Court ruling № 12200518, 26.10.2010, Commercial Court of Kyiv

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА

01030, м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-Б тел. 284-18-98 У Х В А Л А

справа № 38/33726.10.10 За позовомТовариства з обмеженою відповідальністю “Квіза –Трейд” ДоПублічного акціонерного товариства “ІНГ Банк Україна” –Відповідач 1;

Публічного акціонерного товариства “Закритий не диверсифікований корпоративний інвестиційний фонд “Інвестиційний капітал І”–Відповідач 2; Товариства з обмеженою відповідальністю “Компанія з управління активами “Інвестиційний капітал Україна”–Відповідач 3;

Публічного акціонерного товариства “УкрСиббанк”–Відповідач 4;

Третя особаCitigroup Financial Products Inc

Провизнання недійсним договору та зобов’язання вчинити дії

Суддя Власов Ю.Л.

Від позивача Пушко С.В.

Від відповідача 1 не з’явились.

Від відповідача 2 Одинець І.В.

Від відповідача 3не з’явились.

Від відповідача 4Горобець О.В.

Від третьої особиСердюк Ю.В. ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Позивач звернувся до суду з позовною заявою про: 1) визнання недійсним з моменту укладення договору купівлі–продажу цінних паперів №151/10; 276/2010-Б від 12.03.10р., який укладений між Відповідачем 1 та Відповідачем 3, який діяв в інтересах Відповідача 2; 2) зобов’язання Відповідача 4 списати цінні папери: прості іменні облігації серії С у без документарній формі існування номінальною вартістю 1000,00 грн. емітентом яких є Позивач, з рахунку в цінних паперах Відповідача 2 №013860; 3) зобов’язання Відповідача 1 зарахувати цінні папери: прості іменні облігації серії С у без документарній формі існування номінальною вартістю 1000,00 грн. емітентом яких є Позивач, на рахунок в цінних паперах №405200.

Ухвалою Господарського суду м. Києва від 22.09.10р. провадження у справі було порушено, позовна заява прийнята до розгляду, розгляд справи був призначений на 26.10.10р.

18.10.10р. Позивачем подано доповнення до позовної заяви про: 1) визнання недійсним з моменту укладення договору купівлі–продажу цінних паперів №151/10; 276/2010-Б від 12.03.10р., який укладений між Відповідачем 1, який діяв від власного імені та за рахунок Третьої особи, та Відповідача 3, який діяв від імені та за рахунок Відповідача 2, на підставі якого Відповідач 2 набув право власності на 125000 простих іменних облігацій серії С, емітованих Позивачем на підставі рішення загальних зборів від 29.03.07р. у без документарній формі існування номінальної вартості 1000,00 грн. кожна; 2) визнання недійсними всіх депозитарних операцій з цінними паперами Відповідача 4, а саме прості іменні облігації серії С, емітованих Позивачем на підставі рішення загальних зборів від 29.03.07р. у без документарній формі існування номінальної вартості 1000,00 грн., що здійснювалися на рахунку в цінних паперах Відповідача 2 №013860; 3) визнання недійсною депозитарної операції з цінними паперами, а саме простими іменні облігаціями серії С, емітованих Позивачем на підставі рішення загальних зборів від 29.03.07р. у без документарній формі існування номінальної вартості 1000,00 грн., в кількості 125000 штук, що відбулася на рахунку в цінних паперах Третьої особи №405200, відкритого у Відповідача 1; 4) зобов’язання Відповідача 4 протягом 5 днів з дати набрання судовим рішенням законної сили здійснити безумовну операцію з цінними паперами, а саме списати цінні папери: прості іменні облігації серії С у без документарній формі існування номінальною вартістю 1000,00 грн. емітентом яких є Позивач, в кількості 125000 штук з рахунку в цінних паперах Відповідача 2 №013860; 5) зобов’язання Відповідача 1 протягом 5 днів з дати набрання судовим рішенням законної сили здійснити безумовну операцію з цінними паперами, а саме зарахувати цінні папери: прості іменні облігації серії С у без документарній формі існування номінальною вартістю 1000,00 грн. емітентом яких є Позивач, в кількості 124750 штук на рахунок в цінних паперах Третьої особи №405200; 6) зобов’язання Приватного акціонерного товариства «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»протягом 5 днів з дати набрання судовим рішенням законної сили здійснити безумовну операцію з цінними паперами, а саме зарахувати цінні папери: прості іменні облігації серії С у без документарній формі існування номінальною вартістю 1000,00 грн. емітентом яких є Позивач, в кількості 250 штук на рахунок в цінних паперах Позивача №301239.

