників (засновників) ПАТ КБ «Аксіома», а саме:- ТОВ «Алад Днепр» (код ЄДРПОУ 37806882)-12,5 млн. грн., - ТОВ «Родоніт Фінанс» (код ЄДРПОУ 34314556)- 12,5 млн. грн. (засновник вказаного СГД ОСОБА_3 є першим заступником голови правління ПАТ КБ «Аксіома»), - ТОВ «Карс комерц» (код ЄДРПОУ 37806861)- 12,5 млн. грн., (директор та бухгалтер вказаного СГД ОСОБА_4 є Головою наглядової ради ПАТ КБ «Аксіома»),- ТОВ КУА «Інвест актив» (код ЄДРПОУ 34764337)- 2 млн. грн.,- ПАТ «Придніпровська фондова Біржа» (код ЄДРПОУ 25535920) - 3,4 млн. грн.,-які в свою чергу внесли вказані кошти в статутний фонд ПАТ КБ «Аксіома», з метою його збільшення, згідно діючих на той час законодавчо встановлених вимог Нацбанку.

Фактично метою видачі (оформлення) кредитів на адресу ТОВ «Логітек-Дніпро» (код ЄДРПОУ 38303374), ТОВ «Неоплас» (код ЄДРПОУ 38300814), ТОВ «Родос Дніпро» (код ЄДРПОУ 38677861) було збільшення статутного фонду ПАТ КБ «Аксіома» за рахунок коштів самої банківської установи, а не за рахунок власних коштів, що є порушенням вимог НБУ, що створило істотні загрози виконанню зобов'язань перед вкладниками та іншими кредиторами.

На підставі викладеного, слідчий просив суд надати тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення, що містять банківську в володінні Національного банку України (МФО 300001), за адресою: м. Київ, вул. Інститутська,9, а саме: - документів по юридичному оформленню (відкриттю/закриттю) кореспондентського рахунку Публічного акціонерного товариства «Комерційний банк «Аксіома» ( код ЄДРПОУ 33972230),а саме: заяви про відкриття рахунку, договорів на розрахунково-касове обслуговування, свідоцтво про державну реєстрацію юридичної особи в органах виконавчої влади; копію належним чином зареєстрованого статутного документу (статуту, установчого договору, статутного акту/положення, протоколи зборів засновників) зі змінами і доповненнями; довідки про внесення юридичної особи до Єдиного державного реєстру підприємств і організацій України; довідки про взяття юридичної особи на облік в органах державної податкової служби; довідки Пенсійного фонду; свідоцтво фонду соціального страхування; накази про призначення керівників і службових осіб підприємства; картки зі зразками підписів і відбитків печатки; інші документи, що надають право довіреним і іншим особам на розпорядження й використання даним рахунком; договорів банківського рахунку за період часу з моменту відкриття до 30.01.2015 року;- документів (роздруківки), що містять відомості про розрахункові банківські операції по руху грошових коштів кореспондентського рахунку Публічного акціонерного товариства «Комерційний банк «Аксіома» ( код ЄДРПОУ 33972230) в Національному банку України з 01.12.2013 по 30.01.2015 року. - документів, що містять відомості про надходження грошових коштів на кореспондентський рахунок Публічного акціонерного товариства «Комерційний банк «Аксіома» ( код ЄДРПОУ 33972230) в Національному банку України з 01.12.2013 по 30.01.2015 року. - документів, що підтверджують формування та розмір регулятивного та статутного капіталу Публічного акціонерного товариства «Комерційний банк «Аксіома» ( код ЄДРПОУ 33972230) на 2013-2014 рік. - надати відомості в паперованому вигляді та на електронному носії, які стали підставою для відкликання 30.01.2015р. банківської ліцензії та ліквідації Публічного акціонерного товариства «Комерційний банк «Аксіома» ( код ЄДРПОУ 33972230). - надати відомості, якими було підтверджено Національному банку України походження коштів при формуванні статутного капіталу ПАТ «Комерційний банк «Аксіома» ( код ЄДРПОУ 33972230) за 2013-2014 рік.- документів, які були надані Публічним акціонерним товариством «Комерційний банк «Аксіома» ( код ЄДРПОУ 33972230) до Національного банку України, для отримання банківської ліцензії, а саме:1) копію статуту з відміткою державного реєстратора про проведення державної реєстрації юридичної особи; 2) копії зареєстрованого Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про результати закритого (приватного) розміщення акцій та свідоцтва про реєстрацію випуску акцій (для банку, що створюється у формі публічного акціонерного товариства); 3) відомості про кількісний склад спостережної ради, правління, ревізійної комісії; 4) відомості за формою, визначеною Національним банком України, що дають змогу зробити висновок про: - наявність як мінімум трьох осіб, призначених членами правління, у тому числі голови правління, їх професійну придатність та ділову репутацію; - професійну придатність головного бухгалтера та керівника підрозділу внутрішнього аудиту; - ділову репутацію членів спостережної ради, головного бухгалтера та керівника підрозділу внутрішнього аудиту; - наявність організаційної структури та відповідних спеціалістів, необхідних для забезпечення надання банківських та інших фінансових послуг, банківського обладнання, комп'ютерної техніки, програмного забезпечення, приміщень, що відповідають вимогам, встановленим Національним банком України; 6) копії внутрішніх положень банку, що регламентують надання банківських та інших фінансових послуг, визначають порядок здійснення внутрішнього контролю та процедуру управління ризиками; 7) бізнес-план на три роки, складений згідно з вимогами, встановленими Національним банком України; 8) копію платіжного документа про внесення плати за видачу банківської ліцензії, розмір якої встановлюється Національним банком України.Надати відомості про те, чи інформував ПАТ «Комерційний банк «Аксіома» ( код ЄДРПОУ 33972230) Національний банк України у 2013-2014 роках, про наступне:1) звільнення керівника (керівників) банку та про кандидатуру на призначення на цю посаду;2) зміну юридичної адреси і місцезнаходження банку та його відокремлених підрозділів;3) втрати на суму, що перевищує 15 відсотків капіталу банку;4) падіння рівня капіталу банку нижче рівня регулятивного капіталу;5) наявність хоча б однієї з підстав для віднесення банку до категорії проблемних або неплатоспроможних або для відкликання банківської ліцензії та ліквідації банку;6) припинення банківської діяльності;7) повідомлення про підозру у вчиненні кримінального правопорушення керівнику банку, фізичній особі - власнику істотної участі або представнику юридичної особи - власнику істотної участі.

