№ 32654451, 22.07.2013, Odesa District Administrative Court

Справа № 815/4271/13-а

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

15 липня 2013 року м. Одеса

У залі судових засідань №29

Одеський окружний адміністративний суд у складі:

Судді Харченко Ю.В.

При секретарі Кипаренко Н.Ю.

За участю представників сторін:

Від Прокуратури Малиновського району м.Одеси: Микулінська В.Є. (посвідчення НОМЕР_1 від 03.12.2012р.).

Від позивача: Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку не з'явився. Надіслав до суду клопотання (вхід.№20321/13 від 15.07.2013р.) про розгляд справи за відсутності представника Комісії.

Від відповідача: Відкритого акціонерного товариства «Савранський маслозавод» не з'явився, незважаючи на те, що про дату, час та місце судового засідання повідомлений належним чином та своєчасно.

Розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом Заступника прокурора Малиновського району м.Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Савранський маслозавод» про стягнення штрафних санкцій у загальному розмірі 5100,00грн., -

ВСТАНОВИВ:

До суду надійшов адміністративний позов Заступника прокурора Малиновського району м.Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в якому позивач просить суд стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Савранський маслозавод» штрафні санкції у загальному розмірі 5100,00грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач посилається на наявність у Відкритого акціонерного товариства «Савранський маслозавод» заборгованості по сплаті штрафних санкцій у загальному розмірі 5100грн., яка виникла внаслідок несплати відповідачем визначених Постановами Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.10.2012р. №321-ОД-1-Е, №320-ОД-1-Е, №3322-ОД-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, якими застосовано штрафні санкції 1700грн. відповідно, за не оприлюднення річної інформації про емітента за 2011р., шляхом опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України, або НКЦПФР, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, не надання до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію про емітента за 2011р. не пізніше 1 червня року, наступного за звітним, та не оприлюднення річної інформації про емітента за 2011р. шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Відповідач - ВАТ «Савранський маслозавод» у судове засідання 15.07.2013р. не з'явився, незважаючи на те, що про дату, час та місце судового засідання повідомлений належним чином та своєчасно, про що свідчить наявне у матеріалах справи рекомендоване повідомлення про вручення поштового відправлення, заперечення на позов не надав, у зв'язку з чим справу розглянуто на підставі наявних у ній доказів, відповідно до ч.4 ст.128 Кодексу адміністративного судочинства України.

Заслухавши пояснення представника Прокуратури, дослідивши наявні у матеріалах справи докази в їх сукупності та проаналізувавши вимоги чинного законодавства, суд встановив наступне.

Як встановлено судом та вбачається з матеріалів справи, Постановами Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 27.09.2012р. №520-ОД-1-Е, №518-ОД-1-Е, №519-ОД-1-Е встановлено, що Відкрите акціонерне товариство «Савранський маслозавод» не оприлюднило річну інформацію про емітента за 2011р., шляхом опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України, або НКЦПФР, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, не надало до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію про емітента за 2011р. не пізніше 1 червня року, наступного за звітним, та не оприлюднило річну інформацію про емітента за 2011р. шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням ст.40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пункту 1 глави 7 розділу 5 Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР №1591 від 19.12.2006року, у зв'язку з чим було порушено справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ВАТ «Савранський маслозавод». Зазначені Постанови були надіслані на адресу відповідача та отримані представником Товариства 09.10.2012р., про що свідчить наявна у справі копія рекомендованого повідомлення про вручення поштового відправлення.

До того ж, Одеським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 11.10.2012р. були складені акти про правопорушення на ринку цінних паперів №279-ОД-1-Е, №280-ОД-1-Е, №278-ОД-1-Е, якими встановлено, що Відкрите акціонерне товариство «Савранський маслозавод» не оприлюднило річну інформацію про емітента за 2011р., шляхом опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України, або НКЦПФР, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, не надало до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію про емітента за 2011р. не пізніше 1 червня року, наступного за звітним, та не оприлюднило річну інформацію про емітента за 2011р. шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням ст.40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пункту 1 Розділу 5 Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР №1591 від 19.12.2006року. Означені акти були надіслані на адресу відповідача та отримані представником Товариства 16.10.2012р., про що свідчить наявна у справі копія рекомендованого повідомлення про вручення поштового відправлення.

На підставі вказаних актів від 11.10.2012р. №279-ОД-1-Е, №280-ОД-1-Е, №278-ОД-1-Е Одеським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято Постанови від 12.10.2012р. №264-ОД-1-Е, №263-ОД-1-Е, №265-ОД-1-Е про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якими призначено розгляд зазначених справ на 22.10.2012р. Вказані Постанови були надіслані на адресу відповідача та отримані представником ВАТ «Савранський маслозавод» 17.10.2012р., про що свідчить наявна у справі копія рекомендованого повідомлення про вручення поштового відправлення.