У судове засідання 26.10.10р. Відповідачі 1, 3 не з’явилися, витребуваних судом доказів по справі не подали. Проте Відповідачем 1 подано клопотання про відкладення розгляду справи.

Дослідивши матеріали справи та заслухавши пояснення сторін суд вважає за можливе відповідно до ст.24 Господарського процесуального кодексу України залучити до участі у справі іншого Відповідача (Відповідач 5) – Приватне акціонерне товариство «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів», оскільки, як вбачається з матеріалів справи, остання позовна вимога заявлена Позивачем саме до цієї особи.

Також, Позивач заявив клопотання про витребування від Відповідача 1 певних доказів. Дане клопотання відповідно до ст.38 Господарського процесуального кодексу України підлягає задоволенню в частині витребування від Відповідача 1 договору комісії №К293 від 11.11.04р., укладеного між Відповідачем 1 та Третьою особою, генеральної довіреності №120 від12.10.09р., ліцензії Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку АВ №493152 від 13.10.09р., довідки про всі облікові депозитарні операції з простими іменними облігаціями серії С у без документарній формі існування номінальної вартості 1000,00 грн. емітентом яких є Позивач, документів, які були підставою для проведення цих операцій.

Також, Позивач заявив клопотання про витребування від Відповідача 3. Дане клопотання відповідно до ст.38 Господарського процесуального кодексу України підлягає задоволенню в частині витребування від Відповідача 3 договору на брокерське обслуговування №1/2009-Б від 12.01.09 та заявки №1-17/2009-Б від 12.03.10 до даного договору.

Також, Позивач заявив клопотання про витребування від Відповідача 4 певних доказів. Дане клопотання відповідно до ст.38 Господарського процесуального кодексу України підлягає задоволенню.

Також, Позивач заявив клопотання про витребування від Відповідача 5 певних доказів. Дане клопотання відповідно до ст.38 Господарського процесуального кодексу України підлягає задоволенню.

Також, Позивач заявив клопотання про залучення Товариства з обмеженою відповідальністю «Інвестиційний капітал України»до участі в справі у якості третьої особи, проти якого Відповідач 2 заперечив.

Дослідивши матеріали справи суд вважає за можливе відповідно до ст.27 Господарського процесуального кодексу України залучити до участі у справі на стороні Відповідача 2 третю особу без самостійних вимог на предмет спору Товариство з обмеженою відповідальністю «Інвестиційний капітал України», оскільки рішення у справі може вплинути на його права та обов’язки щодо однієї з сторін.

Вирішення спору в даному судовому засіданні неможливе у зв’язку з неявкою Відповідачів 1, 3, необхідністю витребування доказів та неподанням витребуваних судом доказів по справі.

Враховуючи викладене та керуючись ст.24, 27, 38, 86 Господарського процесуального кодексу України, Господарський суд міста Києва –

УХВАЛИВ:

1. Залучити до участі у справі іншого Відповідача (Відповідач 5) ? Приватне акціонерне товариство «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів».

2. Залучити до участі у справі на стороні Відповідача третю особу без самостійних вимог на предмет спору (Третя особа 2) –Товариство з обмеженою відповідальністю «Інвестиційний капітал України»(код 35649564);

3. Відкласти розгляд справи на 09.11.2010 о 11:20. Судове засідання відбудеться в приміщенні Господарського суду м. Києва в залі судових засідань №18. Явку уповноважених представників сторін у судове засідання визнати обов’язковою.

4. Зобов’язати Позивача подати суду всі оригінали доданих до позовної заяви документів або письмові пояснення з зазначенням поважних причин їх відсутності.