Особа у володінні якої перебувають зазначені у клопотанні речі та документи у судове засідання не викликалась на підставі ч.2 ст.163 КПК України, у зв'язку з наявністю загрози зміни або знищення речей чи документів.

Дослідивши матеріали клопотання по донному кримінальному провадженню № 32015040000000101, вважаю клопотання обґрунтованим та таким, що підлягає задоволенню, оскільки, враховуючи потреби досудового розслідування, дані, викладені у матеріалах кримінального провадження, дають підстави для висновку, що речі та документи про надання тимчасового доступу до яких ставиться питання у клопотанні слідчого мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, у зв'язку з чим застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження є необхідним.

Враховуючи викладене, з метою досягнення дієвості кримінального провадження, керуючись ст. ст. 110, 163-166, 309, 369-372 та 395 КПК України, -

УХВАЛИВ:

Дозволити слідчому з ОВС СУ ФР ГУ ДФС у Дніпропетровській області Гарбуз В.С. тимчасовий доступ до речей і документів з можливістю вилучення, що містять банківську таємницю в володінні Національного банку України (МФО 300001), за адресою: м. Київ, вул. Інститутська,9, а саме:

-документів по юридичному оформленню (відкриттю/закриттю) кореспондентського рахунку Публічного акціонерного товариства «Комерційний банк «Аксіома» ( код ЄДРПОУ 33972230),а саме: заяви про відкриття рахунку, договорів на розрахунково-касове обслуговування, свідоцтво про державну реєстрацію юридичної особи в органах виконавчої влади; копію належним чином зареєстрованого статутного документу (статуту, установчого договору, статутного акту/положення, протоколи зборів засновників) зі змінами і доповненнями; довідки про внесення юридичної особи до Єдиного державного реєстру підприємств і організацій України; довідки про взяття юридичної особи на облік в органах державної податкової служби; довідки Пенсійного фонду; свідоцтво фонду соціального страхування; накази про призначення керівників і службових осіб підприємства; картки зі зразками підписів і відбитків печатки; інші документи, що надають право довіреним і іншим особам на розпорядження й використання даним рахунком; договорів банківського рахунку за період часу з моменту відкриття до 30.01.2015 року;

-документів (роздруківки), що містять відомості про розрахункові банківські операції по руху грошових коштів кореспондентського рахунку Публічного акціонерного товариства «Комерційний банк «Аксіома» ( код ЄДРПОУ 33972230) в Національному банку України з 01.12.2013 по 30.01.2015 року.