Судом також встановлено, що 22.10.2012р. Постановами Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про правопорушення на ринку цінних паперів №321-ОД-1-Е, №320-ОД-1-Е, №322-ОД-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів до ВАТ «Савранський маслозавод» застосовано фінансові санкції у вигляді штрафу у розмірі 100 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 1700грн., відповідно, за не оприлюднення річної інформації про емітента за 2011р., шляхом опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України, або НКЦПФР, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, не надання до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію про емітента за 2011р. не пізніше 1 червня року, наступного за звітним, та не оприлюднення річної інформації про емітента за 2011р. шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Зазначені Постанови від 22.10.2012р. №321-ОД-1-Е, №320-ОД-1-Е, №322-ОД-1-Е були надіслані Одеським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на адресу ВАТ «Савранський маслозавод» та отримано відповідачем 01.11.2012р., про що свідчить наявна у матеріалах справи належним чином засвідчена копія рекомендованого повідомлення про вручення поштового відправлення.

Разом з тим, відповідних належних доказів в підтвердження сплати ВАТ «Савранський маслозавод» суми штрафних санкцій у розмірі 5100грн. чи оскарження Постанов Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.10.2012р. №321-ОД-1-Е, №320-ОД-1-Е, №322-ОД-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, суду не надано.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначено Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30 жовтня 1996р. №448/96-ВР (зі змінами та доповненнями), відповідно до ст.1 якого державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно з п.15 ст.7 вказаного Закону Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань встановлює вимоги, порядок та стандарти щодо обов'язкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, забезпечує створення інформаційної бази даних про ринок цінних паперів відповідно до чинного законодавства.

Порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначено Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012р. №1470, Зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05 листопада 2012р. за №1855/22167 (зі змінами та доповненнями), відповідно до Розділом IV яких уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Справа про правопорушення порушується з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Відповідно до приписів ч.2 ст.12 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.

Згідно розділу VIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, уповноважена особа приймає рішення про застосування санкції протягом тридцяти робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення.

Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку регулюються Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23 лютого 2006року №3480-IV (зі змінами та доповненнями), відповідно до ст.40 якого регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Звітним періодом для складання річної інформації про емітента є календарний рік. Перший звітний період емітента може бути меншим, ніж 12 місяців, та обчислюється: для акціонерних товариств - з дня державної реєстрації товариства до 31 грудня звітного року включно; для емітентів цінних паперів (крім акцій) - з дня реєстрації випуску цінних паперів до 31 грудня звітного року включно.

Пунктом 6 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" встановлено, що національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Крім того, згідно з п.1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, зазначені у статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", до юридичних осіб застосовуються фінансові санкції, передбачені цією статтею.

Відповідно до п.2 Розділу XVIII вказаних Правил штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше ніж через п'ятнадцять днів з дати отримання ним постанови.

Таким чином, приймаючи до уваги вищевикладене, а також те, що ВАТ «Савранський маслозавод» визначені Постановами Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.10.2012р. №321-ОД-1-Е, №320-ОД-1-Е, №322-ОД-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів суму штрафних санкцій за не оприлюднення річної інформації про емітента за 2011р., шляхом опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України, або НКЦПФР, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, не надання до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію про емітента за 2011р. не пізніше 1 червня року, наступного за звітним, та не оприлюднення річної інформації про емітента за 2011р. шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, не сплачено, за відповідачем рахується заборгованість по сплаті штрафу у загальній сумі 5100грн.

Відтак беручи до уваги наведене та оцінюючи наявні у матеріалах справи письмові докази в сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги Заступника прокурора Малиновського району м.Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку обґрунтовані, документально підтверджені, відповідають чинному законодавству, отже підлягають задоволенню повністю зі стягненням з Відкритого акціонерного товариства «Савранський маслозавод» суми штрафних санкцій у розмірі 5100грн.

Керуючись ч.4 ст.128, ч.4 ст.122, ст.ст.158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд -

ПОСТАНОВИВ:

1. Адміністративний позов Заступника прокурора Малиновського району м.Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Савранський маслозавод» про штрафних санкцій у загальному розмірі 5100,00грн., задовольнити.

2. Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Савранський маслозавод» (66200, Одеська обл., смт.Саврань, вул.Леніна,112, код ЄДРПОУ 05464678) до Державного бюджету на р/р 31117106700411, МФО 828011, код ЄДРПОУ 37015447 ГУДКСУ в Одеській області суму штрафних санкцій у розмірі 5100(п'ять тисяч сто)грн.

Виконавчий лист видати після набрання постановою законної сили у разі надходження заяви особи, на користь якої ухвалено судове рішення.

Постанова може бути оскаржена шляхом подання апеляційної скарги протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Постанова набирає законної сили в порядку, передбаченому положеннями ст.254 КАС України.

Повний текст постанови складено та підписано судом 22 липня 2013 року.

Суддя Харченко Ю.В.