5. Зобов’язати Відповідача 1 подати суду:

- виписку від державного реєстратора про знаходження Відповідача 1 в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб –підприємців на час розгляду справи;

- оригінал та належним чином засвідчену копію спірного договору з всіма додатками, погодженнями і затвердженнями;

- ґрунтовний відзив на позовну заяву з поясненнями по суті заявлених Позивачем вимог, посиланням на певні норми законодавства України та доданням підтверджуючих доказів;

- оригінал та належним чином засвідчену копію договору комісії №К293 від 11.11.04р., укладеного між Відповідачем 1 та Третьою особою 1;

- оригінал та належним чином засвідчену копію генеральної довіреності №120 від12.10.09р.;

- оригінал та належним чином засвідчену копію ліцензії Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку АВ №493152 від 13.10.09р.;

- довідку про усі облікові депозитарні операції з простими іменними облігаціями серії С у без документарній формі існування номінальної вартості 1000,00 грн. емітентом яких є Позивач, які були здійснені на рахунку в цінних паперах Третьої особи 1 №405200, відкритого у Відповідача 1, в період з дня його відкриття по день формування відповідної довідки;

- належним чином засвідчені копії документів, які були підставою для проведення облікових депозитарних операції з простими іменними облігаціями серії С у без документарній формі існування номінальної вартості 1000,00 грн. емітентом яких є Позивач, які були здійснені на рахунку в цінних паперах Третьої особи 1 №405200, відкритого у Відповідачем 1, а саем розпорядження депонентів, клієнтів чи уповноважених ними осіб та документи, які були підставою для проведення облікових депозитарних операцій, в період з дня відкриття рахунку у цінних паперах по день подання до суду відповідних.

6. Зобов’язати Відповідача 2 подати суду:

- оригінал та належним чином засвідчену копію спірного договору з всіма додатками, погодженнями і затвердженнями;

- ґрунтовний відзив на позовну заяву з поясненнями по суті заявлених Позивачем вимог, посиланням на певні норми законодавства України та доданням підтверджуючих доказів.

7. Зобов’язати Відповідача 3 подати суду:

- оригінал та належним чином засвідчену копію спірного договору з всіма додатками, погодженнями і затвердженнями;

- ґрунтовний відзив на позовну заяву з поясненнями по суті заявлених Позивачем вимог, посиланням на певні норми законодавства України та доданням підтверджуючих доказів;

- оригінал та належним чином засвідчену копію договору на брокерське обслуговування №1/2009-Б від 12.01.09 та заявки №1-17/2009-Б від 12.03.10 до договору на брокерське обслуговування №1/2009-Б від 12.01.09.

8. Зобов’язати Відповідача 4 подати суду:

- оригінал та належним чином засвідчену копію спірного договору з всіма додатками, погодженнями і затвердженнями;

- довідку про усі депозитарні облікові операції з простими іменними облігаціями серії С у без документарній формі існування номінальної вартості 1000,00 грн. емітентом яких є Позивач, із зазначенням дати проведення операції, даних про депонентів, даних про цінні папери, підстав для проведення операцій, які були здійснені на рахунку в цінних паперах Відповідача 2 №013860, відкритого у Відповідача 4, в період з дня його відкриття по день формування відповідної довідки;

- належним чином засвідчені копії документів, які були підставою для проведення облікових депозитарних операції з простими іменними облігаціями серії С у без документарній формі існування номінальної вартості 1000,00 грн. емітентом яких є Позивач, які були здійснені на рахунку в цінних паперах Відповідачем 2 №013860, відкритим у Відповідача 4, а саме розпорядження депонентів, клієнтів чи уповноважених ними осіб та документи, які були підставою для проведення облікових депозитарних операцій, в період з дня відкриття рахунку у цінних паперах по день подання до суду відповідних документів;          

- довідку про видачу виписок про стан рахунку цінних паперів, із зазначенням дати складання та дати друкування, які були здійснені на рахунку цінних паперах Відповідача 2 №013860, в період з дня його відкриття по день формування відповідної довідки.

9. Зобов’язати Відповідача 5 подати суду:

- виписку від державного реєстратора про знаходження Відповідача в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб –підприємців на час розгляду справи;

- ґрунтовний відзив на позовну заяву з поясненнями по суті заявлених Позивачем вимог, посиланням на певні норми законодавства України та доданням підтверджуючих доказів;

- довідку про усі облікові депозитарні операції з простими іменними облігаціями серії С у без документарній формі існування номінальної вартості 1000,00 грн. емітентом яких є Позивач, першим власником яких була Третя особа 1 із зазначенням дати проведення операцій, даних депонентів, даних зберігачів, даних цінних паперів, які були здійснені на рахунку цінних паперів Позивача №301239, відкритого у Відповідача 5, в період з дня його відкриття по день формування відповідної довідки.

10. Зобов’язати Третіх осіб подати суду письмові пояснення на позов по суті заявлених Позивачем позовних вимог.

Суддя                                                                                 Ю.Л. Власов