-документів, що містять відомості про надходження грошових коштів на кореспондентський рахунок Публічного акціонерного товариства «Комерційний банк «Аксіома» ( код ЄДРПОУ 33972230) в Національному банку України з 01.12.2013 по 30.01.2015 року.

-документів, що підтверджують формування та розмір регулятивного та статутного капіталу Публічного акціонерного товариства «Комерційний банк «Аксіома» ( код ЄДРПОУ 33972230) на 2013-2014 рік.

-надати відомості в паперованому вигляді та на електронному носії, які стали підставою для відкликання 30.01.2015р. банківської ліцензії та ліквідації Публічного акціонерного товариства «Комерційний банк «Аксіома» ( код ЄДРПОУ 33972230).

-надати відомості, якими було підтверджено Національному банку України походження коштів при формуванні статутного капіталу ПАТ «Комерційний банк «Аксіома» ( код ЄДРПОУ 33972230) за 2013-2014 рік.

-документів, які були надані Публічним акціонерним товариством «Комерційний банк «Аксіома» ( код ЄДРПОУ 33972230) до Національного банку України, для отримання банківської ліцензії, а саме:

1) копію статуту з відміткою державного реєстратора про проведення державної реєстрації юридичної особи;

2) копії зареєстрованого Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про результати закритого (приватного) розміщення акцій та свідоцтва про реєстрацію випуску акцій (для банку, що створюється у формі публічного акціонерного товариства);

3) відомості про кількісний склад спостережної ради, правління, ревізійної комісії;

4) відомості за формою, визначеною Національним банком України, що дають змогу зробити висновок про:

-наявність як мінімум трьох осіб, призначених членами правління, у тому числі голови правління, їх професійну придатність та ділову репутацію;

-професійну придатність головного бухгалтера та керівника підрозділу внутрішнього аудиту;

-ділову репутацію членів спостережної ради, головного бухгалтера та керівника підрозділу внутрішнього аудиту;

-наявність організаційної структури та відповідних спеціалістів, необхідних для забезпечення надання банківських та інших фінансових послуг, банківського обладнання, комп'ютерної техніки, програмного забезпечення, приміщень, що відповідають вимогам, встановленим Національним банком України;

6) копії внутрішніх положень банку, що регламентують надання банківських та інших фінансових послуг, визначають порядок здійснення внутрішнього контролю та процедуру управління ризиками;

7) бізнес-план на три роки, складений згідно з вимогами, встановленими Національним банком України;

8) копію платіжного документа про внесення плати за видачу банківської ліцензії, розмір якої встановлюється Національним банком України.

-надати відомості про те, чи інформував ПАТ «Комерційний банк «Аксіома» ( код ЄДРПОУ 33972230) Національний банк України у 2013-2014 роках, про наступне:

1) звільнення керівника (керівників) банку та про кандидатуру на призначення на цю посаду;

2) зміну юридичної адреси і місцезнаходження банку та його відокремлених підрозділів;

3) втрати на суму, що перевищує 15 відсотків капіталу банку;

4) падіння рівня капіталу банку нижче рівня регулятивного капіталу;

5) наявність хоча б однієї з підстав для віднесення банку до категорії проблемних або неплатоспроможних або для відкликання банківської ліцензії та ліквідації банку;

6) припинення банківської діяльності;

7) повідомлення про підозру у вчиненні кримінального правопорушення керівнику банку, фізичній особі - власнику істотної участі або представнику юридичної особи - власнику істотної участі.

Доручити проведення тимчасового доступу до речей та документів слідчим слідчої групи у кримінальному провадженні № 32015040000000101.

Строк дії цієї ухвали 30 діб з дня її оголошення. У разі невиконання ухвали слідчий суддя, суд в порядку ст.166 КПК України має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає. Заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя: О.А. Антонюк